黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

1、文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、目前我国证券市场采用的是 _结算模式。A 自然人B公司C法人D.第三方2、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。A 在资产净值的基础上加一定的手续费 &n bsp;B. 以资产净值确定 C. 在资产总值的基础上加一定的手续费 &n bsp;D 以资产总值确定3、证券回购交易实质上是一种以 _为抵押品拆借资金的信用行为。A .优先股票B. 基金证券C. 有价证券D. 可转

2、换债券4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当 自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A. 2 B. 3 C. 4 D. 55、一般来讲，产品的 _可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科 学的管理、发达的营销网络等实现。A .技术优势B. 规模经济C. 成本优势D. 规模效益6、2005年 10月 9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行 人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A .世界银行和亚洲开发银行B. 国际金融公司和亚洲开发银行C. 国际货币基金组织和世界银行D. 国际金融公司

3、和世界银行7、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（） 原则。A .非经营性资产和经营性资产划分开B. 坚持划分经营资产使用权C. 坚持划分经营资产所有权D. 非经营性资产和经营性资产合并8、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的 最低注册资本不低于 _亿元。A0.5B1C2D59、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪 人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金， 保证金的水平由交易所或结算所制 定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的 _。A. 2% 4%B. 1% 5%C 5% 10%D 10% 15%10 、

4、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对 于因处置贷款质押资产而被动持有的股票 _。A 可以进行再质押，也可单项卖出B 只能进行再质押C 可以进行同业回购，也可单项卖出D 只能单向卖出11 、对未能按规定披露信息的企业、 相关中介机构及负有直接责任的董事、 高级 管理人员和其他直接责任人员， 情节严重的， 交易商协会可建议中国人民银行给 予_。A 纪律处分B 民事处罚C 行政处罚D 刑事处罚12、中华人民共和国公司法于 1993年 12 月 29 日由第八届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过后， 于 1994 年 7 月 1 日起实施。此后，公司法 修订了 _

5、次。A2B3C4D513 、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的罚款。A 10 万元以上 15 万元以下B15 万元以上 20 万元以下C20 万元以上 50 万元以下D 30 万元以上 50 万元以下14、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为 _。A 未上市流通股份和已上市流通股份B 有限售条件股份和无限售条件股份C 外资股和内资股D 普通股票和优先股票15、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人， 以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于_。A1%B5%C10%D15%16、虚拟资本是指以 _形式存在

6、，并能给持有者带来一定收益的资本。A .无价证券B. 有价证券C. 货币证券D. 资本证券17、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得_。A .全国银行间同业拆借市场成员资格 1年以上B. 全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C. 证券交易所会员资格3年以上D. 证券交易所会员资格5年以上18、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发 展。A .上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B .第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立D. 证券法正式颁布并实施19 、速动比率为 _。A .流动

7、资产/流动负债B. 存货/流动负债C. （流动资产 -存货）/流动负债D. 现金/流动负债20、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A. 3B. 5C. 7D. 1021 、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是 _A .公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B. 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C. 反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D. 财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指 标22、关于认股权证，下列说法不正确的是 _。A .认股权证

8、也称为股本权证B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行C. 行权时不会增加股份公司的股本D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证23、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1B3C5D724、金融期货交易实行 _和每日结算制度，交易者均以交易所 （或期货清算公司 ） 为交易对手，基本不用担心交易违约。A 无负债结算制度B. 集中交易制度C 限仓制度D. 保证金制度25、某附息债券面值为 100 元，票面年收益率 10%，年付息一次， 1 月 10 日的 债券全价 （包括净价与应计利息， 下同）为 98.5元，6 月 10日到期一次还本付

9、息， 采取单利计算，则到期收益率为 _。A. 28%B. 10%C. 15%D. 11.5%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、下列属于切线的是 _。A .支撑线B. 压力线C. 趋势线D. 黄金分割线2、下面属于系统性风险的有 _。A. 经济政策风险B. 企业财务风险C. 购买力风险D. 汇率风险3、下列经济指标中，属于滞后性指标的有 _。A .失业率B. 银行未收回贷款规模C. 企业投资规模D. GDP4、开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券

10、投资基金法第 四十四条的规定，并具备（）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金 备案手续。A .基金募集份额总额不少于2亿份B .基金份额持有人的人数不少于 200人C. 基金份额持有人的人数不少于1000人D. 基金募集金额不少于2亿元人民币5、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有 _。A 自有资金不少于人民币2亿元B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C. 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D. 中国证监会规定的其他条件6、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收 益，这种差价称为（）。A .股息B. 红利C. 资本利得D. 利息7、 建

11、立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通 过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A .风险预警指标B. 风险监控阀值C. 敏感性指标D. 风险测量阀值8、登记结算公司以参与人的 _为单位生成清算数据。A .资金账户B. 清算编号C. 交易席位D .证券账户9、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近 3 个会计年末净资产均不低于 _亿元人民币。A. 15B. 20C. 25D. 3010、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A .自然人账户B. 法人账户C. 境外投资者账户D. 基金账户11、_中国证监会发布证券公司董

12、事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 ， 标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、 规范和有约束力的监管制度的形成。A. 2006年 10月30日B. 2005年 11月30日C. 2006年 11月 30日D. 2005年 10月30日12、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是 _。A .证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人， 与委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从 事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为B. 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户

13、资产管 理业务资格。 经中国证监会批准， 证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管 理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、 为客户办理特定目的的专项资产管 理业务C. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理 合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务D. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并 担任集合资产管理计划管理人， 与客户签订集合资产管理合同， 将客户资产交由 具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其 他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务13、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了

14、实质性重组的是 _。A .某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换B. 某上市公司将10%的资产进行了剥离C. 某上市公司与另一家公司（被并购企业）的全部资产合并在一起D. 某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换14、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A .股票B. 流通受限的证券C. 剩余期限超过397天的债券D. 期限在1年以内（含1年）的中央银行票据15、_反映了市场的利率期限结构， 对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同 的期限结构理论。A .收益风险曲线B. 风险曲线C. 收益曲线D. 收益率曲线16 、平衡型基金的特点包括 _。A .只注重股票的

15、潜在增长性B. 既注重资本增值又注重当期收入C. 风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D. 以追求资本增值为基本目标17、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是 _。A .简单过滤器规则B. 移动平均法C. 相对强弱理论D. 上涨和下跌线18、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A .中国证监会B. 国务院C. 证券业协会D. 证券交易所19、 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要 包括（）。A .对市场有效性的制定不同B. 分析结果不同C. 分析基础不同D. 使用的分析工具不同20、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为

16、_。A .清算B. 结算C. 交割D. 交收21、申请首次公开发行股票的公司应按 _的要求制作申请文件。A. 首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点B. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9号C. 首次公开发行股票辅导工作办法D. 关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知22、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是 _的运行机制。A .相互联系B. 相互促进C. 相互竞争D. 相互制衡23、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为 _。A .到期收益率B .加权收益率C. 持有期收益率D. 当期收益率24、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的 _，证券登