合规管理部总经理岗位职责（共14篇）

1、合规管理部总经理岗位职责（共14篇） 第1篇：合规部岗位职责合规部岗位职责：1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。 1.1：经理职责与工作任务：1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，

2、制定项目实施方案。1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。1.1.4完成上级交办的其他工作 1.2合规专员职责与工作任务： 1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目

3、并网计划。1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。制定项目实施方案。协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。1.2.4完成上级交办的其他工作。目前工作分配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南协助配合张鹏鹏完成，并完成公司高层领导直接下达的工作任务。.第2篇：

4、法律合规部岗位职责浙江商旅支付服务有限公司 法律合规部岗位职责部门主管1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。法务岗1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要

5、求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。4.担任部门OA系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。8.加强对客户的反洗钱及反融资宣传工作。向客户发放反洗钱及反融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。合同规章主管1.起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼

6、法律事务，维护公司合法权益； 3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；5.为公司经营管理活动提供法律咨询； 6.管理外聘律师、法律顾问； 7.法律培训。第3篇：合规部职责合规部职责：1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划；3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；5、起草合规报告；6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；8、梳理公司内控

7、流程，提出相关改进建议；9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；10、开展反洗钱相关工作；11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。13、领导指派的其他工作及其他相关辅助西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题1） 公司层面控制和反欺诈控制2） IT控制环境3） 财务报表结算流程4） 遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求5） 所得

8、税6） 职责分离（尤其是小型公司）7） 与外部审计师协调8） 资源限制9） 低估所需的投入第4篇：合规部各岗位职责(定稿)合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更

9、新和调整。6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。10、完成上级领导交办的其它工作。合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。3、协助完成

10、公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。9、完成领导交办的其他工作。第5篇：银行合规部各岗位职责合规部各岗位职责合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条

11、线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。 合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；四、对年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；五、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作

12、。合规审核岗：一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；三、组织开展合规知识培训；四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。 合规检查岗：一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。三、以制度执行合规

13、、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。第6篇：信用社(银行)合规部各种岗位职责信用社（银行）合规部各种岗位职责经理(副经理)岗位职责描述（副职协助工作，按分工做好岗位职责工作）一、主持本部门全面工作,负责本部门日常管理工作，组织本部门人员完成计划工作任务。二、拟订工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。三、拟订、调整、完善本部门人员岗位

14、职责和考核办法，报批后组织实施。四、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对单位制订的规章制度、文件、开办新业务、重大事务决定的合规性、合法性进行审查，提出意见建议，出具合规评价书、风险评估意见书、法律意见书。五、对辖内机构落实法规制度和执行业务操作规程、事务办理规程进行合规评议，提出合规意见，出具的合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。负责联社及所属营业机构的合规管理、风险管控和法律工作进行管理、检查、指导工作。六、对单位和下级机构出现的合规性问题进行调研、评价，提出合规意见、建议，提出加强合规管理、风险管控、案件防范工作意见建议，出具合规意见书、风险评估意见书、法律意见书。七、制

15、定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与等。八、组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。九、协助相关培训和部室对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。十、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。十一、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估合规执行意见和监管要求的落实情况。

16、十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。十四、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。综合岗位职责一、做好部门办公室事务管理、会务，文件收发、传达等日常工作和各项后勤事务工作。保管、使用业务印章、重要资料。二、对本部门的文件、资料、会议记录等的收集、整理和分类装订保管，并建立业务档案。完成本部门业务档案的收集、整理

17、、利用和归档工作。三、做好本部门工作例会、学_的准备、召开工作。四、编制、汇总填报有关工作报表，起草、审核本部门工作文件、报告和工作计划、总结。做好报表统计、报告和各种书面报告收集、拟写报送工作。五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向领导提出改进意见和建议。做好本部门调研、检查和工作中的各种问题归集、处理、移送和督促工作。六、受理本部门的来信、检举工作。七、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。八、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。风险管理（案件防控）岗位职责一、拟订风险管控工作计划、工作实施方案，提出

18、工作措施，报批后组织实施。二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供风险评价意见，出具风险评估意见书。三、为本单位和营业机构提供风险管控咨询，出具风险评估意见书和加强风险管控、案件防范工作意见建议。四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具风险评估意见书。五、开展风险管控检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，做好风险管控工作，防控案件和重大事故发生风险。六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收，做好风险控制。七、受理联社各部门和营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协

19、议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具风险评估意见书。八、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的风险评估，出具风险评估意见书。九、负责各类合同、协议文本草拟、修订。十、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。十一、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。十三、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操

20、作规程做好各项工作。十四、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。法律事务岗位职责一、拟订法律工作计划、工作实施方案，提出工作措施，报批后组织实施。二、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，对本单位和辖内机构执行国家法律、法规和重大经营决策活动提供法律意见，出具法律意见书。三、开展法律工作检查，对本辖机构经营管理活动调研、评价，为本单位和营业机构提供法律法规咨询，出具法律意见书和加强法律工作意见建议。四、审查本单位及下属机构对外签订的合同、协议，出具法律意见书。五、做好普法工作。六、参与信贷、不良资产管理、中间业务、银行卡等业务制度和管理办法的制定，参与不良资产清收。七、受理联社各部门和

21、营业机构送交的各种业务文件资料（合同文本、协议文本等各种对外业务文件资料）,建立相应接收登记簿,处理意见登记簿，出具法律意见书。八、按授权办理联社及营业机构法律诉讼。九、承办联社及各网点的抵债资产、大额贷款、大宗采购等重大审批业务和重大业务事项的法律咨询，出具法律意见书。十、负责各类合同、协议文本草拟、修订。十一、参与重大事故和危机处置活动，协助有关部门进行善后处理。 十二、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。十三、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。十四、遵守法律规章和单位各

22、项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。十五、完成单位分配和领导安排的其他工作任务。第7篇：风险合规岗位工作职责风险合规岗位工作职责一、负责本行系统性风险的识别与报告，产品风险评估与监督管理；二、负责本行范围内的尽职调查与评估，风险管理工具的运用与风险分析、行业风险研究与管理，项目风险评估与管理工作；三、负责本行风险信息归集管理，对本行系统及各职能部门风险控制执行情况进行评价与监督；负责风险资产的管理、处置工作；四、负责本行合同文本、对外函件、内部文件等法律合规审查，业务交易的合法合规审查，业务系统身份变更的合规审查；五、负责银行内部管

23、理行为的合法合规性审查、二级支行的合规性监督检查；六、负责定期组织对本行规章制度的汇编和清理；七、参与邮储银行法人授权管理，负责制作转授权书、再授权书；八、负责本行法律事务、反洗钱工作；九、完成领导交办的其它工作。第8篇：法律合规部部门职责法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。主要职责：01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；03.负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对

24、省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等；04.负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等；05.负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示；06.负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批；07.负责审查全行对外签出的非标准格式法

25、律性文件；08.负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务；09.负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持；10.负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作；11.负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等；12.负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权

26、申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等；13.负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告；14.负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作；15.负责组织、管理全行反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作16.负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系；17.负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜；18.负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工

27、作；19.负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作；20.负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作；21.负责完成上级领导交办的其他工作。第9篇：法律合规部 部门职责法律合规部经理工作职责1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。 3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。4.负责办理公司的授权委托事宜。5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。6.处

28、理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。 10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。 11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。 12.完成领导交办的其他工作。第10篇：置业部总经理岗位职责一、公司开发项目的销售前期工作：1.参与公司开发项

29、目的前期市场调查、方案定位工作。2.参与销售代理机构的选择工作。3.负责销售人员上岗培训。4.参与项目宣传包装工作，掌握潜在购买力的需求方向，提前寻找客源。5.负责编制在售项目的整体销售计划，及参与制定楼宇销售价格及付款方式。二、在售项目及内销项目的销售工作：1.负责销售统计工作，编制销售日报、周报、月报等。2.负责代理公司销售后的尾盘，制订销售计划。3.负责签订认购书、房屋买卖合同，办理国土局备案、抵押手续，银行按揭、开户等工作。4.负责收集办理按揭所需资料及楼宇买卖合同的打印、整理、归档等。5.负责与代理公司及时沟通，掌握并反馈客户意见和要求，及时调整销售策略。三、销售后期工作：1.协助楼

30、盘人伙，将业主资料明细转交物业管理处。2.负责房产证的办理工作，处理公司与业主签订合同之间的有关问题。3.公司商业裙楼招商需要时的返租合同签订工作。四、公司项目的租赁工作：1.负责项目商业裙楼的租赁及租赁许可证的办理工作。2.负责租赁物业的接洽、谈判、签约工作。3.负责自留房屋的租赁、出租定价及日常管理工作。4.租赁物业的统计工作(周报、月报、年报)。5.负责与房管所等相关部门建立良好关系。五、负责公司销售、租赁的日常工作。六、建立和维护与相关单位之间的公共关系。七、完成公司领导交办的其他工作。第11篇：精算部总经理岗位职责1.负责准备金充足性及偿付能力状况的法观掌控。2.负责总体财务和经营风

31、险的评估和控制。3.负责保单分红及股东分红方案的确定。4.负责向总经理室呈报相关精算报告。5.负责部门工作的整体规划及安排。第12篇：采购部总经理岗位职责物资采购管理1.负责编制公司所需物资采购进度计划。2.负责5万元以下的物资采购，负责组织5万元以上物资采购的谈判。3.负责本部门采购物品结算。4.协助工程部提供装修材料和其他需送样报审物资的样品。5.在公司招投标领导小组的领导下参与材料设备的选型。6.负责工程维修备用物资的移交及工程剩余物资的处理工作。7.负责检查监督采购合同的执行情况，建立采购商履约情况记录。8.负责采购内容的谈判工作。物资信息管理1.负责掌握新堕建筑材料的特点及发展趋势。

32、2.负责掌握市场上主要机电设备和建筑材料的价格和供求情况。3.负责建立建材信息网，为有关部门提供价格信息。项目成本控制1.负责编制物资成本计划。2.负责物资供应的动态管理。3.配合财务部进行成本动态监控与报警。4.参与项目后评估工作。建立和维护与相关单位之间的公共关系。负责收集及处理本部门工作所涵盖的市场和客户(含业主)的有关信息。完成公司领导交办的其他工作。第13篇：财务部总经理岗位职责1.负责制定、完善会计核算、财务管理、资金管理、计划预算和内部控制等相关制度，贯彻执行国家的各项法律法规。2.负责协助公司领导层对公司的经营问题作出决策。3.负责对公司会计核算的准确性、及时性进行审核。4.负责对公司的大额费用支出、资本性支出进行审核。5.负责各种财务合同的审定。6.负责公司资金计划的审核、融资安排及资金运用。7.负责对公司的计划及预算编制进行审核。