电大 最新电大招标师采购专业实务小抄

1、第1章 采 购 概 述1.1 采购的目标和原则1.1.1 采购的目标* 个人采购（为个人的生存和发展服务，价廉、及时；物美；享受发展奢侈。）企业采购（为企业的发展服务，质量、价格、时间；降低风险、维持伙伴关系、节能减排、保护环境、承担社会责任）。公共采购（满足公共事务管理和服务的需要。优质高效、社会公正、国家安全、反腐倡廉、支持国货、扶植中小企业）的目标。* 采购目标多元化是采购的重要特点之一。针对某一次特定的采购，采购人面临的首要工作就是对于采购目标进行鉴别、权衡和取舍，即确定本次采购的主要目标和次要目标，据此确定采购原则，在此基础上制订和实施采购计划和采购程序。采购原则：公开；公平；公正；

2、诚实信用；竞争；择优；科学；经济；效益；效率等。1.1.3 采购的制约因素* 采购工具：采购方式、评价方式、评价因素、合同类型。* 个人采购、企业采购和公共采购的制约因素和区别：公共采购的采购工具具有多样性和规范性。在法律方面，对企业采购的要求体现在3方面：国家或行业的规定或要求；企业内部规章制度对采购目标、采购原则和采购流程进行了规范；国有企业采购，国有资产管理、监察、审计等部门提出了更严格的要求。区别：公共采购受到诸多法律法规、政策和标准规范的限定和控制。1.1.4 采购目标的实现* 采购的目标、原则和制约因素之间的关联：并非孤立，互相联系。2类错误：1只考虑采购目标的实现，忽视法律法规的

3、要求和规范，任意地行使和发挥自身的权力；2忽视采购目标，更谈不上对采购原则的权衡和优化。自以为只要采购行为符合法律法规的要求就圆满地完成了采购工作。殊不知，遵守法律法规只是对采购的最基本要求。采购人员应当整体看待采购目标、原则和制约因素三者之间的联系，充分了解市场，制订并优化采购方案，在采购的各个阶段平衡好各项采购原则，在法律法规的框架内选择和应用好各种采购工具，最终实现采购目标。1.3 采购的分类* 五种划分方式：1支付对价：购买、租赁、委托、雇佣；2选择交易主体：招标、询价、比选、磋商、竞价、订单等；3采购主体：政府、企业、个人；4国别和标的物来源地：国内、国际；5标的物属性：工程、货物、

4、服务。世行、亚行：国际/国内竞争性招标、有限国际招标、询价采购、直接签订合同。政府采购方式：公开、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源。1.4 采购的方式和实施程序1.4.1 采购的主要方式* 六种采购方式：招标、询价、比选、磋商（政采中单一来源和竞争性谈判）、竞价、订单。1.4.2 采购与招标的关系：通常情况下，采购是属于买方主导的购买行为，而招标是属于按程序择优选择交易对象的一种方式，既有购买行为（工程货物服务），也有出售或出让行为（特许经营权、土地使用权、科研成果和技术专利等）。1.5 招标采购相关原理应用1.5.1 博弈论* 博弈论的概念：使用数学模型研究冲突对抗条件下最优决策问题

5、的理论，是经济学基本分析工具之一，也是招标投标机制的基本理论依据。认为：人是理性的，即人人都会在约束条件下最大化自身的利益；人们在交往合作中有冲突，行为互相影响，而且信息不对称。2类博弈：投标人之间，招标人与投标人之间（招标阶段及合同签订后的博弈）。* 招标投标机制失灵：投标人之间形成合作博弈，或投标人低于成本投标。1.5.2 公共选择理论* 公共选择理论的概念：现代社会由政治和经济2个市场构成。同一人，在经济市场中的身份是消费者，在政治市场中的身份则是选民；在政治市场中的政治家或政府官员，在经济市场中的身份则是公共产品或公共服务的提供者。同一企业，在经济市场中购买或销售产品，在政治市场中以利

6、益集团的形式影响政策的制订。个人决策的目标是个人利益最大化，调节经济市场主要靠货币，调节政治市场靠选票或民意。当今社会人们的用货币或选票进行经济决策和政治决策。应用领域：重视规则和程序的价值；完善预算编制；在制度设计上重视人的因素。1.5.3 委托-代理理论* 委托-代理理论的概念：是制度经济学契约的主要内容之一。在委托代理关系下，行为主体指定或雇佣另一些行为主体代表其行动，同时授予后者一定的权力，并支付相应的报酬。前者是委托人，后者是代理人。委托代理关系起源于专业化的分工。存在问题：信息不对称、契约不完备、激励不相容、代理人与委托人目标不一致（最大问题，降低采购效益和效率）。应用领域：减少目

7、标的不一致性；委托人加强对代理人的监督；公开性原则的把握。1.5.4 交易成本理论* 交易成本理论的概念：在社会经济生活中，买卖双方为完成交易所支付的成本（时间、精力、物资及金钱），指人与人之间关系的成本。生产成本是批人与大自然关系的成本。交易成本发生的成因是交易环境与人性因素相互影响所导致的市场失灵。包括：人类的有限理性；机会主义；风险、垄断交易；信息不对称。常见的交易成本：搜寻、信息、决策、缔约、履约、监督、救济。应用：鉴别、降低各阶段的交易成本，完成采购目标；把握信息的时机、范围、程度；采购工具的采纳；确定公共采购的范围、规模和集中程度。1.5.5 资金时间价值原理* 资金时间价值的概念

8、：是经济学及管理学（财务管理）的重要理论之一，指不同时点上数量相等的资金的实际价值不等，当前所持有的资金比未来等量的资金具有更高价值。基本计算：现值、终值；计算基础：单利、复利。应用：重视项目的经济可研；优化采购方案；评审投标文件。第2章 招标投标概述2.2.1 招标投标的概念与特性（1）招标投标概念：不仅用于购买，也用出售。是市场主体通过有序竞争，择优配置工程、货物和服务要素的交易方式，是规范选择交易主体并订立交易合同的法律程序。（2）招标投标原则：公开、公平、公正和诚实信用原则。（3）招标投标5特性：竞争性；程序性；规范性；一次性；技术经济性。2.2.2 招标的方式和方法（1）招标方式*

9、招标方式分类及定义：按竞争开放程度分：公开招标和邀请招标；按竞争开放地域分国内、国际招标（公开/邀请）。国际公开招标须通过面向国内外的公开媒介和网络发布招标公告。（2）招标方法和手段1) 两阶段招标* 两阶段招标的适用条件（技术复杂或无法精确撰写技术规格的）和工作步骤：1通过招标公告征集项目技术方案，从潜在投标人递交的技术方案中优选确定技术方案；统一技术标准、规格和要求；并据此编制招标文件。属准备阶段，投标人不需报价，但可以提供经济参考指标或市场最高价格。2由第一阶段递交技术方案的潜在投标人按招标文件及其统一确定的技术标准、规格要求，编制递交投标文件。2) 电子招标系统由公共服务平台和项目交易

10、平台组成。* 电子招标的特点：“高效、低碳、节约、透明”；有利于建立招标投标市场信息一体化共享体系；突破传统招标投标实施和管理封闭侵害的缺陷，转变和完善招标投标行政监督方式，真正实现“公开、公平、公正”的价值目标，有效发挥社会监督和主体自律作用，建立健全招标投标信用体系，规范招标投标秩序，预防和惩治腐败交易行为。3) 框架协议招标* 适用的条件：企业集团或政府采购招标人采购集中一次组织招标，为下属多个实施主体在一定时期内因零星、应急或重复需要分批次采购技术标准、规格和要求相同的货物或同一类型的服务。* 框架协议的特点：只约定有效期内采购货物和服务的技术标准、规格和要求及其合同单价，不约定或大致

11、约定数量和合同竞价。可设定价格联运指数来调整单价，也可定期更新补充动态调整单位办法。2.2.3 招标与拍卖的区别 ：拍卖：出售标的，购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价；招标则主要适用于购买标的，投标者之间相互竞争，一次性、密封报价。但是，出售标的使用招标或拍卖没有严格的规定，实践中也有许多情况采用招标方式出售标的，典型的是采用招标方式出让国有土地使用权、特许经营权和企业资产等。凡是出售标的涉及因素和交易过程复杂，标的价格需要复杂的成本计算，且单纯的价格竞争又无法全面反映投标者是否有足够能力响应和完成标的，需要可靠的履约能力及其科学、可行的实施方案作为支撑的，应当采用招标投标的竞争方式选择标

12、的出售对象；反之，标的价格受市场竞争影响的可变性大，需要多次竞价，且价格是唯一的竞争因素和选择购买者的决定性因素，无需考虑购买实施能力和方案者，则可采用拍卖方式选择标的出售对象。2.2.4 招标与合同的关系：要约邀请：招标公告、招标文件；要约：投标文件；承诺：中标通知书。2.3.1 招标的范围（1）工程招标：工程产品具有唯一性、一次性、产品固定性的特点。区别于货物招标：主要是选择一个达到资格能力要求的中标承包人和合理、可行的承包价格和工程施工组织设计，而不是选择一个现成的产品。工程总承包的主要方式有：设计采购施工（epc）/交钥匙总承包、设计施工总承包（d+b）等。2.4 招标投标的基本程序和

13、工作要求（简答题）2.4.1 招标准备：包括判断招标人资格能力、制定招标工作总体计划、确定招标组织形式、落实招标基本条件和编制招标采购方案。这些准备工作应该相互协调，有序实施。（1）招标人的资格能力要求：招标人是提出招标项目，发出招标要约邀请的法人或其他组织。招标人是法人的，应有必要的财产或经费，有自己的名称、组织机构和场，具有民事权利能力和民事行为能力的机构，包括企事业、政府机关和社会团体法人。招标人也可以是依法成立，但不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织，如合伙联营企业、法人的分支机构、不具备法人资格条件的中外合作经营企业、法人依法设立的项目管理机构等。（2）制定招标

14、工作总体计划：明确招标内容、范围、时间；（3）确定招标组织形式1）自行组织招标。工程建设项目自行招标试行办法具体解释为五个方面：具有项目法人资格（或法人资格）；具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；有从事同类工程建设项目招标的经验；设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。经审批或核准的依法必须招标的项目的招标人自行组织招标时，要经项目审批、核准部门核准。2）委托代理招标。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务

15、费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构不得无权、越权代理，不得明知委托事项违法而代理。不得在所代理的招标项目中投标或代理投标，也不得为所代理的招标项目的投标人提供咨询；未经招标人同意，不得转让招标代理业务。3）签订招标代理合同主要内容：委托代理范围（招标前期准备策划、制定招标方案、编制发售资格预审公告和资格预审文件、协助招标人组织资格评审、编制发售招标文件；组织投标人踏勘现场、答疑、组织开标；配合招标人组建评标委员会、协助评委会完成评标和评标报告、推荐中标候选人并公示、协助招标人定标并发中标通知书、拟定中标合同；招标情况报告或核准、备案手续；解答或协助处理异议，配合调查违法行

16、为；招标人委托的其他服务工作）。代理期限；双方的权利和义务；服务费用的标准和支付（实行政府指导价，在规定的收费标准内上下浮动不超过20%。收费标准为一次招标全流程的基准价格，但不含工程量清单、工程标底或工程招标控制价的编制费用，实行最高收费限额，工程450w，货物350w，服务300w。以各标段中标金额为基数，采用差额定率累进法计算收费。一般由招标人支付，也可按约定由投标人支付。）其他。合同变更、解除、违约责任及争议解决办法等。（4）落实招标的基本条件1）项目招标的共同条件：招标人符合相应资格条件；资金、技术、管理、实施计划等落实；招标内容、范围、条件、招标方式和组织形式完成审批部门或监督部门

17、的核准。完成项目本身项目规划、审批、核准或备案等履行程序。2）工程施工招标的特别条件：项目初步设计或施工图设计已完成，项目立项、规划、用地、环评已经审批、核准或备案；具有必需的设计图纸及有关技术标准、规范和技术资料；落实用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件。3）工程总承包招标：按总承包阶段和方式，具有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计。4）货物招标的特别条件：工程使用货物和施工招标条件相同。非工程使用货物，具备满足招标的设计图纸或技术规格。政府采购的货物，采购计划和资金已经有关采购主管部门批准。5）服务招标的特别条件：特许经营权和融资招标的条件:a.招

18、标人已经确定：政府主管部门下招标委员会或国有资产投资管理公司；b.项目实施方案已经政府批准：项目融资方式、规模，建设规模、标准和期限，特许经营的领域和地域范围，特许经营服务的标准、数量规模和经营期限，经营产品或服务价格及调整、支付方式，土地、环保、税务要求，风险分担原则，违约处理解决方式等。工程设计招标的特别条件:工程概念性方案设计招标，应具有批准的项目建议书；工程实施性方案设计招标，应具有批准的工程建设项目规划设计条件和可行性研究报告。工程建设监理和建设项目管理招标的特别条件:工程监理（含工程设计阶段项目管理），应具有批准的工程可行性研究报告或工程实施性方案设计；对工程建设全过程管理的，一般

19、自项目概念性方案设计或可行性研究阶段开始提供项目决策服务，只需批准的项目建议书。科研项目：已立项，可研报告已下达；具体范围和规模标准已确定，并已列入政府科研计划；涉及财政拨款的目标内容和完成时限明确，确定评审标准，科技经费已落实。（5）编制招标方案：确定招标内容范围、招标组织形式、招标方式、标段划分、合同类型、投标人资格条件、安排招标工作目标、顺序和计划、分解落实招标工作任务和措施、需要的资源、技术与管理条件。依法必须招标的工程建设项目的招标范围、招标方式与招标组织形式应核准或备案。2.4.2 组织资格审查；2.4.3 编制发售招标文件；2.4.4 现场踏勘：工程设计、监理、施工和工程总承包以

20、及特许经营等项目招标一般要组织现场踏勘。2.4.5 投标预备会；2.4.6 编制递交投标文件；2.4.7 组建评标委员会；2.4.8 开标、评标、中标（公示、履约能力审查、定标、发中标通知书、提交招标投标情况书面报告）、签订合同。2.5.1 招标投标常见的争议及其表达方式1、招标投标当事主体：包括民事主体和行政主体。民事主体指招标人和投标人、招标代理机构（若招标人委托）招标投标行政主体指根据国家法律法规负责对招标投标活动进行行政监督的国家机关及其授权机构。2、招标投标争议2类型：按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和行政争议。民事争议：民事主体之间的；行政争议：民事主体与行政主体之间的争议。

21、3、表达和解决招标投标争议的方式1）招标投标民事争议包括招标文件争议、招标程序争议、评标结果争议、中标结果争议和招标过程其他民事侵权争议5种。表达方式有异议（质疑）、投诉、提起仲裁、举报（检举、控告）、诉讼或其他。2）异议：投标人（含利害关系人）认为招标文件（含资格预审文件）、开标过程和评标结果违法或侵权，向招标人或招标代理机构提出疑问和主张权利的行为。是主张权利、表达争议的重要方式。异议注意事项：要在法定时间提出。要在资格预审申请文件截止2日前提出；招标文件：在投标截止10日前提出；开标：现场提出；评标结果：公示期提出。政府采购的应当在知道或应当知道起7工作日提出。书面法人或代表签字或盖章；

22、明确提出异议的事项、理由及要求；真实；不得滥用，否则处罚。3）投诉：认为招标投标活动不符合规定，依法向监督部门提出意见亲要求相关主体改正的行为。先异议后投诉。4、招标投标民事争议的解决：对招标文件、招标过程、评标结果和中标结果争议可先提出异议（质疑），不能解决的再投诉。招标过程其他民事侵权争议可先协商和和解，调解，再仲裁或诉讼。2.5.3 招标投标行政争议的表达和解决1、招标投标行政争议的表达方式：提出行政复议和提请行政诉讼；解决方式有行政复议和行政诉讼。行政监督部门的本级人民政府或上一级主管部门是处理行政复议的主体。有管辖权的人民法院是处理行政诉讼的主体。2、招标投标争议的解决程序：可自行选

23、择申请行政复议或提行政诉讼。已提复议并已受理的，在复议期限内不得诉讼；对复议决定不服，除最终裁决外，可提诉讼；已提诉讼并受理的，不得申请复议。2.5.4 招标投标争议的处理1、招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理如果投标人对招标文件和招标过程提出异议和质疑的问题确实存在，招标人应当及时采取措施予以纠正，并书面答复投标人；对招标文件、评标结果有异议的，招标人自收到异议之日起3日内答复；政府采购的应在收到质疑之日起7个工作日答复。2.6 招标投标的行政监督和行业自律2.6.1 招标投标的行政监督* 行政监督的主体：发改委、工信部、住建部、交通部、铁道部、水利部、商务部等是招标投标行政指导协调

24、和监督执法的主体；招标人、投标人、招标代理机构及有关责任人员、评标委员会成员等主体的招标投标行为均属于行政监督的对象。财政部门依法对政府采购工程建设项目的预算执行情况和政府采购政策执行情况实施监督。监察机关依法对与招标投标活动有关的行政监察对象实施监察。监督内容：核准招标内容；接受自行招标备案；认定招标代理资格并依法实施管理；对招标投标从业人员管理；指定发布依法招标公告的媒体；组建和管理评标专家库；监督评标专家确定方式、抽取和评标活动；接受依法必招项目招标投标情况报告；受理投诉。监督方式：行政审批、核准、备案、受理投诉、举报、行政复议、行政稽察、督查、调查统计、行政处罚、行政处分或移送司法审查

25、等。2.6.2 招标投标的行业自律与行政监督对于维护和规范招标投标秩序的不同作用主要体现在四个方面：1） 作用的机理不同：法律vs自我行为约束。2） 作用的层面不同：宏观vs微观。3） 作用的形式不同：立法vs引导。4） 作用的效果不同：行政监督行为具有强制性、权威性、威慑性，但面对宽泛、复杂、动态的市场主体及其市场行为往往针对性不强、操作性不强、时效性不够，成本高，效率低。第3章 招标师职业资格制度3.1.1 招标师的概念 招标师是指通过招标师职业水平考试方式，获得中华人民共和国招标师职业水平证书（以下简称“招标师职业水平证书”），具备招标采购专业技术岗位工作的水平和能力，在招标单位、招标代

26、理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。3.1.2 招标师的职业范围招标师的主要工作是依法开展招标采购业务，包括：1）编制和实施招标总体计划、招标方案、编写招标公告、资格预审文件、招标文件及其澄清修改（其中技术规范、工程量清单由其他专业技术人员为主编制）、评标公示、中标通知等；2）组织投标资格审查，现场踏勘、开标和评标活动；3）受理对资格预审文件、招标文件、开标和评标结果的异议答复；4）主持或协助合同谈判并签订合同；5）采用其他方式组织采购活动；6）配合招标采购合同管理、结算和验收；7）协助解决招标活动及其合同履行中的争议纠纷。3.3 招标师登记服务管理与继续教育3.3.1 招标师登记服务管理

27、* 招标师登记服务的要求：1、首次登记：证书签发之日起6个月内，有效期3年。2、再登记：每3年进行再登记，期限为上一登记有效期满前后3个月。3、变更登记：变更从业单位时要办理变更登记手续。4、不予登记：不正当手段取得电子登记证书，涂改、出借、出租和转让电子登记证书的；虚假信息；其他。5、取消登记：违法造成不良影响的。* 招标师职业继续教育要求1、内容：每3年必修课（60）和选修课（30学分）；2、形式：网络教学（）为主，面授为辅。中国招标投标协会负责招标师职业继续教育的组织实施和管理。3.4 招标师的职业权利、义务与责任3.4.1 招标师的职业3权利：自主选择从业单

28、位；依法开展招标采购业务并获取劳动报酬；维护招标投标秩序的权利。3.4.2 招标师的职业5义务：遵纪守法；诚信履约；保密；接受继续教育；接受行业监管和自律管理。3.5 招标师的职业素质3.5.1 招标师的业务素质：掌握和运用专业知识的能力；招标采购专业实务操作能力；组织管理和协调能力；沟通与协调能力。3.5.2 招标师的8职业道德规范：1、遵守国家法律法规、政策和行业自律规定，爱岗敬业、积极进取，自觉维护国家、社会公共利益和招标投标市场秩序；2、诚信守法、客观公正、提高职业素质、规范职业行为，提高服务质量、效率和水平；3、确保真实，努力提高经济和社会效益，维护招标人的正当权益；4、尊重同行，公

29、平竞争；5、廉洁自律；6、与委托方主要负责人及投标方有利害关系的应当回避；7、保密；8、接受职业道德考核和监督。3.6 招标师从业管理规定* 招标师职业资格：准入许可制度。只有依法取得资格证书，通过执业注册登记，并接受继续教育和业绩信誉考核管理，方可在受聘的招标代理机构或其他相应单位从事招标采购活动。* 招标师的从业责任：行政、民事、刑事责任。第4章招标方案4.1.1 工程建设项目招标* 工程建设项目的定义：指工程、与工程建设有关的货物、服务；基本特性：唯一性、产品固定性、要素流动性（3最基本特征）、一次性、系统性、风险性。* 工程建设项目的投资性质：国内（政府、国有或非国有企业投资）、国外资

30、金（国际金融机构和外国政府信贷或赠款资金）。工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：传统自主、各类委托专业、以及各类特许经营和融资的项目管理方式。* 工程承包方式的选择：1）施工承包方式：设计招标施工。2）设计施工一体化承包方式：设计+施工（d+b）；设计采购建造（epc）及工厂设备与设计+施工（p&d+b）；3）各类特许经营和融资项目管理与承包方式：（bot）和bt系列。* 工程材料设备的供应方式： 1）招标人自行采购供货：控制工程建设项目中某些大宗、重要的、新型特殊材料设备的质量和价格。但也加大了招标人的责任和风险。2）承包人采购：责任风险均由承包人承担。适用于工期较短、规模较小或材料设备

31、技术规格简单的工程。对于大型长工期项目，应设定材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来过多风险。3）招标人与承包人联合采购：联合招标，或承包人选择、招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。工程建设项目管理的四大控制目标是工程质量、进度、造价和安全。* 工程质量控制：工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准，以及工程质量的奖罚措施等控制要求。工程质量包括分部分项工程质量及其施工工序质量、使用材料设备质量。2个控制环节：1采购材料、设备、构配件，控制规格、标准、质地和性能指标；2控制分部分项工程及其工

32、序的施工质量。* 工程造价控制：目标和形式与工程建设程序密切相关。4种目标形式：工程可研投资估算、初设概算；施工图预算造价、结算造价和竣工决算投资。控制次序：项目投资估算工程设计概算工程施工图预算工程结算造价与竣工决算投资。工程施工招标造价控制注意3环节：1）合理设置工程招标项目造价控制目标；2）规范投标报价是控制工程造价的基础：实施工程量清单招标和统一计量规则；招标文件中规定的工程承包范围与工程报价范围一致，工程界面清晰，防止缺漏项目；投标报价要接近市场价格水平，有利润。3）合同履行是控制落实工程造价的具体实施。（9）工程建设项目进度控制影响工程实施进度的因素：1）工程实施条件；2）工程规模

33、；3）工程施工工序；4）施工作业面数量和工作面移交时间；5）施工资源投入；6）外部环境影响因素。4.1.2 货物招标采购项目* 货物的一般特征和需求：货物与工程的最大区别：货物的可移动性，并具有其他的一般特征：产品的多样性、技术性、来源的广泛性。技术特征：功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标。1、功能（对招标采购的影响：1注意使用功能和外观功能的有机结合，基本功能与辅助功能搭配合理、办公室清晰，2与其他因素的关系，结合采购预算、交货期等因素取舍，避免选择次要或很少使用的功能而导致成本过大，避免因功能不足导致不能满足日后运行和使用的要求；3对标包划分的影响：功能越复杂越难划分标

34、包；4复杂程度影响评标方法的选择。）2、技术性能；3、质量标准（国际/内标准、强制/推荐性标准）；4、产品标准化水平（体现在货物的通用性、可替换性、备品备件的易得性），标准化水平越高，使用成本和替换成本就越低；潜在投标人较多，竞争激烈，可采用经评审的最低投标价法，反之，采用综合评估法。5、节能环保指标等。（3）货物的交接、检验、服务特征和需求2000年国际贸易术语解释通则（incoterms 2000）共列出11种贸易术语，其中较为常用的是： 工厂交货exw（指定地点） 船上交货fob（指定装运港） 成本保险费加运费cif（指定目的港） 运费和保险费付至cip（指定目的地） 完税后交货ddp（

35、指定目的地）* 各种国际贸易术语的含义、适用条件、责任和费用承担、风险界限贸易术语, 中文名称, 交货地点, 风险转移界限, 出口报关的责任、费用, 进口报关的责任、费用, 运输方式exw（ex works）, 工厂交货, 货物产地、所在地, 买方处置货物后, 买方, 买方, 所有运输方式fob（free on board）, 装运港船上交货, 装运港船上, 货物装于船舶后, 卖方, 买方, 水上运输cif（cost insurance and freight）, 成本、保险费加运费, 装运港船上, 货物装于船舶后, 卖方, 买方, 水上运输cip（carriage and insurance

36、 paid to), 运费/保险费付至目的地, 出口国内地或港口, 承运人处置货物后, 卖方, 买方, 所有运输方式ddp（delivered duty paid）, 完税后交货, 进口国国内指定地点, 买方处置货物后, 卖方, 卖方, 所有运输方式（4）货物的价格特征和需求货物的采购价格有国内货物价格和进口货物价格之分。其中，国内货物价格构成包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：到岸价、进口环节税（包括进口关税、进口增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。货物的使用成本包括运行、维护保养、维修改造、故障、废弃成本等。（5）履约风险控制由于供

37、应商供货能力、行为带来的风险，招标人主要采取两种方式规避：一是对投标人进行严格的资格审查。二是在招标文件中提出要求条件让投标人响应。对采购规模大，履行周期长，地区距离远，价格波动，环境变化等，设置严密的风险条款。4.1.3 服务招标（价格不是决定因素，人员、人员素质是主要因素）（1）特许经营项目融资招标（招标方一般是政府）1）、概念：ppp：公私合作或民营化模式。bot：建设运营移交模式。boot：建设拥有经营转让。boo:建设拥有经营。tot：转让运营移交。2）、特许经营项目融资招标的程序特征：项目实施方案：招标前由政府批复的项目实施方案是招标的依据，包括特许经营协议的条款、经营期限、投资回

38、报、政府承诺和保障措施等。资格审查：融资和经营管理企业的实力，如设计、建设和履约信誉方面的能力和表现。评标：主要评审项目的技术和管理方案、融资方案（评估筹集资本金和贷款的方案和项目的财务可行性）、项目协议响应方案和投标报价。股权转让类招标选择高报价为主；提供经营产品或服务类招标以选择低报价为主。澄清谈判：对招、投标文件有不同理解或笔误；招标人对投标文件的某些建议存在异议，需澄清谈判达成一致。中标签约：特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人，而是为招标项目设立的项目公司法人。3）、基础设施项目融资的经济特征和需求：投资回报：项目产品或服务的销售是以长期合同为基础的，属于低风险低回报

39、的行业。产品或服务价格：调整是必然的。价格竞争类型：取决于特许经营项目融资招标类型和招标方案策划。如tot项目，若以资产价格固定为条件，以提供产品价格为竞争要素，则招标人期望产品价格越低越好，若以固定产品价格为条件，以资产转让价格为竞争要素，则招标人希望资产转让价格越高越好。（2）工程勘察设计招标1）、工程建设项目勘察是指对工程建设项目场地的地形、地质及水文等要素进行测量、测绘、测试、观察、调查、勘探、试验、鉴定、研究和综合评价，形成勘察成果技术资料，为工程建设项目的可行性评价、选址、规划、设计和施工提供科学可靠的依据。工程地质条件复杂或具有特殊要求的大型复杂工程建设项目勘察分为4个阶段：为可

40、研提供依据：可研勘察；为初步设计提供依据：初设勘察；为施工图设计做准备：详细勘察；为地基工程施工做准备：施工勘察。一般工程建设项目只需要进行可研勘察和初设勘察。2）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用：投资决策阶段75%95%；规划设计阶段35%75%；施工阶段5%35%；竣工决算阶段05%。工程设计费虽然一般只占工程总投资的3%10%，而项目投资决策一旦确定下来，则工程规划设计阶段对工程建设项目的功能定位、规模标准、质量、造价具有决定性作用，对工程造价实际影响程度可达到75%。同时，工程规划设计阶段中工程设计方案的优化，调整余地较大，不利影响较小，而工程施工图设计和施工开始之后，再调整

41、工程设计方案对工程造价和工程质量将由于返工而产生负面影响，调整的时间越滞后，负面影响越大。因此，规划设计是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。限额设计：以批准的工程建设项目可研报告和投资估算为限额，控制工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，优化施工图设计。3）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权和补偿费用。招标人在招标文件中应根据项目特点和具体需求，规定设计招标所涉及的知识产权范围和归属以及投标补偿费用。投标人为创作设计投标方案需要付出很多智力劳动，还需要采用设计效果图、展板、模型、多媒体演示文件等方式来表现其设计投标方案，并且在设计投标方案

42、外还可能要按招标要求提交备选投标方案，投标人为此需要付出一定费用。另外，招标人除采用中标设计方案外，还有可能采用未中标方案的部分设计构思或设计成果，从而需要考虑补偿一定的投标方案编制费用。目前国际及国内通行的做法是：不管中标与否，招标人一般都要给予投标人一定数量的补偿费用，作为对投标人编制、递交有效投标文件，以及其设计方案可能会被使用或部分使用的经济补偿。同时，为了鼓励投标人在投标设计立意、构思、设计方案优化等方面投入力量，招标人还可以在设定投标补偿费用的基础上，设置评选优秀设计方案，并予以奖励。这样，获得优秀设计投标方案的可能性就更大。一般应通过资格预审，从众多的设计投标申请人中择优选用具有

43、与招标项目类似业绩经验的设计单位参与设计投标，既要避免招标人承担过高的投标补偿费用，又可保证招标人能够集思广益，获得尽可能多的优秀设计创作方案。工程设计投标竞争特点和收费报价：决定设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用。按国家计委和建设部2002年修订本工程设计收费标准报价。（3）建设工程监理招标1）必须实行监理的范围：国家重点项目、大中型公用事业项目、成片开发的住宅小区工程、国外资金贷款项目及其他必须实行监理的工程。内容和目标：内容包括从勘察设计、施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期结束，对项目建设进行监督和管理，对设计工程各个阶段进行质量、进

44、度、造价、安全控制，对合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方的关系，即：四控2管1协调。目标：按合同约定、设计图纸与技术标准组织实施工程建设活动，实现四控目标。2）特点：技术服务性，公正性，独立性、监理单位以及具体监理人员的经验、能力和职业信誉是决定监理服务质量的主要因素和招标评价标准。3）定位：与项目业主的关系是平等的合同主体关系，是委托与受托人的关系；与工程承包人的关系是监理与被监理的管理关系，不存在合同关系和利益关系；与政府质量监理单位的关系：工程监理行为接受政府工程质量监督单位的监督。4）招标特点：监理与设计、施工、采购最大区别是：监理不直接产出新的物质成果或信息成果，而是受托

45、依法提供监督、管理、协调、咨询等服务。相应地，监理招标的基本需求是选择具有相应资格和能力的监理单位及专业监理人员。取决于专业知识、经验、职业道德素质和工程管理能力。招标应注重素质能力的竞争，非价格竞争。（4）工程建设项目管理模式分类：国际典型模式：项目管理服务（pm或pma）、项目管理承包（pmc）、代理型建造管理（cm“agency”）、风险型建造管理（cm“at-risk”）。国内一般模式类型：按照项目管理服务过程的时间跨度：全过程管理、阶段性管理；按照项目管理服务的管理责任不同：咨询协调型、责任承包型；按照项目管理服务的专业范围不同：全面服务型和专业服务型。（5）科技项目招标1）技术特征

46、：功能、形态、阶段、创新。2）经济特征：项目开发和咨询费用构成；项目运营成本；费用支付和进度安排。3）管理特征：知识产权、质量进度、风险控制、管理机制。（6）国有建设用地使用权出让有招标、拍卖和挂牌3种方式。商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性土地必须以招标、拍卖或挂牌方式出让。适用于招标方式的国有土地特点：土地开发的综合性较强，在上人析功能设计上有创新和整合需求；具有特殊的配建项目或特殊需求的土地；项目开发建设周期有一定的弹性空间，但需要安排一个科学合理的时间进度以配合政府要求及市场需求；政府对项目的建设标准和功能形象等有一些特殊的考虑或要求，希望投标人能够提出自己的方案；其他有特殊条件的土地

47、。* 国有建设用地使用权招标的程序：投标：标书投入标箱后不可撤回；开标；评标；定标。表43 土地“招标、拍卖、挂牌”的区别招标拍卖挂牌底价谁定招委会拍委会委托人是否设定独立于委托人的集体决策组织设立招标委员会设立拍卖委员会不设立决策组织报价方式填写投标书现场举牌电脑/终端报价报价次数1次多次多次竞价规则综合条件最佳者或价高者得价高者得规定时间内价高者得4.2 招标方案内容4.2.1 工程建设项目招标方案（1）工程建设项目背景概况：名称、用途、地址、资金来源、规模、标准、功能、投资审批、规划许可、勘察设计及相关核准手续等依据。（2）工程招标范围、标段划分和投标资格（3）工程招标顺序* （4）工程

48、质量、造价、进度需求目标*（5）工程招标方式、方法。（6）工程发包模式与合同类型。（7）工程招标工作目标和计划。（8）工程招标工作分解。（9）工程招标方案实施的措施。 2、工程招标内容范围：包括工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程等。标段划分考虑因素：法律法规、工程承包管理模式、工程管理力量、竞争格局、技术层面（3关联性：工程技术、工程计量、工作界面）、工期与规模。3、工程建设项目招标顺序项目管理工程设计监理（设备监造）施工施工准备工程主体工程土建工程设备安装结构工程装饰工程工程施工设备采购（注：部分主要设备采购应在工程施工前招标，以便确定工程设计或施工技术参数）4、工程质量、造价、进

49、度三大控制目标之间具有相互依赖和相互制约的关系：工程进度加快，影响工程质量，投资增加，但提前投产可提前实现投资效益； 提高工程质量标准和采取严格控制措施，又影响进度，增加投资。5、工程招标方式（公开、邀请；国内、国际招标）、方法：传统纸质招标或电子招标，一阶段一次或2阶段招标、框架协议招标等。6、工程发包模式：施工承包方式、设计施工一体化承包方式；合同类型：固定总价、固定单价、可调单价、可调总价、成本加酬金合同。4.2.2 货物项目招标方案（1）货物采购背景概况、条件和依据。*（2）货物需求5目标。货物的功能与质量需求、数量需求、服务需求、价格需求、供应进度需求。（3）货物招标内容范围和投标资

50、格。（4）货物招标顺序。（5）货物招标方式、方法和合同类型。（6）货物招标工作目标、计划和工作分解。（3）货物招标范围、内容：明确采购货物与工程施工及其他货物的划分边界，货物构成的本体、附件和相关服务范围，同一批次采购货物的标包划分要把各标包的范围边界划分清楚，无疏漏、交叉重叠。货物采购标包划分考虑的主要因素有： 法规因素。 管理模式。 管理力量。 货物功能配套与技术关联。 货物种类与规模。 生产供应周期、效益。 投标竞争性。（4）货物招标顺序确定工程货物招标顺序的主要因素有：实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标程序所需要的时间；工程设计、施工条件和货物技术参数确定之间的相互制约关系；

51、货物不同的功能用途和施工安装顺序对采购时间的制约。4.2.3 服务项目招标方案1、特许经营项目融资1）特许经营项目融资招标的名称、内容、范围、基本目标要求，项目的背景、项目实施机构和招标人、招标代理机构和咨询机构。2）招标方案编制依据（实施方案及政府批准文件；法律法规；行业技术标准规范）、融资和招标条件（招标人已确定；实施方案已批准；相关资料齐备；建设目标明确，前期条件已落实；中介咨询机构已到位）、方式、方法（招标与谈判相结合）。3）项目融资和建设控制目标。4）项目招标工作质量、进度目标。5）项目招标工作分解和保障措施。2、工程建设项目设计招标1）项目背景概况、设计条件和依据。2）项目设计招标

52、内容范围和次序。3）工程设计需求目标。4）工程设计招标方式、方法、合同类型选择等3、工程建设项目监理和项目管理服务招标1）工程建设项目背景概况、条件和依据；2）建设工程监理和工程建设项目管理服务的范围和标段（应充分考虑工程专业技术管理的特点要求；应结合工程施工标段的范围和特点要求，分别选择相应的监理单位；工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围；应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。）；3）建设工程监理和工程建设项目管理服务的需求目标；4）项目招标方式、方法。4、土地使用权招标1）方案编制依据（城市总体规划和控制性详细规划；土地利用总体规划和年度土地供应计划；储备开发土地情

53、况和国家和地区产业发展政策等）、核心条件的确定：底价的确定：出让底价是最低控制价。买：设定最高限价；卖：设定最低限价。2）招标实施主体：国土资源行政主管部门。3）方案内容：项目背景概况、条件和依据（地块编号、位置、用途、面积、出让年限、规划指标等）；招标范围、内容；需求目标。* 4.2.4 编制招标方案应该注意的5问题：1、选择适当的招标组织形式（自行、委托招标）；2、尽可能选择公开招标采购方式；3、制定科学合理的招标工作计划；4、科学和合理确定标段或标包划分；5、注意招标的经济性和效率：招标节约的采购成本平均达到采购金额的18%，远远高于组织招标支出的费用。第5章 资格审查5.1.1 资格审

54、查的原则：公开、公平、公正和诚实信用、科学、择优和合法原则。资格审查的内容一般包括：申请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等、项目管理机构及其投入人员的资格能力，招标人针对招标项目提出的其他要求。5.1.2资格审查的方法：资格预审和资格后审。（1）资格预审：合格制和有限数量制。可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、避免不合格投标人浪费不必要的投标费用，提高投标人针对性、竞争性，提高评标科学性、可比性，但因设置了资格预审环节，延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用。适合于具有单件性特点，且技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较

55、多的招标项目。（2）资格后审：合格制。可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招标投标过程，有利于增加投标人数量，加大串标围标难度，但会降低投标针对和积极性，在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。适合于潜在投标人数量不多的通用性、标准化招标项目。*5.1.3 资格审查的8程序：编文件；发公告；售文件（5天；异议在交资格预审申请文件截止2日前提出；收到异议3天内答复）；澄清、修改（交资格预审申请文件截止3日前书面通知，否则延长）；编交文件（停售文件日5天）；组建资格审查委员会。评审资格预审申请文件；确认通过人。5.2.1 工程施工投标资格（1）建筑业企业资质：施工总承包资质、专业

56、承包资质、劳务分包资质。施工总承包企业资质分为房屋、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、化工石油、市政公用、通信、机电安装等12个资质类别和特级、一级、二级、三级4个（或3个）资质等级。专业承包企业资质类别有60个，大多数有3个资质等级。劳务分包企业资质类别有13类。（2）投标资格能力要素投标人资格：企业资质、联合体、安全许可证。投标人类似项目业绩和能力投标人可投入技术和管理人员 投标人财务状况投标人可投入设备能力其他工程技术管理要求投标人信誉对投标人的限制要求：为招标人不具独立法人资格的附属机构；前期准备提供设计或咨询服务（设计施工一体化总承包并分二阶段实施的除外）；监理；代建人；招标代理；与监理、代建人、招标代理同一法人、相互控股或参股、相互任职工作的；责令停业的；暂停或取消投标资格的；财产接管或冻结的；近期有违法违规、弄虚作假或严重违约被处罚的。投标无效：与招标人存在利害关系并可能影响招标公正性的；与本标段的其他投标人存在控股、管理关系或单位负责人为同一人的。5.2.2 货物投标资格（1）货物投标企业的资格管理1）重要工业产品的生产许可证制度：直接关系人体健康的加工食品；危及人身、财产安全的产品；关系金融安全和通信质量安全的产品；保障劳动安全的产品；影响生产安全、公共安全的产品。2）