政府购买社会组织服务项目)监测、检查、评估指导手册

1、上海市宝山区政府购买社会组织服务项目监测、检查及评估指导手册2016年12月亠、流程:、附件1、流程（一）监测K实施监测（包括检查、中期评估、末期评估）的项目汇总见附件1o2、监测的目的在于项目评估方通过观察项目承接机构执行的一 场有代表性的具体活动，重点在于观察项目落地情况，以弥补中期及 末期评估只能看到项目资料而无法看到活动现场执行情况的空白。3、项目评估机构会提醒项目执行方于监测实施前1个月内，提 交下月项目实施月历（附件2）,评估机构将根据月历中各活动情况 随机抽取活动，实施现场监测，并汇总为月历汇总表（附件3）提交 区社会组织服务中心。3、项目活动日期、时间如有变动，项目执行方需及时

2、报送区社 会组织服务中心，经审批同意后生效。4、监测时，评估人员会对项目工作人员、部分项目服务对象、 项目相关方（如有）进行访谈，以了解项目执行、满意度以及项目落 地、合作等情况。5、评估人员将据监测情况出具监测报告，并提交区社会组织服 务中心。（二）检查K实施检查的项目为采购标的20万元限额以下的项目。2、检查的目的在于项目评估方通过检查项目执行机构的项目档案与财务处理情况，规范项目的执行与财务处理合规性。重点在于检 查项目的财务处理。3、检查主要采取抽查的方式，抽到“检查”的项目执行方需于临近项目周期过半时主动联系评估方，约定检查日期，接受项目检查。4、项目执行方需填写项目产出与实施进度对

3、比分析表（附件4）、 项目预算与执行情况对比分析表（附件5）,并提前1周前将电子版 交予评估方。5、评估人员将于现场查看项目资料（活动、财务），并对项目负责人、主要执行人员进行访谈，以了解项目实施情况；并侧重检查财务情况。6、现场具体流程检查流程具体形式时间备注1项目成果展示请项目团队简介目前项目情况（如有PPT更好）15分钟主要介绍项目团队、分工、 项目运作方式、项目指标 完成情况、项目落地情况 等2.项目团队访谈评估方将以问答形式与项目 团队成员交流。20分钟了解项目情况3.项目资料查阅评估方查阅项目相关资料，如有疑问将进行问答。30分钟同时进行4.财务情况审核财务评估人员将与项目负责 人

4、、财务人员交流，查阅相关 账簿凭证等，了解项目经费使 用及管理情况。30分钟7、评估人员将据检查情况出具丿险查报告，并提交区社会组织服务中心。（三）中期评估K中期评估的目的在于项目评估方通过查阅项目执行机构的项目进度、档案与财务处理情况、访谈项目执行团队来了解项目运行过半的执行情况。重点在于了解项目运行过半后，项目的内容、各项指 标、财务处理等是否按照项目方案顺利开展。2、需要参加中期评估的项目执行方需于项目周期过半后的1个 月内主动联系评估方，约定评估日期，接受项目中期评估。3、项目执行方需填写项目中期自评报告（附件6）、项目产岀与实施进度对比分析表（附件4）、项目预算与执行晴况对比分析表（

5、附件5）,并于项目中期时间点结束后20个工作日内交予评估方，且将中期自评报告抄送区、街道两级社会组织服务中心。财务资料方面,需准备现场项目明细账和相应账册,以供评估人员查阅。4、评估人员现场查看项目资料（活动、财务），并对项目负责人、主要执行人员、服务对象代表进行访谈，以了解项目实施情况与服务 对象评价。5、具体流程评估流程具体形式时间备注1 项目成果展示请项目团队简介目前项目情况（如有PPT更好）15分钟主要介绍项目团队、项 冃运作方式、项冃指标 完成情况、项目成效等。2项目团队访谈评估方将以问答形式与项目团队成 员交流。20分钟3.服务对象访谈评估方将与项目服务对象代表单独 交流。20分钟

6、部分访谈同时开展4.项目资料查阅评估方查阅项目相关资料，如有疑问 将进行问答。30分钟5.财务情况审核财务评估人员将与项目负责人、财务 人员交流，查阅相关账簿凭证等，了 解项目经费使用及管理情况。30分钟5、需要参加评估的人员（1）评估小组：由1-2名项目评估人员和1名财务评估人员组O（2）项目团队：请执行机构该项目负责人、项目团队核心成员与财务人员参加“项目成果展示”、项目团队访谈”、项目资料查阅”、“财务情况审核”等评估环节。（3）服务对象代表：请执行机构邀请2-3名对项目情况有一定了解、接受过多次项目服务的服务对象代表到场，评估人员将单独访 谈服务对象代表以采集服务对象评价与满意情况。（

7、四）末期评估K末期评估的目的在于项目评估方通过查阅项目执行机构的项目档案与财务处理情况，以及访谈项目执行团队，来了解当项目运作 完全结束后，项目的整体情况。重点在于了解项目目标、指标、成效、 预算等方面是否达到了方案书的预设。2、需要参加末期评估的项目执行方需于项目活动结束后的1个 月内主动联系评估方，约定评估日期，接受项目末期评估。3、项目执行方需填写项目末期自评报告（附件7）、项目产岀与实施进度对比分析表（附件4）、项目预算与执行晴况对比分析表（附件5）,并于项目周期届满之日起20个工作日内交予评估方，且将末期自评报告抄送区、街道两级社会组织服务中心。财务资料方面，需准备项目明细账和相应账

8、册，以供评估人员现场查阅。4、评估人员现场查看项目资料（活动、财务），并对项目负责人、主要执行人员、服务对象代表进行访谈，以了解项目实施情况与服务 对象评价。5、具体流程评估流程具体形式时间备注1.项目成果展示请项目团队简介目前项目情况(如有PPT更好)15分钟主要介绍项目团队、项 冃运作方式、项冃指标 完成情况、项目成效等。2项目团队访谈评估方将以问答形式与项目团队成 员交流。20分钟3.服务对象访谈评估方将与项目服务对象代表单独 交流。20分钟部分访谈同时开展4.项目资料查阅评估方查阅项目相关资料，如有疑问 将进行问答。30分钟5.财务情况审核财务评估人员将与项目负责人、财务 人员交流，查阅相关账簿凭证等，了 解项目经费使用及管理情况。30分钟6、需要参加评估的人员(1) 评估小组：由1-2名项目评估人员和1名财务评估人员组成。(2) 项目团队：请执行机构该项目负责人、项目团队核心成员与财务人员参加“项目成果展