合同管理及企业法律风险管控

1、摘要随着我国市场经济繁荣发展和对外开放的不断深入， 企业经 营中涉及的合同类型呈现出复杂化、 多样化发展趋势， 面临的法律风 险不断增加。 高风险合同比例逐年上升，出现诸如跨国、多方 式结算和大型投资等各种形式。 本文立足于法律风险管控工作， 通过合同管理制度研究提出了企业法律风险管控的有效方法。 关键词合同管理；法律风险；企业经营；风险管控一、合同各阶段的 风险管控合同管理是企业法律风险管控的重要内容， 也是企业管理制 度的重要组成部分。 企业基于对于安全运营的需求，对这项工 作非常重视，企业由单纯重视诉讼管理，转为重视日常合同管理。 合同管理各阶段的法律风险，需要切实有效的管控。 一合同签

2、 订阶段的法律风险控制 1合同签订阶段的法律风险合同相对人是各 种经济体制、 所有制形式以及不同国家的民事主体， 企业经营过程中 存在大量的风险交易。 应当警惕从签订阶段就存在的法律风险， 从内部看合同签订出现问题将严肃处理责任人； 从外部看， 我国刑法 规定了签订、 履行合同失职被骗罪等罪名， 触犯刑律将依法承担刑事 责任。 签约过程中构成缔约过失责任或签约后出现违约行为， 还要承担民事责任。 合同签订应当授权专业法律人员管理，全 程进行法律风险管控，重视相关法律规范与司法解释。2部门联合会签制度企业内部的联合会签， 是法律风险管控的核心制度， 各 部门依照管理职能紧密衔接、相互制约、独立决

3、策，共同参与合同审 批流程。 联合会签制度应当科学高效、公开透明，防止出现商 的联合会签流程一般涉及 1 采购或销售部门发起签约申请， 提交合同 草本、会签单、审核上报相对人资信材料； 2 考核部门审阅价格、进 行成本和利润分析，制作经营报表； 3 会签部门依次审批、分管经理 批示，例如技术研发、质量监督、仓库、交接车间等涉及履行部门； 4 财务部门核实应收账款，管理收放款业务，负责资产放行证件； 5 合同管理部门负责全程法律风险管控， 办理用印并、 负责合同档案管 理。 二合同履行中的风险管控 1财务风险监控合同履行阶段 的财务风险监控， 包括对资金问题主动调查活动， 不是出现经济损失 后的

4、消极反应。 合同管理部门对财务部进行账目监控，经营业 务中的赊销账款等资金使用进行例行核查。 发现存在履行瑕疵 及时处理，避免履行中出现抗辩权事由而导致法律风险。 发现 不能按期回款情况，行使抗辩权并及时沟通解决。 发现相对人 出现严重的资产或商业信誉问题，行使不安抗辩权。 按照法律 事务管理办法对责任人督办问责， 规避企业法律风险， 登记履行情况 对客户进行信誉评级，依照信用等级分别评议赊销额度和赊销时限。 2资金动态核查合同管理按照资金输出和资金输入两个环节核查动 态账目。 对合同履行发生的资金动态进行账目核查， 当天核算、 当天公布并记录在案，避免出现随意更改账目现象。 由合同管 理部门

5、监督制度实施， 代表公司实施资金动态监控， 发现可疑往来账 目尤其是极端账目， 及时采取必要的法律措施维护企业利益。 监 管工作前移至履行阶段而不是在合同争议阶段， 履行过程中的资金变 化情况，直接反映出履行中的法律风险状况。 企业应当立足于业贿赂或谋取非法利益等内部法律风险。结合实践，较为科学资金动态监控，建设合安全、顺畅和高效的风险管控模式。三合同争议的解决 1合同管理善意原则维护企业利益是企业风险管控 的核心目的，出现合同争议优先采用低成本纠纷解决办法。企业之间依照善意原则处理问题， 主动沟通解决， 不能直接追究责任或 者依照合同法主张维权， 使得原本可以协商解决的争议走向极端方式。 企

6、业出现经济损失， 直接责任人和分管领导因此承担管理责任， 应当 避免出现损失，遵循善意原则把争议解决在履行过程中或者协商阶段， 如果争议出现在责任追究或诉讼阶段将增加企业法律风险。 解 决争议以考虑经济利益为关键因素， 同时考虑社会影响和企业长远利 益。2避免出现诉讼案件合同争议的解决应当避免出现诉讼案件，这体现出日常合同管理的重要性， 只有实行科学严谨的日常管理， 才能有效实现企业法律风险管控。 企业参与诉讼活动可能产生 经济损失或不良社会影响， 尤其国有企业参与诉讼， 出现政治影响后 企业负责人可能因此失去晋升机会、承担连带责任。 即使私营 企业也应当考虑企业社会形象，不能滥诉、缠诉。 合

7、同管理部 门依照合法合理性原则开展法律风险管控工作， 满足相对人合理要求 灵活处理争议，维护缔约双方长远合作关系。 争取用缓和方式 解决争议，出现合同冲突， 当事人可能采取不合作态度，导致问题陷 入尴尬局面。 确实无法达成一致的合同争议，先发送律师函通 知表示善意提醒。 最终决定以诉讼方式处理的争议，委托专业 律师提起诉讼主张合法权利。 二、合同管理制度与企业风险管 控合同管理立足于企业法律风险管控， 有效的保障了企业发展的稳定环境，保障了企业的经营安全和长远发展。 面对复杂多变的市 场环境， 企业之间依赖合同形式保障各方权利义务， 合同管理制度在 企业法律风险管控中占据核心地位。 提高企业的

8、合同法律风险 管理能力会提高企业整体竞争力， 为企业带来高利润的回报。 一 合同管理的法律风险管控体系 1合同管理制度建设企业应当先签订 合同后办理业务， 例外情况依照公司章程的规定办理业务， 良好的合 同管理能够在法律范围内保护企业合法权益 , 以免受到不必要的经济 损失。 企业应当制定适合本单位实际情况的 合同管理办法 、 合同管理流程、授权委托管理办法、印章管理办法等制 度，进行体系化的法律风险管控。 合同管理不是经营业务的附 属程序， 坚决杜绝事后补办合同行为， 业务办理完毕又补办合同手续 让整个合同管理制度形同虚设。虽然无纸质合同的实际履行，如符合合同法 规定也是有效法律行为，但这种

9、情况使企业承受巨 大法律风险对于合同中标的物数量、 质量最终认定方式， 以及履行时 间、地点、方法等方面的约定容易出现争议，没有纸质合同作为认定 和主张的依据，这些争议无从确认和查证。2资信调查与建立信用档案合同申办部门负责收集和提交合同相对人资信材料， 包括合 同履行应当具备的资质证件、营业执照、质量证件或法律文书、专利 证书等文件。 确认对方的民事行为能力和民事责任能力有重要 法律意义，这些因素直接影响出现争议后的法律请求效果。 对 签约人的授权委托授权书和身份进行严格审核， 避免因无权代理产生 法律风险。 一些企业没有谨慎考察相对方主体资格，导致合同归于无效或效力待定， 或者与无履约能力

10、当事人签订合同导致合同陷入履约障碍。 合同签订后全程登记履行情况，建立客户资信档 案并进行信用评级。3合同条款审核企业经营合同大多是常见类型，依照合同法我国承认各种符合成立和生效要件的无名合同， 缔约各方应当诚信履行、 善意履行、依照合同目的促成履行。 经 营过程中使用的格式条款合同，制定十几条主要关键条款反复使用， 格式条款不能避免法律风险。 条款最终由经办人填写，其中空 白项和附则其他约定的填写中存在巨大法律空间，经办人在填写时， 与签署普通合同有同等法律风险。 因此，签署格式条款同样需 要严格审核， 无论何种类型合同， 应当由专业法律工作人员或律师逐 一审查合同条款。 4合同的印章管理合

11、同印章的使用和管理是 签署合同的关键，依照合同法规定约定加盖印章生效的合同，自 加盖印章并符合生效要件时生效。 企业经营合同一般约定加盖 行政章或合同专用章， 除非特别约定， 财务专用章或部门印章不能用 于签订合同。 合同印章由专门部门保管和使用，未经会签手续 并经分管经理同意，业务员不得随意使用公司印章。需要携带外出的使用的，应当由经理批准按流程使用并及时归还。 二联 网审批流程的法律风险管控 1联网审批的监管优势现代企业采用合 同联网审批流程具有监管优势， 重视和利用现代科技手段是法律风险 管控的发展趋势。 在网络系统中上传的合同电子数据长期保留 在数据库，系统能立即发现和记载违规行为。

12、这种监控模式提 高了企业法律风险管控效率法务部门网上管理人员可以全程监督合同业务，联合会签部门的办理情况直接在电脑系统显示， 避免了各部 门相互推诿；在网上可以随时核对合同条款、查阅审批信息，有效减 少了工作失误； 由于流程的公开性和互动性， 经办人对于提交材料更 加谨慎。 联网审批通过的合同，由经办人确认后上报合同管理 部门加盖印章，大幅度提高监管效率。2纸质资料的网上流程衔接纸质合同的签署和监管， 是企业法律档案管理工作的一部分， 合 同档案是司法过程中的重要书面证据， 这项工作从形式审查到实质审 查都直接关系企业利益。 实行合同管理联网管理平台的企业， 申报的各项数据应当与纸质合同档案完

13、全一致， 签署过程中合同文本 在内部网络上传递和储存， 经联合审批并上报经理批准后， 依照审批 情况签署纸质合同，这种公开审批的模式使得决策者更加审慎。 各部门有独立的账户和密码， 对合同管理全程有效的管控， 各部门相 互之间配合、 相互监督，纸质材料与电子文件相互印证一致。三合同档案在法律风险管控中的利用 1合同档案的整理利用纸质同档 案属于法律风险管控的重要文件， 监管部门审查合同履行全程并立卷 存档，合同回收采取统一的编号和归档方法， 按照资本输出类和资本 输入类对合同档案进行科学分类。 建立合同目录包括 1 合同文 本原件，包括补充协议、备忘录等资料； 2 资信档案，包括各类与合 同有

14、关的证件、质量文件、专利文件等资料； 3 部门联合会签单，包 括经理批示、各部门会签、履行情况备注等文件； 4 财务单据，包括 借款单据、赊销单据、银行单据等资料； 5 法律文书，包括授权委托 书、履行情况备注等其他法律文件。2合同业务的全程督办依 照合同档案进行全程督办，发现违规行为依照合同管理办法问责。 对合同履行情况进行监控， 顺利履行完毕的合同登记后存入档案； 没 有合适履行的合同注明原因并及时督办； 出现争议的合同， 将合同档 案上报法律事务部门处理， 避免出现超过诉讼时效的情况； 进入诉讼 程序的合同纠纷， 委托法律专业人员或者律师进行维权， 建立法律风 险档案。 通过系统化、全程化的合同管理制度，有效对企业法 律风险进行管控。 三、结语随着我国依法治国工作的全面推进， 企业更加重视法律风险管控工作。 虽然现阶段有很多工作要进 行完善，但令人欣慰的是， 我国的合同管理水平正在大幅度提高，企 业的法律风险管控工作逐步走向科学化和精细化。 市场经济法 制化体是社会的巨大进步，也是法律事业蓬勃发展的重要信号。 在全体法律人的探索和努力下， 基于对于合同管理制度与企业法律风 险管控的不断研