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文档简介

1、精品文档上海证券交易所纪律处分决定书 2015 7 号关于对力帆实业（集团）股份有限公司副总裁郝廷木予以通报批评的决定当事人：郝廷木， 职务： 时任力帆实业 （集团） 股份有限公司副总裁。经查明，力帆实业（集团）股份有限公司 （以下简称力帆股份或公司）因筹划非公开发行申请公司股票于 2015 年 4 月 27日起停牌，并于 2015 年 4 月 29 日披露 2015 年一季报。根据中国证监会 上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第 13 条的规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30 日内以及对公司股票价格有重大影响的事项决策过程中不得买卖本公司股

2、票。 公司副总裁郝廷木未遵守前述规定，于 2015 年 4 月 27 日买入力帆股份股票35,800 股，成交均价13.645 元/股，成交金额488,491 元。郝廷木的上述交易行为违反了 上海证券交易所股票上市规则 （以下简称股票上市规则 ）第 3.1.4 条、第 3.1.6 条的规定，以及其在董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书中做出的承诺。鉴于公司副总裁郝廷木违规买入的股票数量和金额较大， 且同时构成两项违规，经本所纪律处分委员会审核通过，根据股票上市规则第 17.3 条以及上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法第五条的规定，本所做出如下纪律处分决定：对郝廷木予以通报批评。对于上述纪律处分， 本所将通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，严格遵守法律、法规和股票上市规则的规定，履行忠实、勤勉义务以及在董事（监事、高级管理人员

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