26业绩评估实施细则2005[1]3

1、黄河电力检修工程有限公司业绩评估实施细则1 目的为加强公司业绩评估工作的管理，保证业绩评估工作的 顺利推进，实现公司业绩目标，结合本公司实际，特制定本 细则。2 适用范围本细则适用于公司各部门。3 管理内容3.1 组织与管理机构3.1.1 公司成立业绩评估工作领导小组，领导小组成员由公司领导和各 部门负责人组成，负责指导公司的业绩评估工作，协调解决业绩评估 工作中的重要事宜，促进公司业绩评估工作的开展。3.1.2 公司业绩评估领导小组成员应具备下列条件：3.1.2.1具有助理级以上技术职称；3.1.2.2具有三年以上发电企业管理经验；3.1.2.3能准确理解和贯彻执行中国电力投资集团公司发电企

2、业业绩 目标和评估准则以及有关管理办法和程序的各项要求，落实公司业 绩评估安排。3.1.2.4办事公道，政策水平高。3.1.3 公司业绩评估领导小组职责如下：3.1.3.1依据中国电力投资集团公司发电企业业绩目标和评估准则，黄河上游水电开发有限责任公司发电企业业绩评估目标管理办法组织编写和审定公司业绩评估相关文件；3.1.3.2根据发电企业业绩目标和评估准则的九个领域，结合公司 的实际情况，分解相关领域的内容，制定实施细则；3.1.3.3 依据有关的管理办法和评估指南，开展公司的自评估工作；3.1.3.4审定本公司评估工作计划；3.1.3.5 审查和聘任公司自评估专家；3.1.3.6审定公司自

3、评估报告；3.1.3.7审定公司其它与评估相关的重大事项。3.1.4 业绩评估领导小组下设办公室，办公室挂靠在公司安全监督与生 产部，负责组织开展公司业绩评估工作，协调解决评估工作中的重要 事宜，主要包括：3.1.4.1编制公司评估管理办法和相关文件；3.1.4.2编制公司评估工作计划；3.1.4.3组织和管理公司自评估专家网；3.1.4.4 组建公司自评估队；3.1.4.5收集和管理公司评估相关资料；3.1.4.6 组织协调公司评估实施工作；3.1.4.7配合上级部门对公司的业绩评估工作；3.1.4.8 公司业绩评估领导小组交办的其它工作。3.1.5 业绩评估领导小组会议由组长或组长委托的人

4、员主持，领导小组成员与自评估队成员参加。根据会议内容，可邀请有关领导和特邀专 家参加。3.1.6 业绩评估专家网成员由各部门推荐，业绩评估领导小组审查和聘 任。当业绩评估领导小组人员或自评估专家网人员变更时，调整人数 不超过上届总人数的三分之一。3.1.7 公司自评估队负责组织实施公司的评估工作。公司自评估队由业 绩评估专家网的成员组成。自评估队设队长一名、队员涵盖所评估领 域，自评估队员应有较高的专业管理和技术水平，应能保证评估工作 的公正性和独立性。3.1.8 自评估队的主要职责包括：3.1.8.1 自评估前的准备；3.1.8.2现场自评估的实施；3.1.8.3自评估报告的编写；3.1.8

5、.4改进措施的跟踪检查。3.1.9 在自评估工作中，部门应做到：3.1.9.1向公司业绩评估办公室提交部门自评估报告；3.1.9.2提供现场工作条件，支持并配合评估工作；3.1.9.3制订并实施改进措施计划；3.1.9.4 对其它发电分公司、专业分公司的评估活动提供人员和技术支 持。3.2 评估实施3.2.1 评估策划与准备3.2.1.1 业绩评估办公室根据公司综合评估和专项评估工作的 具体计划，制定评估工作策划，确定评估的具体时间，按照 评估范围组织评估队，并与被评估部门协商评估工作的具体 细节。3.2.1.2 评估专家应在评估前仔细阅读部门提供的相关资料， 如需提供其他资料或了解相关情况，

6、应及时向业绩评估办公 室要求，由业绩评估办公室根据需要统一协调、安排。3.2.1.3 被评估部门应按照公司业绩评估办公室的要求做好评 估前的各项准备工作，确保评估工作顺利开展。3.2.2 评估实施 3.2.2.1评估活动应参照中国电力投资集团公司发电公司业绩目标和 评估准则、中国电力投资集团公司发电企业业绩评估指南、中国 电力投资集团公司业绩评估实施程序、中国电力投资集团公司设备 性能指标、中国电力投资集团公司发电企业业绩评估管理办法、 黄河上游水电开发有限责任公司发电企业业绩目标评估管理办法 （试行）和公司业绩评估实施细则（见附件1）进行。 综合业绩评 估主要领域包括：综合管理、安全管理、经

7、营管理、人力资源管理、 运行与维护、检修与更新改造、科技进步、环境保护与技术监督、企 业文化、自我评估与经验反馈。专项业绩评估主要由安全生产专项评 估、班组建设评估、部室建设评估，机组检修前、检修中和检修后的 评估，各部门负责实施的其他领域专项评估等。3.2.2 原则上公司每两年至少进行一次综合自评估，每年进行一次班组建设和部室建设评估，每次机组A级检修要进行检修前、检修中、检 修后的自评估工作。3.2.2.1 公司安生部负责公司综合自评估、班组建设、机组 A 级检修 前、检修中、检修后的自评估工作全过程管理。3.2.2.2 公司党群工作部负责部室建设评估工作的工作策划， 确定评 估的具体时间

8、、 评估范围、 组织评估队、 实施评估等具 体工作， 公司业绩评估办公室负责评估期间的指导和检查，参加首末次会议， 协调有关事项。3.2.2.3 公司其他职能部门组织的专项评估工作，各生产部门组织的部 门级自评估工作按 3.2.2.2条款进行。3.2.3 现场评估的程序3.2.3.1 首次会议。3.2.3.2 调查研究。3.2.3.3 分析比较。3.2.3.4 各领域初步报告。3.2.3.5 评估队初步报告。3.2.3.6 末次会议。3.2.4 业绩评估首次会议。3.2.4.1 首次会议由评估队长主持，由主管公司业绩评估的领 导，业绩评估办公室成员，业绩评估队全体成员，被评估部 门负责人和对口

9、领域人员参加。3.2.4.2 由被评估部门汇报部门自评估情况。3.2.4.3 评估队长宣布评估队人员组成及评估领域分工，评估时间安 排及评估要求，评估队纪律。3.2.5 调查研究与分析比较。业绩评估队通过观察、检查和座谈等方式， 审查文件管理和记录，观察现场活动和秩序，检查设备运行和状态， 收集信息，归纳分析，总结汇总，提出评估意见。3.2.6各领域初步报告。业绩评估队员完成评估工作后，应写出领域评 估报告。评估报告应按集团公司的规定、格式编写，主要内容包括评 估结论、“值得推广的良好实践”和“良好实践”，发现的 “有待改进 的地方”、原因分析和“改进建议”。3.2.6.1“值得推广的良好实践

10、”必须是具有部门特色，值得在全公司 范围内推广的有价值的管理经验、方法等，文字描述要重点突出，事 实依据充分，具有说服力。3.2.6.2“良好实践”必须是对部门管理水平提高具有推动作用的管理 经验、方法等，文字描述要重点突出，事实依据充分，具有说服力。3.2.6.3“有待改进的地方”要高度概括部门在管理工作中存在的共性 问题，事实依据充分，具有说服力。3.2.6.4原因分析要透彻，主要从管理上找原因，做到寻根求源，一针 见血。3.2.6.5改进建议要从提高部门管理水平入手，具有针对性。3.2.7 评估队初步报告。3.2.7.1汇总整理评估队各领域评估报告，提炼“值得推广的良好实践” 和“良好实

11、践”，“有待改进的地方”、原因分析和“改进建议”。文字简练、表述准确。3.2.7.2评估队集体讨论评估初步报告，挖掘和补充“值得推广的良好 实践”和“良好实践”，“有待改进的地方”，对原因分析和改进建议 要仔细斟酌、讨论，使之符合实际情况。3.2.8 征求意见。评估队初步报告形成后，评估队向被评估部门提供评 估初步报告，征求被评估部门意见，修改初步报告。3.2.9 末次会议。由评估队长主持，主管公司业绩评估的领导， 业绩评估办公室成员，业绩评估队全体成员，被评估部门负 责人和对口领域人员参加。宣布评估初步报告，被评估部门 表态。3.2.10 提交评估报告。3.2.10.1 公司专项评估和部门自

12、评估工作结束后，由评估队向公司业 绩评估办公室提交评估报告。3.2.10.2 公司综合自评估工作结束后，评估工作报告经业绩评估领导 小组审查后，按规定时间提交给黄河水电公司业绩评估办公室。3.2.11 根据公司的申报，黄河水电公司组织专家队，对公司进行综合 评估或专项评估。3.2.12 制定改进措施，实施整改。3.2.12.1 公司针对业绩评估过程中发现的问题制定改进措施，并在收 到初评估报告后两个月内向黄河水电公司业绩评估办公室提交改进 措施计划，办公室织跟踪和检查改进措施计划的实施情况，并安排评 估后续活动。3.2.12.2 被评估部门针对业绩评估过程中发现的问题制定改进措 施，并在收到初

13、评估报告后壹月内向公司业绩评估办公室提交改进措 施计划，由部门安排实施整改，公司业绩评估办公室负责组织跟踪和 检查改进措施计划的实施情况，并安排评估后续活动。4 综合业绩评估内容4.1 综合管理4.1.1 部门综合管理现状的基本了解。责任部门：综合管理部 业绩目标：通过设置精简、高效的组织机构，建立健全完善 的规章制度体系，层层落实责任制，使企业真正做到凡事有 章可循，凡事有人负责，凡事有人监督，凡事有据可查。4.1.1.1 各部门组织机构设置。4.1.1.2 总经理授权及部门职责是否清晰。4.1.1.3 部门、分场、班组间相关工作的接口是否清晰。4.1.1.4 部门负责人、管理人员及其他工作

14、人员对自己所承 担的责任是否清楚。4.1.1.5 是否做到了凡事有人负责。4.1.1.6 各部门现有标准、规程、规章制度覆盖的技术、管 理和工作领域，是否做到了凡事有章可循。4.1.1.7 过去曾经实现过哪些目标 , 近期预期实现哪些目标 , 远期预期实现哪些目标。4.1.1.8 各部门信息管理和计算机管理的情况，在运作过程中各方面信息是否畅通，能否做到凡事有据可查。4.1.1.9 各部门监督和约束机制的运作情况，是否做到凡事 有人监督。4.1.2 组织机构责任部门：人事劳动部 业绩目标：组织机构的设置符合精简、高效的原则，决策层、 管理层、执行层三个层面职权明确，任务具体。所有管理工 作均已

15、落实责任部门，无管理盲点，部门之间管理分工接口 清晰、无重叠。4.1.2.1 公司、各部门组织机构图（了解近三年来机构变更 的基本情况、变更原因和实际效果） 。4.1.2.2 公司、各部门定员是否按照体制改革定员规定要求 执行。4.1.2.3 决策层、管理层、执行层管理权限有无规定，是怎 样规定的。4.1.2.4 查阅授权管理制度，确认规定是否明确、具体。4.1.2.5 是否制度上建立健全了以岗位责任制为基础，以竞 争机制、激励机制、监督机制和考核机制为主要内容的企业 运作机制。4.1.3 规章制度责任部门：综合管理部业绩目标：建立健全规章制度体系，做到凡事有章可循。严格执行规章制度，加强规章

16、制度的培训和考核，做到违章必 究。4.1.3.1 是否建立了规章制度建设的组织保证体系（ 领导机构和工作机构 ）。4.1.3.2 逐步完善规章制度体系的工作规划，并检查规划内 容的落实情况。4.1.3.3 规章制度目录。4.1.3.4 规章制度建设管理规定，规章制度的立项、编写、 审核、批准、发布和考核等具体规定。4.1.3.5 查阅对标准化工作进行管理的标准规定。4.1.3.6 能否定期全面审查规章制度目录，能否根据实际情 况及时对规章制度体系进行调整， 能否及时废止因政策调整、 体制变化等因素引起的已经不具备可操作性的规章制度。4.1.3.7 行政议事规则，处理“例外”事件的规定程序 。4

17、.1.3.8 是否建立了能够保证正确执行规章制度的培训、 检查、 监督和考核机制 （近三年的培训工作计划、 总结和培训记录， 了解企业开展规章制度培训的情况） 。4.1.4 目标管理责任部门：综合管理部 业绩目标：根据自身发展的需要制订切合实际的总体目标和 阶段性目标，通过准确定位、目标分解、组织实施和监督考 核，努力实现目标。4.1.4.1 战略规划或中长期发展规划，中长期总体目标或本 届总经理任期目标的具体内容。4.1.4.2 前三年的年度工作计划， 分年度目标或阶段性目标的 具体内容。4.1.4.3 前三年的年度工作总结，分年度目标或阶段性目标 落实的具体情况。4.1.5 班组建设 责任

18、部门：安全监督与生产部 业绩目标：制订并组织实施班组建设管理办法，办法中应包 括以安全生产、完成任务、遵章守纪为核心的考核内容以及 激励与约束措施。通过开展班组建设工作增强班组安全生产 的意识，提高完成任务的能力和遵章守纪的自觉性。4.1.5.1 班组建设管理办法 ,（办法本身是否对班组安全生 产、完成任务、遵章守纪等方面重点工作提出了具体要求,对班组建设工作的考核有无具体规定 , 是否具有可操作性） 。4.1.5.2 班组设置的基本情况，有多少班组（电气专业、机 械专业和其他专业） 。4.1.5.3 班组建设工作的基本情况， 表现优秀的班组占班组总 数的比例是多少，是哪些班组；表现出某些问题

19、的班组占班 组总数的比例是多少，是哪些班组。4.1.5.4 如何对班组工作进行考核。如何对班组长的培训。 如何开展对员工的培训，4.1.5.5 抽查班组管理状况1) 生产、管理台帐a) 班长工作日志；b) 安全活动记录；c) 技术培训记录；d) 班组业绩目标；e) 现场考问记录；f) 安全规程考试有关资料；g) 上级下发的生产事故通报等。2) 设备、技术台帐a) 检修维护设备台帐；b) 设备和系统图纸；c) 设备变更通知单；d) 设备缺陷及消缺记录；e) 现场规程等。4.1.5.6 与所查班组有关的重要经济技术指标或生产进度、 要提示等是否实行了看板管理。4.1.6 信息管理责任部门：安全监督

20、与生产部 综合管理部 业绩目标：已建成内部局域网和计算机管理信息系统，管理 信息系统能够共享生产实时数据采集系统数据，系统功能基 本适应运行需求。4.1.6.1 信息管理规章制度， 信息管理方式，是否对信息的 收集、分类、传递、管理分工和管理要求等有具体规定。4.1.6.2 内部局域网和计算机信息系统建设规划、企业内部局 域网和计算机信息系统性能测试报告、竣工验收报告等有关 文件，内部局域网和计算机信息系统建设的基本情况。4.1.6.3 科技信息管理制度，在科技信息管理方面有哪些具 体规定 （信息的收集、发布和应用） 。4.1.6.4 档案管理制度， 在档案管理方面有哪些具体规定 （人 员配备

21、、场所、设施、设备等方面是否适应档案管理的实际 需要）。4.1.6.5 计算机信息系统（系统中是否包含了办公自动化、 电力市场需求信息、计算机辅助报价决策系统、水电厂水情 测报系统、生产管理、经营管理、人力资源管理、生产实时 信息等重要功能） ，采取了哪些措施保护网络和信息的安全， 是否符合国家有关规定。4.1.7 监察管理责任部门：监察审计部 党群工作部业绩目标：建立健全行政监察体系，有效开展廉政监察和效 能监察。对重大经营决策及管理活动进行有效的监督，增强 企业的控制力和约束力，防止违纪违规行为的发生。4.1.7.1 监察相关的规章制度，是否明确规定了监察机构的 职能、权限和工作程序。4.

22、1.7.2 监察机构或监察人员素质能否满足企业开展监察工 作的需要，能否按规定的程序开展监察工作。4.1.7.3 监察工作的有关资料，包括监察工作计划、监察报Ah告等。4.1.7.4 是否对工程招投标、物资采购、大修技改、基建工 程、资金管理以及安全生产等重大生产经营管理活动开展监 察工作。4.1.8 文明生产责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 业绩目标：通过科学的管理，立足治本，标本兼治，明确责 任，严格考核，保持生产、工作秩序的稳定和厂区、厂房、 设备的清洁、整齐，为安全生产提供保证。4.1.8.1 文明生产相关规章制度，文明生产责任制度、任务 分工、管理方法及考核规定。4.1.

23、8.2 对生产、工作现场进行检查，找出企业在文明生产 领域的优点和不足。检查中应关注下列问题：1）员工精神状态是否饱满，生产、工作是否井然有序；2 ）员工进入检修现场是否能自觉佩戴安全帽， 员工工作 着装是否符合安全防护要求；3）厂房、建筑物、构架有无破损、锈（腐）蚀；4）地面有无积灰、积水和油迹；5 ）墙面是否清洁，门窗是否完好，玻璃是否清洁明亮；6）电缆沟等所有沟道是否畅通，沟道内有无积污；7）各类电缆、电线走向是否合理、规范，有无乱拉临时 电源线的情况；8 ）保温管道保温层有无破损， 保温效果是否达到规定要 求；9）办公室、 控制室、值班室、 休息室、工作间是否清洁、 整齐；10 ）地面

24、、墙面、门窗是否清洁；11 ）桌椅、橱柜、办公设备、工具及其它用品摆放是否符 合定置管理要求；12 ）各类资料是否分类保存；13 ）厂区内各类标志是否清晰、规范；14 ）易对人身造成伤害的场所是否设置了必要安全警示标 志；15 ）厂区是否设立了必要的道路交通标志， 生产、工作区 域是否设置了必要的指示性标志，危险性场所是否设置了必 要的禁令标志；16 ）设备标志、 管道色环及介质流向标志是否齐全， 制作 是否统一规范；17 ）标志的设置、 制作及管理是否有具体规定， 或者执行 什么规定；18 ）各类物品摆放是否符合定置管理要求；19 ）现场放置的物品是否与生产或工作相关；20 ）现场与生产或工

25、作无关的物品是否能够及时得到清 理；21 ）设备是否能够见本色；22 ）设备是否无泄漏；23 ）有检修作业时， 检修现场与运行现场是否进行了有效的隔离，检修作业能否做到工完、料尽、场地清；24 ）厂区色调是否统一、和谐、美观。4.2 安全管理4.2.1 安全目标管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司业绩目标：根据相关法律、法规和集团公司安全生产工作 规定的要求，结合公司实际，制定切实可行的安全目标， 并有实现安全目标的组织措施和考核制度，保证安全目标可 控、在控。4.2.1.1 安全目标管理的控制程序。4.2.1.2 安全目标及其控制措施。4.2.1.3 检查、落实及考核情况的有关书

26、面材料。4.2.1.4 三级控制的目标和措施1）公司控制事故；2）部门 （分场 ）控制障碍；3）班组控制异常。4.2.1.5 安全生产责任书是否包含了以下内容：1) 安全生产目标；2) 应履行的安全生产职责；3) 对严格执行规章制度的保证；4) 实现目标的有关措施；5) 奖惩规定。4.2.1.6 员工“三不伤害” 保证书 (其内容是否结合岗位特点， 能否提出不伤害他人、不伤害自己、不被他人伤害的具体措 施)。4.2.2 安全生产保证体系 责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 业绩目标：以落实安全生产责任制为核心，以落实设备专责 制和提高人员素质为重点，从组织管理、规章制度、设备管 理、

27、技术管理、安全投入、人员素质等方面建立健全有系统、 分层次的安全生产保证体系，并使其充分发挥作用。4.2.2.1 从组织管理、规章制度、设备管理、技术管理、安 全投入、人员素质等方面，建立健全了安全生产保证体系。4.2.2.2 各级人员安全生产责任制的落实和考核情况。4.2.2.3 突发事件应急准备的相关资料4.2.2.4 班组安全管理相关资料1) 安全生产管理制度；2) 安全工作的规程、规定、措施；3) 安全生产有关文件、事故通报、安全简报；4) 安全工作计划、总结；5) 安全日活动记录；6) 安全培训记录；7) 故障和违章情况及其分析记录；8) 个人作业无违章记录；9) 安全奖惩记录；10

28、) 安全工器具与特种安全设施档案；11) 安全检查及整改记录。4.2.2.5 安全生产法律、法规及现场规程的管理程序。4.2.2.6 主要的安全生产法律、法规应齐全。4.2.2.7 安全生产法律、法规及其它要求的宣传贯彻资料。4.2.2.8 主要规程制度、系统图册。4.2.2.9 现行有效的规程制度清单。4.2.2.10 生产设备和系统划分及设备专责制资料。4.2.2.11 保证体系的活动资料， 如工作计划、 检查记录、 整 改计划及考核记录等。4.2.2.12 可靠性分析、 设备变动、 技术监督管理、 缺陷管理 等台帐记录。4.2.2.13 设备技术管理资料1) 原始资料：包括设计资料、设计

29、变更资料文件和实 际施工资料；制造厂提供的产品说明书、合格证书、出厂试 验报告、安装图等；设备安装技术记录、试验记录、工程交 接文件和备品备件清单；2）检修试验和设备变动资料：包括大、小修记录和检 修报告、各种预防性试验和其它检（试）验报告、设备更新 改造记录等。4.2.2.14 特种设备管理台帐、 检验试验记录、 特种工持证上 岗档案等。4.2.2.15 培训教育有关记录1） 安全教育培训计划、实施及考核记录；2） 培训台帐：现场考问、技术问答等；3）有关人员安全培训考试试卷。4.2.3 安全生产监督体系责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 业绩目标：建立完善的安全生产监督体系，对有

30、关法规、标 准、规程、制度的执行情况进行有效监督，对危及设备和人 身安全的隐患跟踪检查，按“四不放过”的原则加强事故管 理。安全生产监督体系应与安全生产保证体系有机结合，紧 密配合，形成合力，做到“自我发现，自我纠正，自我完善， 自我发展”。4.2.3.1 公司（部门）是否建立健全了安全生产监督体系， 形成了安全监督网络（安全监督网络人员及装备的配置是否 齐全、安全组织机构是否以正式文件公布）4.2.3.2 安全监督制度是否完善，为强化安全生产监督采取 了哪些措施。4.2.3.3 安全监督机构能否按集团公司 安全生产监督规定 认真履行职责 ,并做好相关工作。4.2.3.4 安全生产监督体系能否

31、与安全生产保证体系密切配 合，有效开展工作。4.2.3.5 安全监督人员是否做到了持证上岗，能否认真履行 安全监督职责，是否经常深入现场开展监督并指导安全生产 工作，在日常管理中是否存在违章违纪行为。4.2.3.6 安全监督工作能否得到决策层的支持。4.2.3.7 能否对安全工作规程和“两票”的贯彻执行情 况高度重视。4.2.3.8 能否高度重视反违章工作。4.2.3.9 能否对检修、施工作业现场做好安全监督。4.2.3.10 能否对临时性用工加强安全监督。4.2.3.11 能否对外包工程加强安全监督。4.2.3.12 故障（指各类事故、障碍、异常等，下同）管理是 否规范。4.2.3.13 是

32、否建立了安全生产激励机制， 能否定期对为安全 生产做出突出贡献的集体和个人予以表彰和奖励，及时对发 生事故的单位和责任人予以处罚。4.2.4 安全例行工作责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 业绩目标：按有关规定积极组织开展有关安全活动，做到内 容具体，切合实际，资料齐全，有记录。4.2.4.1 安全性评价是否建立了相应的控制程序及定期开展 自查自评活动。4.2.4.2 安全检查的工作安排、发现问题的整改计划及工作 总结是否齐全。4.2.4.3 定期（每月一次）召开安全分析例会，并有专门会 议记录，必要时下发会议纪要。4.2.4.4 安全监督及安全网例会能否按时（安全网例会每月 一次，

33、安全监督例会每半年一次）召开，并有专门会议记录， 必要时下发会议纪要。 。4.2.4.5 班组安全日活动及班前、班后会是否正常，内容充 实，记录齐全。4.2.4.6 能否及时编写安全简报、通报、快报等，进行安全 生产信息交流，反馈事故信息，总结安全工作经验。4.2.5 人身伤害事故预防责任部门： 安全监督与生产部 各检修部、 分公司 车辆运输 部 业绩目标：运用安全性评价、危险因素分析等方法，对作业 环境实施有效监控，对发现的安全隐患及时改进。并规范各 种作业方法，保证员工在生产活动中的人身安全。4.2.5.1 安全设施规范化管理的有关标准及资料。4.2.5.2 危险因素分析与控制有关资料4.

34、2.5.3 各类工器具及特殊作业规范的相关资料。4.2.5.4 安全技术劳动保护措施计划及其实施记录。4.2.5.5 各类人身伤害事故档案。4.2.5.6 新项目安全性评估的有关标准，如建设项目（工 程）职业安全卫生设施和技术措施验收办法 、建设项目 （工 程）劳动安全卫生监察规定等。4.2.5.7 新项目安全性评估有关管理制度。4.2.5.8 中华人民共和国道路交通安全法 、机动车安全 技术条件和当地的交通安全管理规定等。4.2.5.9 本公司交通安全管理制度齐全。4.2.6 生产设备事故预防 责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 业绩目标：运用安全性评价、危险因素分析等方法，发现潜

35、 在危险因素，采取有效措施予以消除和控制，使生产设备更 加安全可靠。4.2.6.1 落实防止电力生产重大事故的二十五项重点要求 的有关组织措施、实施细则、整改规划等。4.2.6.2 反事故措施计划及其完成情况考核记录。4.2.6.3 设备继电保护、自动装置的定期校验记录。4.2.6.4 各类故障资料齐全。4.2.6.5 检修工艺规程齐全。4.2.6.6 有关试验记录、设备缺陷记录、设备系统变更记录 按规定保存。4.2.6.7 设备管理制度齐全。4.2.6.8 有关图纸资料及保护装置动作记录资料齐全。4.2.6 职业健康与劳动保护责任部门： 物资供应部 各检修部、 分公司 人事劳动部 党群 工作

36、部业绩目标：将职业健康与劳动保护工作列入安全工作的重要 议事日程，按有关规定为员工配备劳动防护用品，做好职业 病防治工作， 减少或控制职业病发病率， 保障员工身体健康。4.2.7.1 职业健康与劳动保护的管理制度齐全。4.2.7.2 员工健康档案是否建立。4.2.7.3 防尘、防触电、防噪音、防高温中暑、防射线伤害 等各类防护措施是否完善。4.2.7.4 劳动保护用品发放、测试、实验记录是否齐全4.2.8 消防管理 责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 业绩目标：健全消防管理组织机构，严格消防责任制，完善 重点部位防火措施。加强消防知识培训，员工能有效实施消 防活动。消防设施和设备齐全

37、，具有相应的功能和容量，保 管、存放符合有关标准。4.2.8.1 消防管理制度及岗位责任制是否建立。4.2.8.2 消防培训的有关资料、消防设施、设备的清册及有 关检查记录是否齐全。4.2.8.3 火灾档案及火警、火灾统计台帐是否建立。4.2.8.4 重点部位明确、措施完善。4.2.8.5 动火工作管理制度齐全。4.3 经营管理4.3.1 综合计划管理 责任部门：经营管理部 业绩目标：建立公司内部目标管理制度，以市场为导向、以 安全生产为基础、以经济效益为中心、以科技进步为动力， 全面制订年度生产经营目标。4.3.1.1 健全企业综合计划管理制度 （编制程序、 审定权限、 保证措施、执行过程监

38、督与纠偏、考核和分析报告的具体规 定），并有文本支持。4.3.1.2 综合计划文本齐全。 （包括分支计划， 即：财务计划、 生产计划、劳资计划、更改工程计划等）4.3.1.3 综合计划编制的相关规定（编制原则，综合计划应 从多方面反映企业经营目标， 保证综合计划实施的有效措施， 保证综合计划完成的考核机制，计划调整的权限，调整的程 序，综合计划完成的反馈信息及监督，定期和专项的分析制 度）。4.3.1.4 综合计划管理部门及专责人的工作职责是否明确。4.3.2 营销管理责任部门：经营管理部业绩目标：建立以市场为导向的发展体系，根据外部、内部 因素的影响，制订有效的经营策略与目标，保证生产与效益

39、 均衡发展，有效开展经营活动。4.3.2.1 建立完善的外营体系4.3.2.2 市场定位分析4.3.2.3 制订合理的外营目标4.3.2.4 制订外营策略4.3.2.5 制定实现外营目标的保证措施。4.3.2.6 建立外营定期报表和分析工作制度4.3.3 物流管理责任部门：物资供应部业绩目标：建立健全物资采购、检验、存贮、使用等全过程 管理制度，并严格执行。4.3.3.1 建立健全企业的物资管理制度。物资管理制度应该包括：计划申请、采购订货、入库验 收、消耗统计、保管保养、领用结算、报废处理等内容。4.3.3.2 物资管理制度是否涵盖企业物资管理的各个环节，了 解库存标准、计价方式是否合理，物

40、资库存周转率、资金占 用额度情况。4.3.3.3 根据生产和经营的需要编制物资需求计划 ,按计划 进行采购。4.3.3.4 采取有效措施控制物资供应成本。4.3.3.5 严格执行物资验收制度，确保物资采购的质量。4.3.3.6 制订合理的储备定额，合理储备，建立计算机物资 管理系统。4.3.4 财务管理 责任部门：财务部 业绩目标：执行国家财政税收法规和经济政策。按集团公司 的要求， 规范财务管理和会计核算工作， 财务会计信息真实、 完整，财务收支的预测、计划、控制、核算及考核工作规范 化。建立健全投融资管理、全面预算管理、财务监督、财务 分析等管理制度，防范经营风险。4.3.4.1 独立的财

41、务会计机构，配备合格的财务人员。4.3.4.2 应设立独立的财务部门。4.3.4.3 财务人员应按照会计法和会计基础工作规范 等国家财经法规的有关规定配备，并具有独立完成会计工作 的能力。4.3.4.4 财务人员数量应满足集团公司有关定员标准。4.3.4.5 实行全面预算管理，发挥预算管理职能，确保各项 经营活动可控、在控4.3.4.6 应设立预算管理委员会及相关制度。4.3.4.7 应根据目标利润编制预算文本。通过预算执行和调 整的规定，制定相应的保证措施。4.3.4.8 建立健全成本控制体系及相应的责任制，实现成本 的全过程管理（制订的成本开支范围和开支标准，应该符合 国家的财经法规、会计

42、制度等规定） 。4.3.4.9 应通过建立成本预警机制有效控制成本支出。4.3.4.10 加强资金管理， 防范资金风险， 提高资金的使用效 率。4.3.4.11 建立健全财务监督与风险管理、财务重大事项报 告、财务分析等内部控制制度。4.3.4.12 完善企业财务报告体系。4.3.4.13 严格执行中国电力投资集团公司财务管理暂行办 法的规定。4.3.5 合同管理责任部门：经营管理部业绩目标：根据合同法 、招标投标法等法律、法规和 集团公司有关规定，制订完整、规范的合同管理制度，并严 格执行。4.3.5.1 建立健全合同管理制度文本 （比选意向单位、 谈判、 人员回避、会签、履约监督、违约追究

43、、损失弥补等；合同 的签订程序和办法；制订严格的合同签订授权制度） 。4.3.5.2 明确合同的管理部门和执行部门及其职责，完善标准合同文档4.3.5.3 合同的订立、履行应程序化、标准化、规范化。4.3.5.4 建立健全企业招投标管理制度。4.3.5.5 严格执行中国电力投资集团建设工程招标和投标 管理办法、中国电力投资集团生产工程招标和投标管理办 法。4.3.6 经济性评估 责任部门：经营管理部 业绩目标： 建立经常性的安全生产、 经营管理过程评价制度， 进行指标量化分析比较，安全生产和经济效益应保证公司目 标的实现。4.3.6.1 建立健全内部经济性评估机制，制订经济性评估制 度和管理办

44、法4.3.6.2 运用经济活动分析的方法，开展经常性地经济性评 估（根据实际情况按月度、季度、半年度、年度定期开展经 济活动分析） 。4.3.6.3 开展经济性评估，不断提高经营业绩（通过经济性 评估，发现经营活动中存在的问题，及时制订改进措施） 。4.3.6 审计管理 责任部门：监察审计部、党群工作部 业绩目标：根据国家有关法律、集团公司和总公司内部审计 制度规定，建立健全内部审计监督体系，对经营活动全过程 实施有效监控，保障规范经营和健康发展。4.3.7.1 建立健全审计组织体系，明确分管审计工作的主管 领导，设立审计部门或明确专职负责审计工作的人员。4.3.7.2 建立健全审计制度，保证

45、审计工作规范开展（明确 审计原则，明确审计组织和职责，明确审计任务和方式，明 确审计工作程序，明确审计报告制度，明确审计权限） 。4.3.7.3 开展有效的经济活动、经营责任、财务预算、基建 工程等全过程审计监督。4.3.7.4 审计报告、 工作计划、 审计基础管理工作是否规范4.3.7.5 开展有效的经济活动、经营责任、财务预算、基建 工程等全过程审计监督。4.3.7.6 对公司财经纪律情况进行审计。4.3.7.7 对经营状况、经营者业绩、经营者离任进行审计。4.3.7.8 完成上级部署的联合审计和其它重要任务4.4 人力资源管理责任部门：人事劳动部4.4.1 岗位设置业绩目标：根据生产经营

46、需要，执行集团公司和总公司有关 定员标准，科学、合理、规范设置岗位。各岗位分类清晰， 主次分明，岗位职务、责任、权利、利益内容明确。4.4.1.1 掌握人力资源的基本状况，建立一个良好的员工选 拔、使用、考核机制，发现人才、使用人才、发挥人才的作 用。4.4.1.2 明确岗位设置的管理部门，设置专职人员负责岗位 设置管理，明确职责和目标。4.4.1.3 公司根据生产经营的变化及时调整岗位的设置和计 划，不断满足生产经营的需要。4.4.1.4 企业岗位设置应符合定员的要求。4.4.2 岗位工作规范业绩目标：工作规范应明确各项工作的特点，具有明确的岗 位任职条件和工作职责。在岗人员的素质、技能符合

47、规范要 求，能协调、有序、高效地开展工作。4.4.2.1 开展岗位分析，明确各岗位的具体工作任务，各岗 位任职条件、工作职责。4.4.2.2 岗位职务分析应作为员工竞聘、选择岗位提供任职 的条件，作为考核员工绩效的条件，作为岗位薪酬设计的依 据。明确上下级关系，明确工作流程，提高职务效率。4.4.2.3 编制岗位工作规范， 根据对各岗位工作分析的结果， 开展岗位工作规范的编写。4.4.2.4 岗位工作规范的编写是否征求了有关部门和员工代 表的意见，规范编制是否全面、合理。4.4.2.5 岗位工作规范应明确：名称清晰规范，工作任务， 主要职责，任职条件（明确政治素质、职业道德、文化程度、 专业要

48、求，明确对岗位专业知识的要求，实际工作能力的要 求，工作经历的要求，专业技术资格的要求等内容） 。4.4.2.6 依据岗位的工作内容、工作界面，不断完善岗位工 作规范。4.4.3 人事管理 业绩目标：根据发展战略，研究制订人力资源发展规划。建 立人力资源开发、培养、考核、使用一体化的人事管理制度， 使企业人力资源配置优化、素质优良、结构合理。4.4.3.1 针对内部人力资源的现状， 制订人力资源发展规划， 与公司发展方向和目标协调一致。4.4.3.2 内部人力资源、结构合理，满足经营规模的发展和 紧缩对人才的需求 ,满足管理体制变更对人才的需求 ,满足技 术革新对人才的需求。4.4.3.3 建

49、立优胜劣汰的竞争机制和“能上能下” 、“能进能 出”的用人机制。4.4.3.4 建立开发与评价高级管理人员和专业技术人员的管 理机制，围绕公司发展有计划地进行选拔高级管理人员和专 业技术人员。4.4.3.5 应对后备人才进行必要的培训，建立后备人才的培 养使用机制。4.4.3.6 对选拔使用的人才应按管理权限进行必要的组织考 核，建立拟任用干部公示制度，对新选拔任用的干部实行必 要的试用期制度，建立企业有效的用人监督机制。4.4.4 教育培训业绩目标：健全教育培训体系，制定教育培训计划，应用多 样化的培训方法，对管理人员、技术人员、生产人员开展培 训，提高管理能力，满足岗位专业知识、技术技能的

50、需要。4.4.4.1 明确专（兼）培训人员职责，建立完善的教育培训 体系4.4.4.2 制订科学合理的教育培训计划。4.4.4.3 采取多种形式切实有效地开展培训。4.4.4.4 根据培训计划，建立规范的培训大纲及建立完善的 培训管理机制。4.4.5 特殊工种管理业绩目标：规范特殊工种人员管理，特殊工种人员应取得国 家或行业认可的上岗资格并接受监督。4.4.5.1 依据中华人民共和国特殊工种名录中电力行业 特殊工种名录所列的特殊工种，准确界定特殊工种范围。4.4.5.2 建立特殊工种任职资格的审核机制。4.4.5.3 建立特殊工种考核评价机制。4.4.5.4 应按规定定期组织特殊工种人员健康体

51、检，对特殊 工种人员采取必要的保护措施（特殊工种人员因身体原因不 适应本岗位工作，企业应适当调换其工作岗位） 。4.4.6 激励机制与人员业绩业绩目标：健全公平、合理、有效的考核、评价机制，全面评价所有员工的工作成绩、能力、态度和适应性，激励全员 参与管理，激励员工发挥团队精神。4.4.6.1 依据员工业绩考核评价管理办法， 建立公平、 合理、 有效的员工考核评价体系。4.4.6.2 完善员工评价机制，提高其合理性和有效性。4.4.6.3 实现良好的员工业绩考核评价效果。4.5 运行与维护4.5.1 -4.5.4公司不涉及此子域。4.5.5 两票三制责任部门：安全监督与生产部、各检修部 业绩目

52、标：建立健全并严格执行两票三制，规范作业程序， 保证人身和设备的安全。4.5.5.1 是否建立健全了“两票三制”管理制度，相应的培 训、监督、检查与考核机制是否建立。4.5.5.2 定期公布工作票签发人、工作负责人和动火票签发 人名单， 是否要求工作票签发人由熟悉设备状况、 检修规程、 具备一定检修工作经验的专业领导或技术人员担任。4.5.5.4 是否按照要求严格审查检修期间的设备安全措施的 正确性与完善性。4.5.5.5 对于重大检修工作与试验项目，是否制订安全技术 措施，管理人员是否到现场监督和指导。4.5.5.3 工作票种类齐全（包括热力机械、电气、动火等） 内容和格式符合标准化要求，并

53、附有危险因素控制措施。定 期对两票进行统计与考核。4.5.5.6 针对两票执行中的不合格问题，管理层是否高度重 视，及时查找原因，落实整改措施。4.5.5.7 若设备存在缺陷或运行方式不允许等特殊原因，无 法进行消缺，有何规定和安排。4.5.5.8 是否制订巡回检查路线、周期和内容，是否按规定 抄表或采集数据。是否遵守安全工作规程，注意人身保护和 设备安全。采取哪些有效措施或手段，督促和检查巡回检查 制度的执行。4.5.6 维护与缺陷管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部 业绩目标：建立设备维护保养的管理制度，及时发现设备缺 陷并对设备缺陷跟踪管理，保证设备安全可靠运行。4.5.6.1 针对

54、维护工作，是否制订了相应的管理制度和实施 办法。维护人员与运行人员之间的分工是否明确，工作是否 协调，维护保养工作是否到位，周期是否合理。4.5.6.2 设备缺陷管理制度是否制订，设备缺陷是否按“四 率”要求管理。是否建立计算机缺陷管理系统，具备缺陷登 录、下达消缺通知、跟踪缺陷状态、分类统计缺陷信息、消 缺验收等功能。4.5.6.3 设备缺陷是否实现闭环管理， 。4.5.6.4 严格执行消缺验收制度，运行与检修人员应共同检 查试验，确认设备具备运行或备用条件，工作现场整洁，方 可签字验收。4.5.7 设备变更管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部 业绩目标：建立健全设备变更管理制度，设备变

55、更后应及时 填写设备变更单，及时修改规程、图纸等相关技术资料，及 时向运行人员交底，必要时应开展相关培训工作。4.5.7.1 是否建立并健全设备变更管理制度，明确设备变更 管理的职责与权限。4.5.7.2 设备变更是否由具备相应资格和工作经验的部门 （或人员）提出并实施，是否制订变更方案。设备变更方案 是否重视和考虑运行人员的意见与建议，是否经过严格的安 全性、可行性评价。4.5.7.3 主要或重大的变更方案是否按规定审批，执行设备 变更的人员（运行、检修、生产管理人员）是否熟悉变更过 程以及对运行安全可靠性的影响。进行与原申请不相符的变 更时，是否重新办理变更手续。4.5.7.4 设备变更后

56、是否组织有关部门进行技术评审和验收 （及时修改备品备件定额和固定资产台帐） 。检修方面是否及 时向运行人员交底，填写设备变更单。4.5.7.5 实施或取消临时变更（例如电气跨接线、临时改变 定值、加装堵板、接临时管等）是否履行规定的审批程序。4.5.8-4.5.9公司不涉及此子域。4.6 检修与更新改造责任部门：安全监督与生产部 各检修部4.6.1 检修计划业绩目标：贯彻执行“应修必修，修必修好”的检修工作方 针，精心策划、合理安排检修工作计划，不断提高发电设备 的安全性、经济性、可靠性和可调性。4.6.1.1 检修计划的内容与格式符合上级主管部门的要求和 本公司相关制度的规定 （特殊项目必须进行可行性研究 ）。4.6.1.2 在检修计划编制之前召开检修计划会，由主管生产 的领导主持，生产管理部门负责组织并负责记录、整理，管 理层的相关人员参加，对滚动规划与年度检修计划的编制、 审核、变更等事项提出要求。4.6.1.3 检修项目的确定依据发电企业设备检修导则 （DL/T 838-2003 ）中规定的标准项目和特殊项目制定，检 修工期是否合理。4.6.2 检修规程 业绩目标：检修规程适应对设备进行全过程管理的要求。规 程内容清晰、准确，具有可操作性，满足电厂安全检修要求， 支持设备安全、可靠运行。4.6.2.1 检修规程应符合全面性、正确性、合