600352浙江龙盛年报

1、浙江龙盛集团股份有限公司 600352 2010 年年度报告 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 目录 一、 重要提示 . 2 二、 公司基本情况 . 2 三、 会计数据和业务数据摘要. 3 四、 股本变动及股东情况. 5 五、 董事、监事和高级管理人员. 9 六、 公司治理结构 . 14 七、 股东大会情况简介. 19 八、 董事会报告 . 19 九、 监事会报告 . 28 十、 重要事项 . 30 十一、 财务会计报告 . 41 十二、 备查文件目标 . 125 1 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理

2、人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 主管会计工作负责人姓名 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 阮伟祥 罗斌 卢邦义 公司负责人阮伟祥、主管会计工作负责人罗斌及会计机构负责人（会计主管人员）卢邦义声明：保证年度 报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基

3、本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 公司的法定中文名称缩写 浙江龙盛集团股份有限公司 浙江龙盛 公司的法定英文名称zhejianglongshenggroupco.,ltd 公司的法定英文名称缩写 公司法定代表人 (二) 联系人和联系方式 zhejiang longsheng 阮伟祥 董事会秘书证券事务代表 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 (三) 基本情况简介 常盛 浙江省上虞市道墟镇 （0575）82048616 （0575）82041589 陈国江 浙江省上虞市道墟镇 （0575）82048616 （0575）82041589 注册地址 注册地址的邮政编码 2 浙江省上虞市

4、道墟镇 312368 浙江龙盛集团股份有限公司 办公地址 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 浙江省上虞市道墟镇 312368 http:/ 上海证券报、证券时报 http:/ 公司董事会秘书处 2010 年年度报告 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 a股 股票上市交易所 上海证券交易所 股票简称 浙江龙盛 股票代码 600352 变更前股票简称 g 龙盛 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 公司首次注册登记地点 公司变更注册登记日期 公司变更

5、注册登记地点 1998 年 3 月 23 日 浙江省上虞市道墟镇 2010 年 7 月 6 日 浙江省上虞市道墟镇 最近一次变更企业法人营业执照注册号330000000013705 税务登记号码 组织机构代码 公司聘请的会计师事务所名称 公司聘请的会计师事务所办公地址 330682704202137 70420213-7 天健会计师事务所有限公司 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层 三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 营业利润 利润总额 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的

6、现金流量净额 金额 968,352,690.29 995,769,111.68 805,085,359.36 650,965,814.85 -875,023,787.21 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受 的政府补助除外） 3 金额 -349,009,938.88 402,467,618.06 说明 浙江龙盛集团股份有限公司 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2010 年年度报告 43,500,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净

7、损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 5,352,276.89 62,323,863.14 8,245,876.36 -1,659,110.98 3,166,760.83 -15,170,120.38 -5,097,680.53 154,119,544.51 浙江忠盛 1-4 月 内部销售 暂 缓 征收水

8、 利建设专项资金 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2009 年本期比2008 年 主要会计数据2010 年 调整后调整前 上年同 期增减 调整后调整前 (%) 营业收入 利润总额 6,677,151,544.01 995,769,111.68 4,620,137,898.55 768,431,462.83 4,619,407,385.32 764,764,989.72 44.52 29.58 4,305,826,051.99 495,848,533.19 4,225,409,340.96 512,442,368.68 归属于上市公 司股东的净利805,

9、085,359.36671,201,234.10669,221,810.1719.95455,067,864.48464,020,942.56 润 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 650,965,814.85557,835,009.49555,836,021.1616.70399,229,952.22408,183,030.30 的净利润 经营活动产生 的现金流量净-875,023,787.21-552,878,231.96-569,186,063.22不适用713,435,484.27728,056,582.49 额 2009 年末本年末2008 年末 2010 年末 调整后调整前

10、 比上年 末增减 调整后调整前 (%) 总资产13,388,897,229.539,514,569,283.149,369,259,613.8640.726,294,267,294.676,128,541,970.30 所有者权益 （或股东权6,131,504,827.104,029,270,372.284,000,376,698.6452.173,190,508,774.723,162,923,097.08 益） 主要财务指标2010 年 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期 增减(%) 2008 年 调整后 调整前 基本每股收益（元股） 稀释每股收益（元股） 扣除非经常性损益后的基

11、本每股收益（元股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元股） 0.5672 0.5581 0.4586 15.33 12.42 -0.5959 0.5093 0.5005 0.4232 18.96 15.88 -0.4195 0.5078 0.5038 0.4217 19.06 15.83 -0.4319 11.37 11.51 8.36 减少 3.63 个百分点 减少 3.46 个百分点 不适用 0.3453 0.3427 0.3029 15.47 13.57 0.5413 0.3521 0.3495 0.3097

12、15.75 13.85 0.5524 4 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 2010 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年 同期末增减(%) 2008 年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.17563.05713.035236.592.42072.3998 注：经营活动产生的现金流量为负主要原因系公司房地产业务的投入，土地开发成本和土地出让保证 金的支出，剔除房地产业务后经营活动现金流量净额为 33,709.80 万元。 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额 交易性金融资

13、产410,786.15 可供出售金融资产 合计 103,209,065.88 103,209,065.88 599,100,150.00 599,100,150.00 495,891,084.12 495,891,084.12 61,913,076.99 62,323,863.14 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他小计数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股

14、 3、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股131,800100.0015,041.59315,041.593146,841.593100.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数131,800100.0015,041.59315,041.593146,841.593100.00 股份变动的批准情况 （1）根据公司股票期权激励计划和 2010 年 2 月 5 日刊登的关于股票期权首次行权相关事宜的 公告，公司四名股票期权激励对象阮伟祥、阮兴祥、常盛、贡晗以 2010 年 2 月 9 日为登记日，首次行权 1,03

15、0 万份股票期权，并于 2010 年 2 月 22 日上市，公司总股数变更为 1,328,300,000 股。 （2）经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】889 号文核准和经上海证券交易所上证发字【2009】 14 号文同意，公司公开发行 12.5 亿元可转换公司债券，并于 2009 年 9 月 25 日起在上海证券交易所挂牌 交易。2010 年 3 月 15 日，“龙盛转债”开始转股，公司于 2010 年 4 月 15 日披露关于“龙盛转债”提前 赎回事宜的公告，截止 2010 年 5 月 5 日登记日，累计转股数量为 140,115,930 股，公司总股数变更为 1,468,415

16、,930 股。 5 。 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 按新股本 1,468,415,930 股摊薄计 2009 年年度每股收益为 0.46 元，每股净资产为 2.74 元。 2、 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的 种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 股票类 人民币普通股（a 股） 2007 年 10 月 31 日16.806,8802007

17、 年 11 月 14 日6,880 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可转换公司债券2009 年 9 月 14 日100.001,2502009 年 9 月 25 日1,2502010 年 5 月 5 日 （1）经中国证券监督管理委员会证监发行字2007 362 号文核准，公司于 2007 年 10 月 31 日向社会公开 发行人民币普通股共计 6,880 万股，每股面值 1.00 元，扣除承销费用实际募集金额为人民币 111,648.17 万元， 本次增发的股票于 2007 年 11 月 14 日起上市流通。 （2）经中国证券监督管理委员会证监许可2009889 号文核准，公司于 2

18、009 年 9 月 14 日向社会公开发 行面值总额人民币 125,000 万元可转换公司债券，发行价格为平价发行，债券面值每张人民币 100 元，扣除承 销费用实际募集金额为人民币 122,750 万元。本次发行的可转换公司债券存续期间为 5 年，从 2009 年 9 月 14 日（发行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，转股期限为自本可转换公司债券发行结束之日起满 6 个月 的第一个交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可转换公司债券到期日（2014 年 9 月 14 日）止，票面利率：第一 年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五

19、年 1.8%。经上海证券交易所上证发字200914 号文批 准，公司可转换公司债券于 2009 年 9 月 25 日在上海证券交易所上市交易，证券简称“龙盛转债”，证券代码 “110006” 2、 公司股份总数及结构的变动情况 （1）因股权激励行权而导致的公司资产负债结构的变动情况 科目 银行存款 调整金额（元） 85,902,000.00 科目 实收资本 资本公积 调整金额（元） 10,300,000.00 75,602,000.00 （2）因可转换债券转股而导致的公司资产负债结构的变动情况 科目 银行存款 调整金额（元） -3,048,116.10 科目 其他应付款 应付债券 负债 股本

20、资本公积 利润分配 所有者权益 负债与所有者权益小计 调整金额（元） 5,223.00 -1,064,097,917.49 -1,064,092,694.49 140,115,930.00 920,998,244.92 -69,596.53 1,061,044,578.39 -3,048,116.10 6 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 前十名股东持股情况 109,466 户 股东名称 阮水龙 股东性质 境内自然人 持股比 例(%) 13.

21、27 持股总数 194,826,996 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的 股份数量 无 阮伟祥 阮伟兴 项志峰 境内自然人 境内自然人 境内自然人 8.17 6.40 3.56 119,992,860 94,000,000 52,241,280 5,220,000 质押 无 10,000,000 无 中国人寿保险股份有 限公司分红个人境内非国有法人1.9428,421,35128,421,351无 分红005lfh002 沪 章荣夫 潘小成 国泰金马稳健回报证 券投资基金 苏紫薇 融通领先成长股票型 证券投资基金 境内自然人 境内自然人 境内非国有法人 境内自然人 境内

22、非国有法人 1.71 1.52 1.28 1.27 1.16 25,047,818 22,318,872 18,811,571 18,692,622 17,000,000 -7,389,809 -568,500 18,811,571 -2,407,378 17,000,000 质押23,050,000 无 无 无 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 阮水龙 阮伟祥 阮伟兴 项志峰 中国人寿保险股份有限公司分红个人 分红005lfh002 沪 章荣夫 潘小成 国泰金马稳健回报证券投资基金 苏紫薇 融通领先成长股票型证券投资基金 194,826,

23、996 119,992,860 94,000,000 52,241,280 28,421,351 25,047,818 22,318,872 18,811,571 18,692,622 17,000,000 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 194,826,996 119,992,860 94,000,000 52,241,280 28,421,351 25,047,818 22,318,872 18,811,571 18,692,622 17,000,000 (1)、公司股东阮水龙与阮伟

24、祥、阮伟兴、项志峰存在关联关系，分别为父子、 上述股东关联关系或一致行动的说明 父子及翁婿关系，但阮水龙、阮伟祥、项志峰与阮伟兴自 2008 年 8 月 1 日起 不存在一致行动关系。 (2)、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 7 否 否 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司股东阮水龙与阮伟祥、项志峰存在关联关系，分别为父子及翁婿关系，上述三名股东合计持有公 司 25.00%的股份，因此系公司的控股股东及实际控制人。 (2) 控股股东情况 自然人 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 最近

25、 5 年内的职业及职务 (3) 实际控制人情况 自然人 姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 最近 5 年内的职业及职务 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称 新控股股东变更日期 新控股股东变更情况刊登日期 新控股股东变更情况刊登报刊 新实际控制人名称 新实际控制人变更日期 新实际控制人变更情况刊登日期 新实际控制人变更情况刊登报刊 阮水龙、阮伟祥、项志峰 中国 阮水龙曾任公司董事长，阮伟祥现任公司董事长兼总经 理，项志峰现任公司董事、常务副总经理。 阮水龙、阮伟祥、项志峰 中国 阮水龙曾任公司董事长，阮伟祥现任公司董事长兼总经理，项志峰现 任公司董事、常务副总经理。 阮水

26、龙、阮伟祥、项志峰 2008 年 8 月 1 日 2011 年 2 月 26 日 上海证券报、证券时报 阮水龙、阮伟祥、项志峰 2008 年 8 月 1 日 2011 年 2 月 26 日 上海证券报、证券时报 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 2、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 8 0 0 0 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 (四) 可转换公司债券情况 1、 转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2009889 号文核准，公司于 2009 年 9 月 14 日向社会公开发 行面值总额人民币 125,

27、000 万元可转换公司债券，发行价格为平价发行，债券面值每张人民币 100 元，扣 除承销费用实际募集金额为人民币 122,750 万元。本次发行的可转换公司债券存续期间为 5 年，从 2009 年 9 月 14 日（发行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，转股期限为自本可转换公司债券发行结束之日 起满 6 个月的第一个交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可转换公司债券到期日（2014 年 9 月 14 日）止， 票面利率：第一年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五年 1.8%。浙江天健东方会计师事 务所有限公司于 2009 年 9

28、 月 18 日出具了浙天会验（2009）165 号验资报告，对公司本次公开发行可转换 公司债券募集资金到位情况进行了验证。 经上海证券交易所上证发字200914 号文批准，公司可转换公司债券于 2009 年 9 月 25 日在上海证券 交易所上市交易，证券简称“龙盛转债”，证券代码“110006”。 2、 报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 3、 报告期转债变动情况 单位:万元 币种:人民币 可转换公司债 券名称 龙盛转债 本次变动前 125,000 转股 124,703.70 本次变动增减 赎回 回售 296.30 其它 本次变动后 4、 报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元

29、） 报告期转股数（股） 累计转股数（股） 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） 尚未转股额（元） 未转股转债占转债发行总量比例（%） 1,247,037,000 140,115,930 140,115,930 10.55 0.24 5、 转债其他情况说明 公司股票自 2010 年 3 月 15 日至 2010 年 4 月 13 日连续 20 个交易日收盘价格高于当期转股价格(8.90 元/股)的 130%(即 11.57 元/股)，已首次满足赎回条件，公司于 2010 年 4 月 15 日刊登关于龙盛转债 提前赎回事宜的公告，赎回登记日为 2010 年 5 月 5 日。 五、 董事、监事

30、和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 9 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 单位：股 姓名 阮伟祥 阮兴祥 项志峰 职务 董事长、总经 理 副董事长 董事、常务副 总经理 性 别 男 男 男 年 龄 45 48 48 任期起 始日期 2010 年 3 月 13 日 2010 年 3 月 13 日 2010 年 3 月 13 日 任期终 止日期 2013 年 3 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 年初持股数 114,772,860 5,743,456 52,241,280 年末持股数 119,992,860 7

31、,943,456 52,241,280 变动原因 行权 520 万股，二 级市场买 入 2 万股 行权 220 万股 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元）（税 前） 107 32 44 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 否 否 否 常 贡 盛 晗 董事、副总、 董事会秘书 董事 男 男 36 39 2010 年 3 月 13 日 2010 年 3 月 13 日 2013 年 3 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 1,500,000 1,400,000 行权 150 万股 行权 140 万股 44 75.63 否 否 2010 年2013 年 金瑞浩

32、董事男453 月 133 月 1239.2否 日 2010 年 日 2013 年 陈健独立董事男473 月 133 月 126是 日 2010 年 日 2013 年 徐金发独立董事男643 月 133 月 121,4001,4006是 日 2010 年 日 2013 年 吴仲时独立董事男483 月 133 月 126是 日 2010 年 日 2013 年 王勇监事会主席男333 月 133 月 1215.5否 日 2010 年 日 2013 年 阮小云监事女413 月 133 月 12230,700230,70013.6否 日日 10 贡 陈 浙江龙盛集团股份有限公司 2010 年2013 年

33、 2010 年年度报告 倪越刚监事男403 月 133 月 126.25否 日 2010 年 日 2013 年 罗斌财务总监男393 月 133 月 1244否 日日 陈永尧副总经理男47 2010 年 3 月 13 日 2013 年 3 月 12 日 1,693,3221,683,322 二级市场 卖出 27是 2010 年2013 年 姜火标副总经理男423 月 133 月 12225,130225,13027否 日日 欧其总工程师男39 2010 年 3 月 13 日 2013 年 3 月 12 日 324,798243,798 二级市场 卖出 27否 合计/175,232,946185

34、,461,946/520.18/ 阮伟祥：自 1993 年以来，曾任浙江染料助剂总厂副厂长、总工程师，浙江龙盛集团公司副总经理、总 工程师，公司第一届、第二届董事会董事、副总经理兼总工程师，第三届董事会董事、总经理，第四届董 事会董事长兼总经理等职。现为本公司第五届董事会董事长兼总经理。 阮兴祥：曾任上虞县助剂总厂企管科长，浙江助剂总厂企管科长，浙江染料助剂总厂企管科长，浙江 龙盛集团公司企财部部长，公司企财部长，公司第一届、第二届和第三届董事会董事、办公室主任兼证券 办主任、董事会秘书、第四届董事会副董事长等职。现为本公司第五届董事会副董事长。 项志峰：自 1986 年以来，曾任上虞县助剂厂

35、基建设备科长，浙江助剂总厂供销处处长、经营副厂长， 浙江染料助剂总厂经营副厂长兼销售公司经理，浙江龙盛集团公司经营副总经理、党委委员兼销售公司经 理，公司第一届董事会董事、副总经理兼销售公司经理，公司第二届董事会董事、副总经理，公司第三届 董事会聘任的常务副总经理，第四届董事会董事、常务副总经理等职。现任公司下属控股子公司上海科华 染料工业有限公司董事长，上虞新晟化工有限公司董事长，本公司第五届董事会董事、常务副总经理。 常 盛：自 2002 年以来，曾任本公司投资管理部负责人、浙江龙盛控股有限公司公司部总经理，本公司 第四届董事会董事、副总经理、董事会秘书等职。现任本公司第五届董事会董事、副

36、总经理、董事会秘书。 晗：2002 年 4 月进入本公司工作，曾任本公司第四届董事会董事。现任公司下属控股子公司浙江 安诺芳胺化学品有限公司总经理，浙江鸿盛化工有限公司董事长，浙江宝盛化工有限公司董事长，本公司 第五届董事会董事。 金瑞浩：2002 年 12 月至今在本公司下属控股子公司工作，曾任本公司第四届董事会董事。现任公司 下属控股子公司四川吉龙化学建材有限公司董事、总经理，上虞吉龙化学建材有限公司董事、总经理，浙 江吉盛化学建材有限公司董事、总经理，本公司第五届董事会董事。 健：1987 年 8 月至 2001 年 3 月在浙江师范大学从事教学科研工作；2001 年 3 月至 2003

37、 年 3 月在 北京理工大学从事科研工作；2003 年 7 月至今在浙江工业大学从事化学方面的科研教学工作，曾任本公司 第四届董事会独立董事。现为本公司第五届董事会独立董事。 徐金发：1982 至今在浙江大学从事企业管理的教学科研工作，曾任浙江大学工商管理学院副院长、企业 管理与市场营销学系主任，国家体改委特约专家，中国企业改革与发展研究会常务理事，浙江省人民政府经 济建设咨询委员会委员，浙江工业大学之江学院经贸管理系主任，本公司第四届董事会独立董事。现为浙江 大学管理学院教授，浙江大学企业成长研究中心主任，兼任杭州市企业联合会、杭州市企业家协会副会长， 中共义乌市委、市府咨询专家库专家，浙江

38、汽车工程学院特聘教授，本公司第五届董事会独立董事。 11 王 罗 欧 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 吴仲时：曾任杭州商学院（现浙江工商大学）会计系副教授，1999 年 4 月起担任康恩贝集团有限公司 财务部总经理、第三届监事会监事、第四届监事会主席，本公司第四届董事会独立董事。现任浙江康恩贝 制药股份有限公司副董事长，康恩贝集团有限公司常务副总裁、财务总监，浙江康恩贝集团养颜堂制药有 限公司董事长，云南希陶绿色药业股份有限公司董事长，江西天施康中药股份有限公司监事会主席，本公 司第五届董事会独立董事。 勇：2000 年 7 月至今在公司办公室工作，曾任公司第三届监事会主席、第四

39、届监事会主席等职。 现为本公司办公室主任，第五届监事会主席。 阮小云：1990 年 9 月至 1991 年 9 月任公司出纳；1991 年 9 月至 2005 年 3 月在公司销售部工作；2005 年 4 月至 2006 年 3 月在浙江汇德隆化工有限公司工作；2006 年 4 月至 2009 年 1 月本公司公司部工作；2009 年 2 月至今，在本公司硫酸事业部和浙江捷盛化学工业有限公司任企财部部长。曾任本公司第二届监事会 监事、第三届监事会监事、第四届监事会监事。现任本公司第五届监事会监事。 倪越刚：1990 年进入公司，曾任公司第三届监事会监事，第四届监事会监事。现在公司采购中心工作，

40、 为本公司第五届监事会监事。 斌：自 1998 年以来，先后任职于中国华源集团、上海凯业集团、上海金信证券研究所有限责任公 司、上海申银万国证券研究所有限公司、上海盛万投资顾问有限公司，2009 年 5 月起任本公司第四届董事 会聘任的财务总监。现任本公司第五届董事会聘任的财务总监。 陈永尧：1987 年 9 月进入本公司工作，曾任本公司生产技术部部长、生产部部长，第三届董事会、第 四届董事会聘任的副总经理。现为本公司第五届董事会聘任的副总经理。 姜火标：1998 年 6 月起进入本公司工作，曾任本公司应用部部长、销售公司经理，第三届董事会、第 四届董事会聘任的副总经理。现为本公司第五届董事会

41、聘任的副总经理。 其：1993 年 7 月进入本公司工作，曾任本公司研究所项目负责人、研究所副所长，第三届董事会、 第四届董事会聘任的总工程师。现为本公司第五届董事会聘任的总工程师。 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位：万股 姓名职务 年初持 有股票 期权数 量 报告期 新授予 股票期 权数量 报告期 内可行 权股数 报告期 股票期 权行权 数量 股票期 权行权 价格 (元) 期末持 有股票 期权数 量 年初持 有限制 性股票 数量 报告期 新授予 限制性 股票数 量 限制性 股票的 授予价 格(元) 期末持 有限制 性股票 数量 阮伟祥 阮兴祥 项志峰 董事长 副董事

42、长 董事、常 务副总 1,300 700 700 0 0 0 910 490 490 520 220 0 8.24 8.24 8.24 780 480 700 常 贡 盛 晗 董事、副 总、董秘 董事 600 600 0 0 420 420 150 140 8.24 8.24 450 460 金瑞浩董事220015408.24220 欧其总工程师520036408.24520 陈永尧 姜火标 副总 副总 240 200 0 0 168 140 0 0 8.24 8.24 240 200 合计/5,08003,5561,030/4,050/ 12 否 否 否 否 是 是 浙江龙盛集团股份有限公司

43、 (二) 在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 在其他单位任职情况 2010 年年度报告 姓名 阮伟祥 阮兴祥 阮兴祥 姜火标 陈 健 其他单位名称 浙江龙盛控股有限公司 浙江龙盛置业有限公司 上海龙盛共创投资管理有限公司 浙江安盛化工有限公司 浙江工业大学 担任的职务 副董事长 董事长 董事长 董事长 副教授 任期起始日期 2007 年 2 月 21 日 2009 年 10 月 24 日 2009 年 6 月 12 日 2010 年 5 月 14 日 任期终止日期 2013 年 2 月 21 日 2012 年 10 月 24 日 2012 年 6 月 12

44、 日 2013 年 5 月 14 日 是否领取 报酬津贴 是 博士生导师、企 徐金发浙江大学管理学院业成长研究中心 主任 吴仲时 吴仲时 浙江康恩贝制药股份有限公司 康恩贝集团有限公司 副董事长 常务副总裁、财 务总监 否 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由股东大会审议通过，高级管 理人员的报酬由董事会审议通过。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事的报酬由 2001 年度股东大会审议通 过的

45、关于修改董事会经费及董事（监事）报酬事项确定, 董事的津贴为每人每年 1 万 元；独立董事的津贴为每人每年 6 万元；监事的津贴为每人每年 0.5 万元；高级管理人员 的报酬由第五届董事会十二次会议审议通过的 2010 年度高管人员目标考核方案确定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付与上述报酬确定的依据一致。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 技术人员 财务人员 销售人员 行政人员 生产人员 大专以上 中专、中技、高中 高中以下 专业构成类别 教育程度类别 专业构成 教育程度 13 专业构成人数

46、数量（人） 7,062 624 185 194 495 5,564 1,201 2,013 3,848 、 、 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 六、 公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法证券法和中国证券监督管理委员会的有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作，努力降低风险，有效保障了公 司的规范治理和良好运营。公司治理具体情况如下： 1、股东和股东大会：公司严格按照上海证券交易所上市规则等相关规定和公司章程的要求召 集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并承

47、担 相应的义务。公司还聘请了执业律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认 和见证，保证了股东大会的合法有效性。报告期内公司共召开 1 次年度股东大会，4 次临时股东大会，各 次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。 2、董事和董事会：公司严格按照公司法公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。各位董事均能以认真 负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作 和科学决策。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、

48、战略委员会，专业委员会设立以 来公司各相关部门做好与各专业委员会的工作衔接，各位董事勤勉尽责，认真审阅各项议案，并提出有益 建议，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内公司共召开 15 次董事会，各次会议的召集、召开均符 合公司法、公司章程等相关规定的要求。 3、监事和监事会：公司监事会严格按照公司法公司章程的有关规定，公司监事会由 3 名监事 组成，其中由股东代表出任的监事 1 名，由职工代表出任的监事 2 名，人员构成符合法律、法规的要求， 能够依据监事会工作制度本着对全体股东负责的态度，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董 事及其他高级管理人员履行责任的合法、合规性进行监督。报告期

49、内公司共召开 8 次监事会，各次会议的 召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。 4、控股股东与公司关系：公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行 为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与 控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立 运作。 5、绩效评价与激励约束机制：2008 年 6 月 18 日公司 2008 年第三次临时股东大会审议通过股票期 权激励计划，对公司执行董事、高管、子公司高管及其他核心管理人员实施了股票期权激励计划，从而进 一步完善了公司

50、的中长期激励机制。 6、相关利益者：公司本着公开、公平、守信的原则，对待公司相关利益者，不仅维护股东的利益，同 时能够充分尊重和维护股东、员工、社会等各方面利益的协调平衡，在经济交往中做到诚实守信，推动公 司持续、健康的发展。 7、内部控制制度：公司在建立健全现代企业法人治理结构的同时，对内部控制制度给予高度的重视， 在内部控制体系的建设、执行和监督上开展了大量的工作，将其贯穿到整个生产经营管理之中，公司各部 门均按照上海证券交易所上市公司内部控制指引的要求进行自查，完善相应的规章制度，确保了内部 控制制度的有效实施，降低了公司的经营风险。公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关要求， 在

51、定期报告中披露了董事会关于公司内部控制制度的自我评估报告。 8、信息披露与透明度：公司依照投资者关系管理制度和信息披露管理制度的要求，由公司董 事会秘书及其领导的董事会秘书处负责对外信息披露和投资者关系管理，接待投资者对公司的意见，确定 上海证券报证券时报为公司信息披露的报纸；报告期内公司共编制、报送、披露了 63 项临时公告 和 4 份定期报告，信息披露真实、准确、及时、完整、公平，符合股票上市规则和信息披露管理制 度要求。 9、公司治理专项活动情况总结：公司根据上海证券交易所关于公司治理专项活动公告的通知和浙 江证监局关于贯彻落实证监会上市部进一步深入推进公司治理专项活动的通知的要求，公司

52、再次对公 14 15 1 14 0 、 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 司治理情况进行了严格的自查，并于 2008 年 7 月 18 日披露了关于公司治理专项活动整改情况的说明 （详见上海证券报、证券时报和上海交易所网站的公告）。2008 年 7 月，根据中国证监会关于强 化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知（上市部函2008118 号）以及浙江证监局关于做好防范 大股东资金占用问题的通知浙江证监上市字200885 号的文件精神，公司董事会专门组织相关部门对控 股股东及关联方的资金往来情况进行全面检查。根据自查情况，经公司第四届董事会第十九次会议审议通 过了关于大股东资金占用情

53、况的专项报告，公司不存在违规资金占用问题。具体内容见 2008 年 7 月 28 日详见上海证券报、证券时报和上海交易所网站的相关公告。 报告期内，公司根据相关法律法规要求，继续加强公司内部控制制度建设和完善，提升了公司整体治 理水平，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保证公司治理结构更加规范、完整。 (二) 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 阮伟祥 阮兴祥 项志峰 是否 独立董事 否 否 否 本年应参加 董事会次数 15 15 15 亲自出席次 数 15 15 15 以通讯方式 参加次数 14 14 14 委托出席次 数 0 0 0 缺席次数 0 0 0 是否

54、连续两 次未亲自参 加会议 否 否 否 常 贡 盛 晗 否 否 15 15 15 15 14 14 0 0 0 0 否 否 金瑞浩否15151400否 陈健是15151400否 徐金发 吴仲时 是 是 15 15 15 15 14 14 0 0 0 0 否 否 年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次数 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 （1）独立董事相关工作制定的建立健全情况：公司

55、自上市以来先后制定了董事会议事规则独立 董事制度、独立董事年报工作制度等相关规章制度，对独立董事的各项工作及权利义务进行了明确规 定。 （2）独立董事相关工作制度的主要内容：独立董事制度主要从独立董事一般规定、任职条件、职 权范围以及工作条件等方面对独立董事的相关工作做出了相应规定；独立董事年报工作制度主要对独立 董事在年报编制和披露过程中享有的职权以及与年度审计注册会计师之间的沟通、监督、检查等方面进行 了要求。 （3）独立董事履职情况：报告期内，三位独立董事均严格按照公司章程和独立董事制度独 立董事年报工作制度及相关法律法规的要求，勤勉尽职，除因公出差外均积极参加各次董事会和股东大 15

56、、 、 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 会，深入了解公司发展及经营状况，为公司的长远发展和管理提出建议和意见，并对公司对外担保、募集 资金使用情况、高级管理人员聘任情况、可转债募集资金置换预先投入募投项目的自有资金情况等重大事 项发表了独立意见。对公司决策的科学性、规范化起到了积极作用，促进公司治理结构的逐步完善，维护 公司的整体利益和全体投资者的合法权益。在会计年度结束后，独立董事听取了公司管理层关于本年度的 生产经营情况和重大事项的进展情况的汇报，并进行了实地考察；在年审注册会计师进场审计前，独立董 事就年度审计工作安排与财务负责人进行了沟通；在年报的审计过程中，独立董事还就

57、年报编制过程中的 有关问题与注册会计师进行了沟通交流。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立 完整 情况说明 对公司 产生的 影响 改进 措施 公司面向市场独立从事染料、化工中间体、减水剂、硫酸、纯碱及 其他精细化工业务，拥有完备的原辅材料采购网络和独立完整的生 产体系，产品生产根据国内外市场的需求由公司独立组织，所需原 业务方面独 立完整情况 是 材料由公司统一采购，产品销售也由公司根据市场形势和营销计 划、策略自主统筹安排，虽然本公司与关联方相互之间在原料方面 有一定的采购和销售，但本公司与其发生的交易是严格遵守双方签 不适用不适用 署的关

58、联方货物采购与销售之框架性协议，并明确了协议双方 的权利义务关系，其关联交易是公平、公开、公正，不影响本公司 生产业务的独立性。 公司设有独立的人事管理部门，专门负责公司的劳动、人事及工资 管理，相应建立了独立的人事管理制度、工资管理制度等规章制度， 并建立了职工档案、人事管理档案、工资发放名册等文档，公司人 人员方面独 立完整情况 是 员的招聘、人事管理及考核制度完全独立。公司董事、监事和高级 管理人员的产生严格执行公司法公司章程的有关规定；公 不适用不适用 司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员和财 务人员均在本公司领取薪酬，未在其他单位领取薪酬，公司高管只 在其他公司担任

59、董事或董事长职务。 公司资产产权清晰，1997 年发起设立时，各股东将拥有浙江龙盛 资产方面独 立完整情况 是 集团公司全部经营性资产投入股份公司，该资产主要为染料生产所 必需的全套生产设备，使公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统 和配套设施，能够保证公司独立并按产品质量要求完成相关产品的 不适用不适用 生产制造，公司资产具备独立完整性。 公司根据公司法上市公司章程指引等有关法律、法规和其 他规范性文件的相关规定，按照法定程序制订了公司章程并设置了 相应的组织机构，建立了以股东大会为最高权利机构、董事会为决 策机构、监事会为监督机构、经理层为执行机构的法人治理结构， 机构方面独 立完整情况 是 并设置了相应的职能部门，不存在控股股东或控制人干预本公司的 机构设置情形。 不适用不适用 公司拥有独立的生产经营场所和办公机构，并结合本公司生产经营 的特点，依照公司章程的规定，设置了财务部、生产部、销售公司、 原料公司、应用部、染料研究中心、人力资源部、行政部等职能部 门，并单独挂牌运作。 16 、 、 、 、 、 、 、 、 、 浙江龙盛集团股份有限公司2010 年年度报告 公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，独立进 行会计核算和财务决策，负责公司的投融资安排、运营资金及实物 资产的管理和日常费用核算、销售、供应、税务、报表制作等事务， 独立对外签订合同。公司根据会计