供应商管理办法

1、供应商管理办法 1 目的 为保证供应商选择、评 价和再评价的客观性、公正性、科学性，加强对供应商的日常管 理和质量考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量以及 交付、服务符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高，制 订本管理办法。 2 范围 本办法适用于为我公司提供配套产品和服 务的所有供应商的管理。 3定义 定义引用自 GB/T19000-2008 idt IS09000: 2008质量管理体系 基础和术语。4职责4.1行管 部、质量部归口负责推荐合格供方；负责建立本部门合格供方登 记表。 4.2技术部负责组织新供方资格的考察、评定；负责组织合 格供方再评价；负责代表公司与供应商签订产

2、品质量保证协 议；负责供应商质量保证能力的监督、审核；负责供应商合格 供方资格的暂停和解除。4.3 生产部、质量部、技术部工艺人员参与对供方资格的考察活动。 4.4质量部负责对供方供货质量状况进 行季度或年度评价；并根据此评价向总师办提出暂停或解除其合 格供方资格的建议。合格供方等级的界定由管理者代表和总经理 负责。 4.5 公司分管采购、生产的领导有权对接受合格供方再评 价的供应商的资格提出评定的意见。负责对供方再评价后的合格 资格进行综合评定并提出建议；负责批准物资采购文件。 4.6 管理 者代表审批m类供应商的合格供方资格，I、n类供应商的合格 供方资格最终批准人是总经理。5程序 5.1

3、供应商分类 5.1.1按供应商提供的产品对我公司产品质量影响的重要程度，将供应商分 为I、n、m三类，分类管理。I类供应商指提供对我公司 产品的安全性、可靠性有重大影响物资的供应商， n 类供应商 指提供对我公司产品结构和功能有较重大影响物资的供应商， m类供应商指I、n供应商以外的供应商，5.1.21、n类供应商必须进行合格供方评定，m类供应商进行评价登记。5.2供应商选择 5.2.1 新供应商选择 5.2.1.1选择原则：应遵循高质量、低价 格、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。除公司另有规 定的以外，采购或外协部门必须保证每种配套件具有两家及以上 的稳定供应商，以保证稳定供货和技术

4、创新。 5.2.1.2 选择要求： 对I类供应商基本要求必须是专业生产厂家，具备相应的产品安 全认证或质量体系认证资格，生产同类或类似产品一年及以上， 生产检测设备为国内同行业先进水平；对H、山类供应商的基本要求是必须具备该产品的质量保证能力和供应能力。5.2.1.3选择程序 5.2.1.3.1 由行管部根据公司安排和实际需求及选择要求向候 选供应商发出供方质量保证能力调查表。 5.2.1.3.2 候选供应 商填写供方质量保证能力调查表完毕，附上以下证书复印件 （加盖企业鲜章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、 质量（或环境）管理体系认证证书、特种设备设计或制造许可 证、国家规定的必须纳

5、入强制认证的产品的认证证书、其它有关 资质或证书一并交采购或外协部门。 5.2.1.3.3 采购或外协部门对 候选供应商返回的供方质量保证能力调查表及提供的有关资 料进行初选。初选合格的，填写推荐意见后交总经办。 5.2.1.3.4 行管部对初选材料进行审核。审核合格的，可采取下列之一形式 进行评定：a建议直接评定为合格供方或产品试用考察（适用于 山类供应商）；b组织人员实地考察。 其中I、类供应商必须进行实地考察。5.2.1.3.5 现场实地考察、评审时，由技术部组织有关管理、质量、 技术部门人员进行评分（由行管部填写供应商现场评审 表）。现场评审的合格分数最低分为85 分。 5.2.1.3

6、.6现场评审合格的，由采购或外协部门与其签订样件提供协议，研究所 与其签订技术协议及保密规定，同时通知总经办。只有在与 供应商签订了样件提供协议、技术协议及保密规定后，总经办才能发放产品图纸和技术要求，同时做好记录。 5.2.1.3.7 供应商送样：由采购或外协部门通知供方按图纸或/和技术要求进行生产并送样，样件应为供应商正常生产情况下的代表性产品， 数量为210件（具体由总经办根据产品种类而定，基本原则为 大件低数量，小件高数量）。 5.2. 1 .3.8样件的评价：在样件送达 公司后，由总经办主办，质检部、工程部协办，完成样件的材 质、性能、尺寸、外观质量方面的检验，并填写样品鉴定记录 表

7、。 5.2.1.3.9经样品鉴定合格的供应商转入试用期，经 3个批 次的试用，总经办组织有关部门对其进行综合评价。其中，质检 部评价质量状况；采购、外协部门评价交付及服务及时性、服务 质量；总经办评价纠正措施；审核部评价价格。各部门对照标准 在待选供方配套件试用评价及合格资格审批表上进行评分。 评分达到 85分及以上的，由总经办与之签订产品质量保证协 议，而后，在待选供方配套件试用评价及合格资格审批表 上签署意见，将供方质量保证能力调查表、供应商现场评 审表、技术协议及保密规定、产品质量保证协议、 样品鉴定记录表五份资料一并附后，交管理者代表和总经理 最后批准。 5.2.1.3.10在总经理最

8、后批准后，总经办将其列入合 格供方名单，并通知采购部门建立好供方档案。 5.2.1.3.11 如果 客户提供供应商名单，总经办应根据销售公司的通知，按客户提 供的供应商名单列入公司的临时合格供方名单，并注明“ XX产品 XX 客户要求 ”。若需改列为正式合格供方，仍应履行正常确 认评定程序。 5.2. 1 .4扩展供应商的选择程序 原有合格供方需扩展 的配套产品与已供货的产品为同一类，加工设备、工艺条件和已 供产品大致相近和相似，可填写申请表，经样品测试合格，小批 试用后直接列入合格供方名单。其余按合格供方的正常选择 程序执行。 5.2. 1 .5国外供应商的选择程序 国外供应商的选择，除 按

9、 5.2.1.3.2 条要求提供有关材料外，还需提供申请企业在有效期 内的国际认可的质量认证证书。经样品鉴定合格，小批试用合格 后列入合格供方名单。 5.2.1.6 原则上一种采购产品，需两家 及以上的合格供应商，以供采购时做竞价、交货期等选择。 5.3 原 材料、外购外协件的采购 5.3.1 所有原材料、外购外协件均须按公 司发布的合格供方名单的供应商进行采购，特殊情况下的临 时采购须经公司管理者代表、总经理签字认可。 5.3.2 质检部必须 在确认原材料、外购外协件供货方是我公司的合格供方后才可进 行检验，临时采购的凭管理者代表、总经理的签字认可进行检 验，否则不得进行检验。 5.3.3

10、生技部及所属各库房必须在确认原 材料、外购外协件供货方是我公司的合格供方后才能凭检验单办 理入库手续。临时采购的凭公司管理者代表、总经理的签字认可 和检验单办理入库。 5.3.4 审核部、财务部确认原材料、外购外协 件供货方是我公司的合格供方，临时采购的要有管理者代表、总 经理的签字认可后才能付款。 5.3.5 进厂验收和投入装配后发现的 不合格品，按公司不合格控制程序进行处置，同时由采购部 门根据与供应商签订的产品质量保证协议进行索赔。 5.3.6 总 经办须将公司发布的合格供方名单及其变更及时发送给上述 所涉质检部、生技部及各库房和外协组、采购部、审核部、财务 部、公司班子全体成员，以备查

11、询执行之用。 5.4 供应商所供产品 质量管理5.4.1供应商管理应遵循双方互惠互利，共同发展，稳定提高配套 产品质量的原则。 5.4.2 供应商必须签订了产品质量保证协议 和技术协议及保密规定后才能签订供货合同。拒不签署协议 的供应商，由总经办提前 23个月通知采购部门，有计划地削减 该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方资格。5.4.3供应商必须对供我公司的产品实施检验，每批产品均应提供检验合格报告或合格证明以承诺所提供的产品合格，必要时要提供出厂检 验的原始记录。在没有经过本公司事先书面通知的情况下，供应 商不得改变供我公司产品的原材料成分比例、重要生产工艺或设 计参数。 5.4.4

12、 供应商在变更厂名时，必须提供原厂名和新厂名的 营业执照复印件各一份，及要求变更厂名的通知函。通知函应包 括更名前和更名后的厂名、法定代表人、开户行、账号、税务登 记号、电话、地址、邮政编码等信息，并盖有更名前和更名后的 有效印章。如果变更厂名后工厂条件（如地址、生产设备、生产 工艺等）发生了变化，须重新进行现场考察以确定新的工厂条件 是否满足合格供方规定的要求。 5.4.5 总经办负责根据供应商的要 求下发供应商更名通知到公司相关部门，并建档备查。5.4.6 供应商连续一年未供货，再供货时应重新进行样品测试和小批量试 用，必要时还需进行现场实地考察。连续二年未供货的供应商， 其资格自动取消，

13、由公司在发布合格供方名单时予以公布。 当其要求重新供货时，必须按新供应商选择和评定程序重新审 理。 5.4.7 质检部每月对各合格供方所供产品质量状况进行统计， 适时向供方发送产品质量信息沟通单，对出现较多质量问题 的供应商，先责令其采取纠正和预防措施，再根据纠正措施实施 效果确定是否暂停其供货或取消其供货资格。5.5 供应商的考核及再评价 合格供方名单实施动态管理，每年年底评定一次。评 定由总师办负责组织，评定的依据为供应商的考核结果。根据评 定结果对合格供方名单进行修订。 5.5.1 考核对象：列入合 格供方名单的所有供应商。 5.5.2 考核方法：对供应商进行综合 评价，实行评分等级制度

14、，满分为100分。a评分大于或等于90分的，为A级供应商；b评分大于或等于80分，低于90分的， 为B级供应商；c评分大于或等于70分，低于80分的，为C级 供应商；d评分低于70分的，为D级供应商，即不合格供应商。5.5.3计分项目和评分标准 a质量状况：60分X （1-不合格件数/总 交货件数）；b交付及时性：20分X（迟交货批数/总交货批 数）；c服务及时性：8分（服务及时率95%以上8分；服务及时 率低于 95，高于 80为 5 分；服务及时率低于 80，高于 50%为3分；服务及时率低于50%为0分）；d服务质量：5分（服务质量好，用户满意 5分；因服务质量问题导致用户抱怨 2 分；

15、因服务质量问题导致用户投诉及索赔的0分）；e纠正措施： 4 分（纠正措施按时回复并实施有效 4 分；纠正措施不按时回 复，但实施有效 3分；纠正措施按时回复但效果有限 2分；纠正 措施不按时回复且实施无效 0 分）； f 价格水平： 3分（偏高 1.5 分，居中2分，稍低3分）；以上的第a项由质检部提供评分， 第b、c、d项由采购部门提供评分，第 e项由总经办提供评分，第 f 项由审核部提供评分。提供评分时，应同时报送相关原始数据、 存档原始资料备查。 5.5.4采购人员应要求供应商按时交货和及时 提供售后服务，同时应记录其及时交付率、服务及时率及服务质 量。5.5.5考核频率：每年一次。5.

16、5.6考核结果的处理a考核结果在90分及以上的供应商，优先采购；b考核结果大于等于80分，低于 90 分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改 结果以书面形式提交，总经办对其提交的纠正措施和结果进行确 认。c考核结果大于等于70分，低于80分的供应商，要求其对不 足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，总经办对其提交的纠正措施和结果进行现场 确认。 d 考核结果低于 70 分的，限期整改，整改合格后列为 C 级 供应商，不合格的取消其原合格供方资格。 5.6供应商动态分级 5.6.1 A 级供应商为优秀供应商，应根据这些优秀供应商的重要性 类别来选择管理对策。 对于山类A级供应商，由

17、于其供应的零部 件对公司产品质量影响不大，可以通过增大订单比例、采用更短的付款周期等措施来鼓励该类供应商继续保持或改进供货业绩水 平。对于I类和类A级供应商，公司应从业务流程整体优化的 角度寻求与供应商进一步合作和改进的机会，通过业务流程的整 合避免不必要的重复工作，消除不增值活动。562 B级供应商是良好供应商，可以较好地满足公司的要求。 B 级供应商尽管稍逊 于 A 级供应商，但同样是公司值得珍惜的重要资源，公司应本着 互利共赢的原则，加强与 B 级供应商的沟通，及时支付供应商的 货款。对于I类供应商，其业绩至少应达到 B级。对于H类供应 商，应保证同一种产品至少有一家供应商达到B级。56

18、3C级供应商是合格供应商，能够满足合同约定的当前运作要求。它提供 的产品或服务其他供应商也能轻易提供，合格供应商不具备额外 竞争能力。如果I类供应商的业绩只有 C级，应暂停其供货，但 可以作为应急备选供应商。 如果H类供应商的业绩为C级，其供 货比例应维持在20%以下。如果山类供应商的业绩为C级，其供 货比例应维持在 40以下。 对于所有的 C 级供应商，由总经办根 据评定结果向其提出告诫，并责令其限期提出纠正措施，促使其 由合格供应商发展到良好供应商。564 D级供应商是不合格供应商，不能满足企业的基本采购要求，采购、外协部门必须终止与 不合格供应商的合作，并代之以更好的供应商。5.7供应商

19、的动态管理 根据供应商的业绩评定结果，定期对供应商进行分级评定， 并依此对供应商进行动态管理，以达到奖优汰劣、推动供应商不 断提高产品质量和服务质量。对供应商的管理应结合公司供应商 定点个数来区别对待。 5.7.1对于定点数为 1的情况， A 级供应商 的订单分配为 100%，继续与之维持紧密的合作关系； B 级供应商 的订单分配为 100%，但需开发该外购件的新供应商；如果此供应 商为 C、D 类，应尽快更换供应商。 5.7.2对于定点个数为 2 的情 况，订单分配与管理对策表如下： 级别组合 订单分配（%）管理对策 A、 A55：45 根据两家供应商的排名分配订单A 、B 60：40 继续维持与这两家供应商的关系 A、C 80：20 促进 C 级供应商提高质量 B、B 55：45 根据两 家供应商的排名分配订单，同时督促供应商提高质量B、 C70： 30 在督促供应商提高质量的同时，寻求更好的供应商 C、 C55：45 根据两家供应商的排名分配订单，同时尽快寻求优秀供应商 5.7.3对于定点数为 3 的情况，订单分配与管理对 策表如下： 级别组合 订单分配（） 管理对策 A 、A、A 40： 33： 27对这三家供应商进行排名，按名次分配订单 A、A 、B 45：40：15 对两家 A 级供应商进行排名，按名称分 配订单 A、A、C48：