国有企业建立职业经理人制度若干问题

1、国有企业建立职业经理人制度的若干问题必须进一步完善公司法人治理结构建立职业经理人资质评价标准并接受市场化评价实行职业经理人契约化管理和任期制加强市场化选聘职业经理人建立职业经理人职业信用评价及其查询系统实现企业管理层人员向职业经理人的身份转换摘要：实行职业经理人制度，就是要把执行权落实到职业经理人， 董事会充 分发挥经营决策权及其监督作用，职业经理人有充分的权力来负责经营管理权， 包括组建经营管理领导团队的权力，对企业经营管理负最终责任，并以契约的形 式得到确认。职业经理人任期制，打破现在国有企业的退休制作为企业经营领导人员退出 机制的管理制度，赋予职业经理人一种全新的观念和意识，以时间划线来

2、决定其 升降去留，打破经营管理者不犯错误不下、不到年龄不退的传统观念。契约化 和任期制紧密结合，使得企业领导人员能够实现优化配置， 使职业经理人明确责 任、目标、权利、义务，能够使职业经理人稳定任职预期，企业领导人员更替法 制化和规范化。中共中央、国务院发布的关于深化国有企业改革的指导意见把推行职业 经理人制度作为新时期深化国有企业改革的重大政策措施， 指出：“推行职业经 理人制度，实行内部培养和外部引进相结合，畅通现有经营管理者与职业经理人 身份转换通道，董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人， 合理增加市场化选 聘比例，加快建立退出机制”。当前，央企和一些地方国企正在推行建立职业经 理人制

3、度的试点。国有企业建立职业经理人制度具有特殊性， 必须具备一定的条 件，有必要进一步探索。必须完善公司法人治理结构职业经理人制度是现代市场经济的产物，是现代企业制度的重要组成部分， 完善并有效运转的公司法人治理结构，是实行职业经理人制度的基础。公司法人治理结构，规定公司股东大会、董事会和经理层人员的权利来源和 制衡关系。经过建立现代企业制度的改革，大多数国有企业包括国有独资企业， 大都建立起了公司法人治理结构，但公司的董事会、经理层、监事会的权利事项 和权利边界还比较模糊，有待结合实行职业经理人制度，进一步清晰各方的权利 事项和边界。法人治理结构的核心是划分董事会及其董事长与职业经理人的权利事

4、项和 权利边界，董事会作为国有企业出资人的代表机构， 其成员包括董事长人选和权 利来自国有资本出资人的推荐，代表国有资本出资人的意志和利益， 其职责是行 使国有资本的权利，行使国有企业的经营决策权。职业经理人的出现是对企业经营权的进一步优化和专业化的表现，现代企业经营管理十分复杂，需要经营管理执行权的专业化运作，推行职业经理人制度， 将不可避免地改变公司的治理结构和权力架构， 核心是确定和落实职业经理人的 权力。现在许多国有企业，形式上建立了法人治理结构，但董事会特别是董事长 大都把出资人代表权力和经营管理者权力混合行使，经营决策权和执行落实权没 有明确分开实行职业经理人制度，就是要把执行权落

5、实到职业经理人，董事会充分发挥 经营决策权及其监督作用，职业经理人有充分的权力来负责经营管理权，包括组 建经营管理领导团队的权力，对企业经营管理负最终责任，并以契约的形式得到 确认。坚持党管干部原则落实企业董事会聘任职业经理人实行职业经理人制度，落实董事会选聘企业职业经理人是主要方面之一。在选聘职业经理人方面如何做到党管干部、党管人才和董事会发挥选聘主体职能是 必须研究解决的重大课题。我们认为，在法人治理结构中，可以体现党的政治领导和组织领导， 通过在 企业设置党的领导机构，即企业党委，发挥政治核心作用，保证党和国家路线、 方针、政策在企业贯彻执行。在法人治理结构上，可以让党委书记担任董事长或

6、 董事会主席，体现组织保障。企业党委及其干部管理部门，可以实行前置管理， 即按照职业经理人职业资质评价要素和条件，提出职业经理人有关政治、品行和 廉洁的标准，对职业经理人政治素质、职业素养等进行考核评价，向董事会提出 考核评价意见，作为董事会选聘的重要参考依据。 企业党委还可以通过其组织和 纪检部门对董事会聘任的经理人实施监督， 并参加考核管理，发挥党管干部的作 用。加强市场化选聘职业经理人通过改革，国有企业已经成为市场竞争主体， 通过市场配置资源，包括人力 资源的配置大都通过市场配置。但是职业经理人作为企业需要的最重要的人力资 源，还没有通过市场化配置，是国有企业市场化改革还不彻底的主要表现

7、用市场化的方式选聘职业经理人，是实行职业经理人制度的重要标志和表现 市场化选聘职业经理人，包括两种含义：其一是运用市场的方法选聘职业经理人， 即通过公开公平竞争的方法选聘职业经理人。企业董事会可以制定统一的职业经 理人选聘标准和条件，面向企业内外包括社会、甚至面向国际选聘职业经理人， 开拓选人范围，开阔选人视野。其二是到职业经理人市场上选聘职业经理人。 职 业经理人市场是一个职业经理人求职推荐、资质评价认证、信用考评、用人选人、 职业经理人薪酬谈判定价、流动配置服务的组织体系和运行机制。企业董事会可 以根据企业需要到职业经理人市场上选聘职业经理人，选到适合企业需要的职业 经理人。建立职业经理人

8、资质评价标准并接受市场化评价国有企业建立职业经理人制度，首要的是如何建立选聘标准，选聘什么样的 人担任职业经理人，什么样的人符合职业经理人标准。这就必须建立起职业经理 人资质标准。职业经理人资质标准包括职业素养、职业能力、职业知识与技能、 职业经历与经验、职业岗位适配度等方面。职业素养包括政治素质、职业道德、 职业作风、职业心理等方面，职业能力包括经营管理的能力及其行业专业能力等 方面。市场化选聘职业经理人，有必要引入职业经理人资质评价市场化，在职业经理人选聘、考核评价中，要充分发挥和应用市场第三方评价机构的专业化评价 经验和优势，对职业经理人职业资质即职业素养、职业能力和职业知识与技能等 方

9、面进行评价，提高评价考核的科学化、适用化水平中国职业经理人协会对职业经理人资质评价标准已经进行了深入研究探索, 提出了“六个维度，不对称分级评价”的职业经理人资质评价标准，可以为国有 企业职业经理人资质评价提供服务。实现企业管理层人员向职业经理人的身份转换现有的国有企业经理层人员一种是由企业上级干部管理部门选拔，用行政任命方式产生，拥有相应的行政级别，其身份是国家干部，经理层人员不是以职业 经理人经营管理企业，谋求企业利润最大化和企业持续发展为自己的职业选择， 而是当干部选择，谋求更高层次的行政职务和级别。另一种是受命担任一定的行 政职务，在一定时期内管理企业，上级随时可以把其调动到政府机关或

10、别的单位 担任相应级别的干部。实行职业经理人制度，必须进行企业管理层人员身份转换， 由国家干部向职业经理人身份转换；由上级干部部门任命转换为企业董事会选聘， 同企业董事会签订履职契约，获得经理职务；取消干部级别，实行任期制；不再 以国家干部为职业选择，转换为以职业经理人为职业选择；由上级任命流动转换 为通过职业经理人市场流动求职。现有的国有企业中，经理层人员中属于同一级别层次的人员，包括党务干部、 行政干部、纪检监察干部、工会干部等，在实行职业经理人制度中，必须明确身 份转换的人员类别，处理好同级别层次人员同转换人员的关系，包括薪酬待遇， 考核管理等机制。实行职业经理人契约化管理和任期制对职业

11、经理人实施契约化管理，实行任期制，是建立职业经理人制度的核心内容。契约化管理是指在科学确定并认同企业主要工作任务、管理目标、发展指标的基础上，按照法律程序，以任职合同的形式约定职业经理人担任职务任期内 的工作目标、指标和奖惩措施，以及在完成上述任务、目标过程中契约双方的权 利、责任和义务，共谋企业科学发展、职业经理人职业发展的一种管理方式。职业经理人任期制，打破现在国有企业的退休制作为企业经营领导人员退出 机制的管理制度，赋予职业经理人一种全新的观念和意识，以时间划线来决定其 升降去留，打破经营管理者不犯错误不“下”、不到年龄不退的传统观念。契约 化和任期制紧密结合，使得企业领导人员能够实现优

12、化配置， 使职业经理人明确 责任、目标、权利、义务，能够使职业经理人稳定任职预期，企业领导人员更替 法制化和规范化。建立激励与约束机制职业经理人激励与约束机制，包括薪酬机制、控制权机制、声誉机制、市场 机制、职业生涯机制等。薪酬机制。包括建立适应职业经理人职业身份和人力资本市场价值相适应的 薪酬结构和水平，包括固定工资、风险报酬、长期激励三个组成部分。固定工资， 即按月发放的基本工资或基础工资；风险报酬，包括年薪和任期薪酬；长期激励， 包括股权期权等。控制权机制。相对于薪酬，控制权对职业经理人的激励作用更具意义和吸引 力。企业职业经理人的控制权，按照公司治理结构设计和契约进行设计， 是对职 业

13、经理人履行职务，行使职权的激励，同时也必须给予约束声誉机制。在职业经理人市场上，经理人的声誉既是经理人长期成功经营企 业的结果，又是经理人拥有的创新、开拓、经营管理能力的一种重要的证明。声 誉的核心是信任，信任是人们交往的前提。职业经理人只有通过建立良好的声誉， 创造出企业所有者对于其经营管理决策能力的信任， 创造出企业员工对于领导能 力的信任，才能成功地担当职业经理人的角色。声誉成为职业经理人人力资本的 核心内容。市场机制。市场机制就是市场竞争机制，它对职业经理人形成压力与激励。市场竞争能够在一定程度上解释有关职业经理人能力和努力程度的信息，竞争的优胜劣汰机制对职业经理人的控制权形成一种威胁

14、，低能力或低努力程度的职业 经理人随时都可能被淘汰；而战胜对手，寻求自我实现又是职业经理人激励力量 的来源。企业外部的资本市场、经理人市场和产品市场，对职业经理人形成了激 励与约束。资本市场竞争实质上就是对企业控制权的争夺。 资本市场以所反映的企业的 市场价值为基础形成接管机制。一般认为，没有实现利润最大化的企业，其股票 价值会下降，这将引起外部企业收购者购买企业，对企业进行重组，改善其管理， 把企业引向利润最大化。这种接管对低努力程度和低能力的职业经理人构成威胁， 迫使其增加努力程度，约束自己的机会主义行为。因为公司被接管后，附在职业 经理人控制权上的职务租金，如声誉、职务消费等将随之消失，

15、害怕失去租金会 使职业经理人增加其努力程度。经理人市场的基本功能在于通过对职业经理人培养开发、考核评估、进入退出等多种机制，将企业内的重要职位交给有能力和积极性高的职业经理人，确保 职业经理人开展各项工作的规范化和职业化，为职业经理人提供更好的职业培训 和人力资本提升的平台。经理人市场通过进入退出机制严格把关， 规范职业化的 组织，通过竞争选聘机制广泛筛选、鉴别职业经理人的能力和综合素质， 并有当 发现选错候选人后能及时改正并重新选择的机制；能够对职业经理人进行专业化 的业绩和能力考评，提供职业化的非货币报酬等；促使职业经理人保持“生存” 危机感，提高人力资本开发的积极性并自觉地约束机会主义行

16、为。 产品市场机制。 产品市场竞争是企业的利润之源。产品市场的利润是一个反映企业经营状况的基 本指标，根据利润指标可以对职业经理人的能力、努力程度有一个基本的判断， 利润指标是职业经理人年薪制的主要考核指标， 但能够影响利润的因素很多，有 时甚至能够人为操纵。对职业经理人的评价也不一定准确。因此，通过市场机制引入“标尺竞争”，这是一种在类似条件下的职业经理 人之间的比赛，通过对类似条件下不同职业经理人业绩的比较，可以在一定程度上了解被测评者的努力程度和能力。在实践中，每个对职业经理人努力程度和能 力的评价可以将企业的利润与该行业的平均利润进行比较。这样职业经理人的报酬既取决于自己的努力和业绩，

17、也取决于其他企业职业经理人的努力和业绩， 他 所选择的努力程度是参与标尺竞争的职业经理人博弈的均衡结果。在标尺竞争中的胜利能够给职业经理人带来良好的职业声誉， 声誉机制的激励作用转化为标尺 竞争的激励作用，这种良性或恶性循环的结果甚至会直接影响职业经理人的职业 生涯。职业生涯机制。职业生涯管理是指个人和组织对职业历程的规划、 职业发展 的促进等一系列活动的总和，包含职业生涯决策、设计、发展和开发等内容。职 业经理人职业生涯机制主要是指从进入职业经理人行列开始，通过职业机构的认 可、职业化的工作、职业培训、人力资本的培养和提升、职业声誉的获得直至退 出职业经理人行列的过程。与普通员工相比，职业经

18、理人的职业生涯更多地受到 职业化机构的规范、监督和管理，由于其工作所涉及的范围广、资本多，产出对 社会影响大。因此，在其职业生涯机制中有明确的第三方监管机构一一职业经理人市场， 该市场主要履行激励工资的发放、业绩考评、职业培训、人力资本的发展规划、 职业能力测评、信息发布职能，还有职业资质认证、确定职业规范以及对违反职 业规则的职业经理人进行职业性惩罚等职能。当职业经理人的行为符合其职业规 范的要求并创造出良好的经济、社会效益时，能够获得相关机构的认可，接受更 多的职业培训和发展的机会，从而使其职业生涯“生态发展”；反之，则要受到 职业性违规的处罚，甚至强制退出职业经理人行列。职业生涯机制形成

19、了对职业 经理人的激励与约束。建立职业经理人职业信用评价及其查询系统职业经理人职业信用评价机制，是职业经理人市场求职、董事会市场选聘职 业经理人的重要支持机制，也是评价职业经理人的重要机制，是职业经理人市场 流动机制不可缺少的组成部分，要在政府支持、社会参与、企业和职业经理人参 与下，建立职业经理人职业信用评价机制、查询保障制度和查询系统。加强职业经理人职业资质培训要以职业经理人资质评价、认证、管理的社会化和市场化为主线，以职业经 理人资质评价内容标准为中心，加强职业资质培训，不断提升职业经理人职业素 养和职业能力。建立职业经理人人才库要运用现代信息网络技术，建立职业经理人人才库，实现职业经理

20、人评价、认证、培训、考核、求职、选人、流动、资质管理等系统化、规范化和网络化水平。同时可以利用人才库，进行职业经理人资质、信用等管理考核机制。辈子时光在匆忙中流逝，谁都无法挽留。多少人前半生忙忙碌碌，奔波追逐，后半生回望过去,难免感叹一生的碌碌无为，恨时光短暂，荒废了最好的光阴。人过中年，不停跟时间妥协，之所以不争抢，处世淡然，完全是经过世故的淬炼，达到心智的成熟。有朋友问我，怎样写出滋润心灵的文字？是要查字典，引用名言，还是有什么规律？我笑着回，随心随意，不为难自己。你为难自己，就要刻意去效仿，你不随心随意就要被名利世俗困 扰，自然心态会有偏差，文字也染上了俗气。现实生活中，不乏完美主义者，

21、终日在不食人间烟火的意境中活着，虚拟不切合实际。如此，唯有活在当下，才是真正的人生笺言。常常想，不想活在过去的人，是经历了太多的大起大 落，不想被束缚在心灵蜗居里的人，是失去的太多，一番大彻大悟后，对视的眼神定会愈发清澈，坦然笑对人生的雨雪冰霜。对于随波逐流的人们，难免要被世俗困扰，不问过去，不畏将来又将是怎么样的一种纠葛，无从知晓。不得不说，人是活在矛盾中的。既要简单，又难淡然，挣扎在名利世俗中，一切身不由己，又有那样的生活是我们自己想要的呢？人前，你笑脸相迎，带着伪装的面具，不敢轻易得罪人；人后，黯然伤怀，总感叹命运的不公平，人生的不如意；常常仰望别人的幸福，而忽视了自己，却不知你与他所想

22、要的幸福，都 只得一二，十之八九只有在希冀中追求，不是吗？人活一辈子，心怀梦想，苍凉追梦，难能可贵的是执着向前，义无反顾，最惧怕瞻前顾后，退缩不前。一生短暂如光影交错，有几个人能放下牵绊，有几个人能不难为自己，活的精彩呢!我们的一生，是匆忙的行走，谁的人生，不是时刻在被命运捉弄中前行。我想，我是无法和命运抗衡的，却又时刻想做真实的自己。眼下的生活是一面镜子，对照着卑微的自己，心有万 千光芒，无法放弃的却总是太多太多。中年，人生的分水岭，不再有小女孩的浪漫情怀，撒娇卖萌，穿着也越发简单，舒适即可。年轻时可以穿紧身裙，牛仔裤，甚至小一码的高跟鞋，不惜磨破了脚板，夹痛了脚趾，依旧笑 魇如花，人前卖弄

23、。年少时，青春做砝码，别人的一句赞美能心头飘飘然，走在马路上，陌生男子的回头率，成了青春的资本，忘乎所以。年龄越大，对身边的一切似乎没了热情，争吵，攀比，打扮，都没了兴趣。有人说，女人要爱自己，打扮的漂漂亮亮的才行，而我却恰恰相反，正如有一天涂了口红出门，儿子吓了一跳, 一句太庸俗，再昂贵品牌的口红你都不适合，让我哑然失笑。原来，他宁愿喜欢素面朝天的妈妈，也不想要矫揉造作的中年妇女，我必须保持最初的简洁，亦或简单。居家女人虽平庸，却总想活出真我。不喜欢的东西，学会舍弃，生活趋于安静。每天打理家务，照顾子女，空闲的时间看看书，散散步，陪婆婆去买菜，少一些功利心，多一些平常心， 生活便达到了想要的

24、简单。人过中年天过午，流逝的时间不会等我的。不想为难自己了，几十年光阴里，不停做着事与愿违的选择，极力说服自己，多替别人想想，多顾及别人的感受，却忽视了委屈的自己。我承认，给自己负担，就是难为自己。不愿意放下，就是心态使然。其实，你大可不必为了别人改变自己，为自己活着，才是真理。从今天起，不愿意迎合的人，选择放手；卑鄙下流， 虚情假意的损友，拒绝交往，只要随心随意，什么都不是难题。要明白，他们走近你的世界，只想利用你，却从不顾及你的感受，既保持若即若离，又想无偿索求，时刻为难着你，美其名曰 这是一份难得的缘一辈子时光在匆忙中流逝，谁都无法挽留。多少人前半生忙忙碌碌，奔波追逐，后半生回望过去，难

25、免感叹一生的碌碌无为，恨时光短暂，荒废了最好的光阴。人过中年，不停跟时间妥协，之所以不争抢，处世淡然，完全是经过世故的淬炼，达到心智的成熟。有朋友问我，怎样写出滋润心灵的文字？是要查字典，引用名言，还是有什么规律？我笑着回，随心随意，不为难自己。你为难自己，就要刻意去效仿，你不随心随意就要被名利世俗困 扰，自然心态会有偏差，文字也染上了俗气。现实生活中，不乏完美主义者，终日在不食人间烟火的意境中活着，虚拟不切合实际。如此，唯有活在当下，才是真正的人生笺言。常常想，不想活在过去的人，是经历了太多的大起大 落，不想被束缚在心灵蜗居里的人，是失去的太多，一番大彻大悟后，对视的眼神定会愈发清澈，坦然笑对人生的雨雪冰霜。对于随波逐流的人们，难免要被世俗困扰，不问过去，不畏将来又将是怎么样的一种纠葛，无从知晓。不得不说，人是活在矛盾中的。既要简单，又难淡然，挣扎在名利世俗中，一切身不由己，又有那样的生活是我们自己想要的呢？人前，你笑脸相迎，带着伪装的面具，不敢轻易得罪人；人后，黯然伤怀，总感叹命运的不公平，人生的不如意；常常仰望别人的幸福，而忽视了自己，却不知你与他所想要