国际货物多式联运中的若干法律问题探析

1、阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。培根以何为名 “国际货物多式联运”的概念及构成一. 国际货物多式联运法律称谓的发展和统一化国际货物多式联运(下简称国际多式联运)虽然被广泛应用， 但国际上关于该概念的特定称谓却尚未统一，相关的概念主要有： “联合运输”、“联运”、 “连运”、“集装箱运输”以及与多 式联运相对应的“单一运输”。这些名词与国际货物多式联运都有一定甚至十分密切的联系，相互之间极易发生混淆。所以罗尔 夫威特教授(Ralph De Wit) 告诫说：即使这些概念之间有着显 著的差别，在实务中也非常容易被混用。因而不能仅依靠其所使用 的术语来判定一个运输合同的性质。ii运输合同的

2、性质直接关系到多式联运经营人或承运人权利、义 务范围的大小，对运输方式的概念内涵理解不一，极易引发纠纷和 争议。为了避免这种状况，除了在签订合同时应谨慎选择有关的名 词或术语，并注意依合同内容而非形式来确定运输方式的性质外， 更好的解决方法也许是尽快将这种运输方式的特定称谓统一化、确 切化。联合国经济和贸易发展委员会(UNCATD,下简称联合国贸发 会)，国际商会(ICC)等国际组织也在为此做着不懈努力。目前实务 和理论界最常见的术语便是1980年在联合国国际货物多式联运公 约(以下简称联合国多式联运公约)中最早出现的“多式联运(Multimodal Tran sport) ” 一词。该称谓准

3、 确地描述了这种运输方式的特点并为人们普遍接受。可以想见，随着它被日益广泛地应 用，这一术语将取代其他，成为该种运输方式的专用词语。除了描述这一运输方式的术语有待统一外，关于这一概念的具 体法律内涵，国际公约和国内法也有各自规定。下面加以介绍 分析。二. 国际公约和惯例及各国对国际货物多式联运法律内涵的规 定和理解1 .国际公约和惯例(1).联合国国际货物多式联运公约学冋是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。阿卜日法拉兹阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。培根目前看来，联合国多式联运公约关于国际货物多式联运的定义 最具权威性和影响力。根据该公约，国际货物多式联运是指：“按 照多式联运

4、合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人 将货物从一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的 地点。为履行单一方式运输合同而进行的该合同所规定的货物接送 业务，不应视为国际多式联运。”小i公约的这一定义有两个特点：第一个特点是它将多式联运与联 运明确区分开来，后者是在单一运输方式之间进行连续运输；第二 个特点是公约强调多式联运的国际性，并规定国际性的标准是：接 管货物地点和交付货物的地点要位于不同国家。iv这大概是由于国 际货物多式联运较其他运输方式相比，路程更长更复杂，国际性不 可避免地成为其一个突出特色。实务中，国际货物多式联运也的确 在整个多式联运中占了绝大比例。很多学者

5、在其著作或文章中分析 有关多式联运的问题时，他们主要论及的是国际货物多式联运；实 践中当人们谈及多式联运，针对的也主要是国际层面上的这种运输 方式。因而，“多式联运”往往就是“国际货物多式联运”的代名 词。本文中，如果没有上下文特别说明，多式联运即指国际货物多 式联运。(2).1991年国际商会关于多式联运单证的规贝U距联合国多式联运公约的生效，大概还需要相当长的一段时间， 原因可能在于：其一，公约具有强制适用性。其第3条规定，符合 公约要求的多式联运合同一经签定，本公约即对这种合同强制适用。 v这种强制适用的要求，对一些国家来说，可能一时难以接受。 其二，公约生效的条件也比较不易满足，它要求

6、30个国家加入后的 12个月内才能生效，但到目前为止，仅有7个国家加入了该公约。 为了确保该公约生效前国际货物多式联运能有效地进行，有关国际 组织决定制定一个临时性的规则，这就是联合国贸发会会同国际商 会在1975年国际商会关于联合运输单证(Comb ined Tran sportDocumentCombidoc )的统一规则(下简称1975年国际商会统一规则)的基础上，参考联合国多式联运公约制定的1991年 国际商会关于多式联运单证的规则(下简称1991年国际商会规 则)。1991年国际商会规则对多式联运并没有作出定义。但是根据其 定义的“多式联运合同”和“多式联运经营人”来看，该规则所指

7、的多式联运与联合国多式联运公约的定义惟一的区别在于：1991年 学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。一一阿卜日法拉兹国际商会规则对多式联运的国际性没有规定。在内容上，它只规定 至少使用两种不同的运输方式即可；在名称上它使用的是“多式联 运”而非“国际货物多式联运”。所以，该规则既可应用于国际货 物的多式联运，又可应用于国内货物之多式联运。除此之外，多式 联运的内涵在这两个国际性的法律文件中并没有其他不同。顺便提及的是，目前在实务中应用的比较广泛的便是1991年国 际商会规则。除了它对多式联运的概念内涵要求的比较宽泛外，最 主要的原因可能在于：在适用性上，1991年国际商会规则既不象联

8、 合国多式联运公约那样有强制适用的要求，也不象1975年统一规 则那样以签发联合运输单证为适用之前提。它规定，只要该规则 被以书面、口头或其它方式纳入运输合同，则不论该合同涉及一种 运输方式或者多种运输方式，也不论是否签发了单证，该规则将予 以适用。第二，1991年国际商会规则吸收了联合国多式联运公约的 主要内容，但其规定更为清楚简明，并去除了规定在联合国多式联 运公约中诸多杂项条款，因而更容易被当事人接受和适用。2 .各国有关多式联运的法律对多式联运的规定和理解虽然在适用性上，国际公约优先于国内法，但因目前并没有生 效的规范国际货物多式联运的国际公约，所以，国内法中对多式联 运的规定就可能成

9、为国际货物多式联运合同的准据法。因此，我们 在这里对有关国家关于多式联运的法律，尤其是其对多式联运这一 概念的规定和理解做一简要介绍评析。很多国家国内运输法或商法中并没有关于多式联运的规定。例 如迄今为止，日本法中尚无关于多式联运的专门规定。日本商法典 中只有一条关于连运的定义(第579条)，但多式联运并不包含在 该定义中。多式联运在日本被理解为采取一种以上的运输方式并由 一个承运人承担整个运输过程中的责任的运输。小日语中多式联运 一词 “ Fukugou un sou ”贝U 源于对“联合运输(Comb ined Tran sport ) ” 的翻译。vii德国1998年对其运输法作了彻底修

10、正，其中一个重 大修改就是将关于多式联运的规定加入其中，该法已于1998年7 月1日生效。viii荷兰是世界上最早将多式联运用成文法予以规定 的国家。”体现在荷兰新民法典中的多式联运的定义与联合国多式 联运公约中的概念内涵类似。x中国包括多式联运规定的法律目前有两部：海商法和合同法。 但对多式联运的定义，则只体现在海商法中。它规定：多式联运要 学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。一一阿卜日法拉兹阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。培根包括至少两种不同的运输方式，而且必须包括海运。xi新颁布实施 的合同法虽然对多式联运亦有专门规定，但对此概念却未曾提及。 这对多式联运这种运输方式

11、的推广，不能不说是一个小小的缺憾。 不过这对合同法中有关多式联运条款的适用，可能并无实质影响。 因为根据合同法第123条规定，海上客运、国际海上货运合同、航 空运输合同和铁路运输合同分别适用海商法、民用航空法和铁路法 的规定。合同法还规定，其第17章适用于一切运输合同，不论是国 内运输或是国际运输o xii根据这些规定以及在适用性上特别法优 先于普通法的原理，包括海运在内的多式联运合同应优先适用海商 法这一特别法，鉴于其它运输法中并无有关多式联运的规定，不包 括海运的多式联运合同自然应由合同法来统一规范。曲（海商法 和合同法中所规范的多式联运合同，都既包括国际多式联运合同也 包括国内多式联运合

12、同。）此外，合同法对联运也作了专门规定， 为明确划分多式联运与联运这两个最易混淆的概念确立了法律基 础o三. 国际货物多式联运的构成要件1 构成要件综前所述，特别是依据联合国多式联运公约的规定及国际上的 实际做法，构成国际货物多式联运应该具备以下要件：1）必须具有一份多式联运合同。该合同是多式联运经营人与托 运人之间权利、义务、责任与豁免的合同关系和运输性质的确定。 它可以口头、书面或者电子形式制定。2）由一个多式联运经营人对货物运输的全程负责。该多式联运 经营人是订立合同的当事人，也是多式联运单证的签发人。他是本 人，而非托运人或实际承运人的代理人。多式联运人的范围并非仅 限于承运人，货运代

13、理人、无船公共承运人（No n-VesselOperat ingCom mon Carriers, NVOCC ）等均可成为多式联运经营人。3）必须以至少两种不同的运输方式连续进行运输4）必须是国际间的货物运输国际多式联运的主要特点是：以方便托运人和货主为目的，由 多式联运经营人对托运人签定一个运输合同，统一组织全程运输， 实行运输全程一次托运，一次收费，一单到底（如果签发多式联运 单的话），统一理赔和全程负责。这一点已达成共识，这里不再赘 述。2.两个问题关于该构成要件，有两个问题值得探讨。第一：多式联运单证是否是构成国际货物多式联运的必要要 件？占主流的观点认为多式联运单证是构成国际货物多

14、式联运的必 要条件之一。xiv不过，笔者认为多式联运单证虽然被广泛应用在国 际货物多式联运中，但它并非构成国际货物多式联运的必要条件， 而只是一个充分条件。首先，多式联运单证只是国际多式联运合同 的证明，并不是多式联运经营人和承运人之间合同本身。这一点已 为国际公约和商业惯例普遍承认。缺少它并不会影响多式联运合同 的成立。其次，根据联合国多式联运公约第3条第1款，公约的强 制适用并不需要签发多式联运单证，只要多式联运合同一经签定即 可。再次，1991年国际商会规则第1条第1款也规定，签发单证并 不是适用该规则的前提条件。xv此外，该规则还规定，在没有签发 单证的情况下，多式联运经营人应当向托运

15、人所指示的人交付。x小 虽然这些公约或惯例的规定或者没有生效或者不具有强制效力，但 它们对国际多式联运的规范化和统一化有重要影响，尤其是1991 年国际商会规则，在实务中正得到日益广泛的应用。因此，上述不 要求签发多式联运的规定对实务操作是具有一定影响力的。综前所 述，缺少多式联运单证，国际货物多式联运照样成立。第二：有学者置疑在多式联运合同中是否需要明示或暗示货物 由两种以上的运输方式完成。xvii这种观点认为，即使合同中规定学冋是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。阿卜日法拉兹阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。培根了要由两种或两种以上运输方式完成运输，实际上承运人可能因种 种原

16、因以单一运输方式履行了合同义务；又比如原定的单一运输方 式可能在实际履行时被转化为多式联运运输。因此，事先约定运输 的性质不太恰当。那么，是应该以在合同中的规定还是以完成运输 所实际采用的方式来确定运输的性质呢？换句话说，关于运输方式 的条款在多式联运合同中是属于必要条款呢还是属于一般条款？笔者认为将运输方式明确规定于合同中较好，即它应属于必要 条款。首先，若不将多式联运这一运输方式规定在合同中，那么该 合同性质是否属于多式联运合同便存在疑问。其次，多式联运往往 牵涉诸多当事人，各有关方关系复杂。其中除了多式联运经营人与 托运人之间依多式联运合同建立的运输合同关系外，又有多式联运 经营人与其受

17、雇人，代理人，分包承运人之间的代理关系，雇佣关 系，承托关系，以及可能发生的侵权关系等等，这些关系均以多式 联运合同为主线，依附于多式联运合同关系。如果不事先确定合同 的性质，即其是否是一个多式联运合同，很可能埋下隐患，致使纠 纷发生时难以确定各方的关系及各自应当承担的义务和责任。另外， 国际多式联运经营人的责任尚未统一化，关于国际多式联运经营人 的责任限制，赔偿责任基础等国际上有诸多不同的做法或规定。对 于多式联运合同，国际上也没有被广泛接受的统一标准格式，主要 由各国际组织各自制定自己的标准合同样本（如BIMCO的Combiconbill 和 Combidoc, FIATA 的 FBL），

18、供人 们选择使用。 所以，倘若运输性质不被明确规定在合同中，各方关系等便无法得 以事前明确确定。若根据实际上的运输方式来确定合同的性质，种 种争议或冲突的发生势必在所难免。在前述例子中，如果承运人擅 自变更合同中规定的运输方式，即使其出于善意，但只要给另一方 造成了损失，xviii本着“合同即法律的原则”，承运人便应承担违 约责任，无论该条款是属于必要条款还是一般条款。四小结这部分首先对几个容易混淆的概念进行了分析和比较，认为作 为国际新兴运输方式法律意义上的称谓术语，“国际货物多式联运” 是最适合及具有代表性的，应成为这种新兴运输方式统一的特定法 律术语。其次，根据国际公约和国内关于多式联运

19、的法律对该概念 法律内涵的规定和理解，构成国际货物多式联运应该具备四个要件： 1 .必须具有一份多式联运合同。该合同确定了多式联运经营人与托 学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。一一阿卜日法拉兹运人之间权利、义务、责任与豁免的合同关系和运输性质。它可以 口头、书面或者电子形式制定。2.必须由一个多式联运经营人对 货物运输的全程负责。该多式联运经营人是订立合同的当事人，也 是多式联运单证的签发人。他是事主，而非托运人或实际承运人的 代理人。多式联运人的范围并非仅限于承运人、货运代理人、无船 公共承运人（No n-Vessel Operati ng Com mon Carriers, N

20、VOCC）等均可成为多式联运经营人。3.必须以至少两种不同的运输方式连续 进行运输。4.必须是国际间的货物运输。另外，在这一部分还探讨 了签发多式联运单证是否应作为前述要件之一，以及运输方式条款 应否成为多式联运合同的必要条款这两个问题。【注释】i（ 1） 联合运 输（Combi ned Tran sport）和多 式联运（MultimodalTran sport ） 一般而言并无差别。根据1975年国际商会（ICC ）关 于联合运输单据的统一规则的规定，它是指至少以两种运输方式， 将货物从于一国的接收地运往目的地为另一国的运输方式。严格说 来，“联合运输”不如“多式联运”精确。因为单纯从语意

21、上讲，“联 合运输”亦包括由单一运输方式组成的联运。在实务中，联合运输 确实也被应用于联运而非仅限于多式联运中，例如中国远洋运输公 司的 联合运输单据（Combi ned Tran sport Docume nts）便可 用于单一运输方式组成的联运。在“多式联运”这一术语出现之前，人们 多用“联合运输”来表示此种运输方式。虽然现在该词语仍为一些 船公司或当事方所使用，但其出现频率却大大降低。可以预见，当 联合国国际货物多式联运公约生效之后，联合运输这一术语将 最终被“多式联运”所替代。（2）连运（Successive Tran sport 是指同一个运输合同由不同的承运人完成。各承运人之间相互

22、独立 但都是运输合同的当事方。（3）联运（Through Tran sport ）。是 指同一种运输方式之间的联合运输。其与多式联运类似，只是运输 方式并非多 种而为一种。（4）单一运输（Un imodal Tran sport是指由一种运输方式构成，由一名承运人（作为与运输合同一方的 承运人只有一名，但实际承运人可能不止一名。即合同承运人可以 将运输交由实际承运人履行）。（5）集装箱运输（ContainerTran sport ）。由于集装箱在不同运输方式之间的转运十分方便，所 以利用集装箱运输在多式联运中得到极为普遍的应用。也正因如此， 虽然集装箱运输并不一定有时要由多式联运组成，多式联运也并不 一定要利用集装箱来装运，但实务中人们常常将二者混同使用。如 果赋予二者相同的含义，那么它们的区别在于：前者是技术上的名 词而后者则是法律上的术语。（6）另外，关于多式联运，英文中