西方经济学读书笔记

1、西方经济学读书笔记现代西方经济学是经济学在西方国家发展到当代的产物。 我国作为发展中社 会主义国家，学习和研究西方经济学，有着非常积极和重要的意义。首先，对其的学习和研究有利于增进对西方国家的了解和研究，加强同西方国家的交往，促进我国的改革开放。在西方，经济学是基础学科，不了解西方经济学，就难以看懂西方经济国家的经济报刊文章， 也无从把握西方国家的经济 政策。因为西方的经济学著作和报刊文章都是按西方经济学的基本理论写成的， 西方经济政策的制订也是以西方经济学为理论依据的。同时，在目前的国际经济机构中，西方经济学也是通用的经济语言和工具。具备西方经济学的基本知识， 是参加国际经济机构的必备条件。

2、 现在，我国要坚定不移地执行对外开放的基本 国策，加快改革开放的步伐，就必须了解、学习和研究西方经济学，只有这样， 才能了解西方国家的经济政策及理论依据， 知道他们的经济运行机理，懂得他们 的经济组织和管理方法，研究他们的发展现状和趋势，积极参与各种国际性和区 域性的经济组织和机构。真正做到知已知彼，促进改革开放的顺利发展。其次，有利于促进社会主义市场经济的顺利发展。 党的十四大明确指出，我 国经济体制改革的目标模式是建立和完善社会主义市场经济体制。那么，什么是市场经济，它的运行机理和发展规律如何，如何建立和完善社会主义市场经济体 制。这些问题，迫切需要有新的理论来解释、回答和阐述。而西方经济

3、学则可以 为我们提供参与和借鉴。虽然西方经济学从本质来说是一种资产阶级的思想体 系，是为资产阶级的利益服务的，但西方经济学有具有实用性特征，它的理论体 系是建立在资本主义市场经济和社会化大生产的基础之上的，它的理论观点和政策主张主要是为解决市场经济运行中出现的种种问题和矛盾服务的。可以这样 说，西方经济学实际上是关于市场经济发展规律的科学。比如说，西方微观经济学中的供求理论、价格理论、成本和收益理论、市场理论、收入分配理论，宏观 经济学中的国民收入核算理论、宏观经济政策、通货膨胀理论、货币理论、经济 波动和经济周期理论等。这些理论实际上都是关于市场经济的一般理论，它可以 为建立社会主义市场经济

4、理论体系、 促进社会主义市场经济的建立和发展提供有 益的参考和借鉴。再次， 有利于促进马克思主义经济学的发展。吸收资产阶级古典政治经济学的科学成份的基础上，马克思主义政治经济学， 是在在同形形色色的庸俗经济学的斗争中发展起来的。 资本论问世一百多年来，一直遭到资产阶级经济学家的责难和攻击。 现代西方经济学的一些重要人物也总是拿他们的各种理论来对抗和抵毁马克思主义经济学。 我们要坚持和捍卫马克思主义经济学， 就必须了解和研究西方经济学，只有这样，才能知已知彼，百战不殆。同时，经济在发展，时代在前进， 马克思主义经济学也要不断向前发展。 在新的形式下， 面对新的问题，马克思主义经济学只有在合理地吸

5、收现代西方经济学的有益成果中才能不断发展。经济学是建立在一系列假设上的， 令人惊讶的是， 很多假设都是似是而非的。随着历史学， 民俗学、 统计学的发展， 一个又一个假设被推翻。 我们不禁要感叹，经济学的基础发生了动摇。博兰尼说，土地、劳力、金钱都是虚构商品，永远不会彻底实现。 历史上从不存在现代经济学意义上的经济。 不存在一个独立于社群文化生活， 纯粹以市场供求， 最大化物质欲望和利润等逻辑来运作， 甚至能够自我调节的经济体。1. 以物易物与交易等个人行为，仅偶尔出现在原始社会。经济学是最强调个人行为的， 不过人类在经济发展的初期从来不是以单个人的身份出现的。 马克思对物物交换的描述令人印象深

6、刻， 可惜他把经济发展阶段和社会发展阶段割裂了开来。这样的情况，几乎是从来没有发生过的。2. 贸易并非出现在社区内部，它是不同社群之间的外部事物，是从群体之间的交易扩展到个人之间的交易。3. 贸易并不依赖于市场，它起源于单向的运送，无论是籍着和平或者不和平的手段。 市场是所有西方经济学教科书的第一课， 但市场并不是从来就有的。 市场是社会发展到一定阶段的产物， 在古希腊， 市场功能主要是通过海盗等非和平手段实现的。4. 市场存在与否并不是本质上的特征，地区性的市场并没有扩张的趋势。古典贸易理论认为， 若交易效率高到使一国有限人口不足以容纳很高的最优分工水平时 ,国际贸易就会产生。这不符合民俗学

7、的实证研究。5. 分工并非起源于贸易，而是起源于地理的，生物的和其他非经济的事实。斯密认为， 人类独自具有要求相互交换的倾向， 因为这对个人更有利， 因此形成了分工。 分工程度的高低受市场范围大小的限制。 但在资本主义兴起以前， 分工的最根本的原因是因为性别、地理因素等原因，劳动生产率不同造成了分工。6. 金钱并非是一项决定性的发明。金钱存在与否并不必然造成经济类型在本质上的差异。 金钱并不是所有社会必然的产物， 很多发展到相当高程度的社会群体排斥使用货币。7. 中古时代，乡村与贸易无缘。城镇与城镇之间的贸易也从来不是公平的，贸易的差异是地方实力的体现。8. 重商主义迫使国界之内的城镇和省份的

8、贸易更为自由，并将自治市镇的制度扩展到全国。 重商主义在很大程度上促进一国的经济发展， 同时促进了现代政治制度的形成。9. 15 世纪以前， 从来未曾有过国家保护政策。 现代意义上的国家概念， 是文艺复兴时期逐渐形成的。 在此之前并没有很明确的国家概念， 更没有对外封闭的国家保护政策。如日本，中国。10. 垄断是资本主义的常态，竞争是特殊和少见的。资本主义的成就是限制市场的产物， 积累大量资本的能力依赖于创造垄断的能力。 而每一次伟大的技术进步都为垄断部门创造了新的生命力。 .“大资本家总是试图做一切事：贸易、生产和金融。 只有染指所有部门， 他们才有望获得垄断优势。 只有二流的货色才会去专攻

9、一门，才会是商人或工业家。 ”本世纪就要在我们面前走完它的最后时刻， 人类将从此跨入又一个千年。 世纪回眸，千年阅读和阅读千年，与其说是对我还不如说是对经济学的挑战。8 0年代初， 研修中国古代经济及经济思想史的书， 我确实知道经济和经济思想那悠久和源源流长的历史，但我并不真正知道今天我所理解的经济学到底有多古老。后来在西方， 人们常说经济是古老的， 但经济学却是年轻的科学。 这显然是因为他们并不把比如思想大师亚里士多德视为经济学家的缘故。这自然是有道理的。我再补充一句希望能够破题的话：经济学虽然无法因过去的千年而显示其辉煌，但却因其辉煌而渲染着一个千年的结束。一、古典体系在19世纪末之前，西

10、欧无疑是近代经济学成型和迅速成长的摇篮。从英国 的配第到法国的魁奈，从斯密到萨伊，从李嘉图到瓦尔拉，从屠能到西尼尔，从 格森到古诺等等。而在1 7 5 0 1 8 7 0年这段时期， 也就是从重农主义到瓦 尔拉的一般均衡理论的产生这段时间，英国的“古典经济学”实际上又成了近代 的“经典”经济学，在经济思想史上占据着重要的位置。 熊彼特好象说过，在这 一段时期，英国形成了一个所谓的“斯密一李嘉图一穆勒的古典体系”。当然， 从更宽泛的意义上说，属于这个“古典体系”的除了斯密、李嘉图、穆勒之外， 还应该包括象马尔萨斯、马克思等这样伟大的经济学家。作为古典的经济学，后 人对于什么是古典经济学的中心论题

11、以及什么又是古典的体系这样的问题在经 济思想史上一直是存有争论的。争论的主要焦点是，如何评价斯密和李嘉图的经 济学在“古典体系”中的相对地位？李嘉图的经济学是否继承了斯密的“体系”？首先，我们必须重视“政治经济学” 一词在古典经济学家那里的重要意义。 在古典的意义上，“政治经济学”涵盖了今天我们称之为经济学和经济政策的全 部内容。我所看到的许多文献在涉及古典的政治经济学的含义时都提到斯密在国富论第4卷的导言中所写的一段话：“作为为政治家或立法者服务的科学 分支，政治经济学有两个明确的目标：首先，它要为人们提供，或者更恰当地说， 使人们能够为自己提供丰厚的收入或生活资料； 其次，向国家或全体国民

12、提供足 以维持公用事业的财源。政治经济学研究的目的，是要使国富民强”。这段话后 来也成为伦敦经济学院的领袖人物莱昂罗宾斯 (l r。b b 1 n s )教授在过去和现在的政治经济学( 1 9 7 6 ) 一书中所倡导的研究传统的基础。那么，古典经济学的“核心”问题到底是什么呢？在斯密5 2岁完成的5卷 本巨著国富论中，经济学论述的问题的确是包罗万象的，但斯密提出并论证 的“自然的自由制度”(特别是自由贸易学说)经济理论则在1 2 0年后的马歇 尔那里转换成现代主流经济学的实质性架构。可是，现在几乎所有的古典经济学 说史家都认为，李嘉图的著作政治经济学及赋税原理(18 17)的出版使斯密的经济

13、学体系发生了从概念、范式到重点的变化。例如，有的当代学者认为， 斯密学派的英国古典经济学在1 8 1 7年以后的确要由“李嘉图式的古典经济 学”来限定了，甚至还有“李嘉图革命”之说。不过，正如熊彼特的观点那样， 从英国古典经济学的发展阶段来说，李嘉图的经济学体系可能的确是从斯密到穆勒体系这条发展主线的一个小小的弯路。 这一点在丹尼斯奥布莱恩(d o brien) 1 9 7 5年出版的著作 古典经济学家和1 9 8 1年发表的论文 “李嘉图式的经济学和李嘉图的经济学”中得到了发挥。在新包格雷夫经济学大辞典的“古典经济学”条目下，著名的经济思想史学家布劳格(m b 1 a ug)认真地比较了李嘉

14、图的经济学体系和斯密体系的区别。他认为，好在李嘉图的“弯路”很快就被纠正了，因为在1 8 2 3年李嘉图死后的1 0年内就基本 上被他的“信徒们”抛弃了。因此，包括布劳格在内的不少人还是认为， 古典经 济学的整体体系仍然是一致的。李嘉图在政治经济学及赋税原理中论述的问题比斯密的国富论要少 得多。不仅如此，李嘉图还没有继承斯密的关于价值(价格)决定的理论体系， 而将注意力转到了 “分配问题”。没有正确地把生产(价格)和分配问题统一起 来的所谓“李嘉图谬误”，后来也成为熊彼特在经济分析史( 1 9 5 4 )中和芝加哥大学的富兰克奈特(f - k n 1 g h t )在李嘉图的生产和分配理 论(

15、 1 9 5 6 )中对李嘉图式的古典经济学进行批评的根本原因。可是，李嘉 图的这个“弯路”在英国古典经济学说史上插入了一个所谓的“作为剩余理论 的古典经济学”的话题。当然，也可以这么说，没有李嘉图的这个“弯路”，就 没有后来的马克思的经济学。如果我们把“剩余产品”的生产和分配视为李嘉图 式的古典经济学的主线的话，那么，正如布劳格所说的那样，把马克思列为最后 一批“剩余”的古典经济学家也是恰当的。作为剩余理论的继承人，马克思无疑从李嘉图那里学到了后者的分析范式。 然而，马克思创造性地发展了 “剩余价值理论”， 这是他对李嘉图式的古典经济 学的超越。为新包格雷夫经济学大辞典 撰写“马克思”条目的

16、欧内斯特曼 德尔称，马克思的剩余价值理论是他对(古典)经济学最具革命性的贡献，他发 现的资本主义生产方式的长期运动规律毫无疑问成了他最杰出的成就，1 9世纪没有第2位作者能象马克思那样始终清醒地预见到资本主义怎样运行、发展和改变世界。的确，马克思首先是一位预言家和社会学家， 他的经济学始终在充实他 的社会学框架。在这个意义上，我更欣赏熊彼特在著名的资本主义、社会主义 和民主主义( 1 9 4 2 )中对“作为经济学家的马克思”所作的这样的高度评 价：”作为经济学家，马克思首先是一个博学的人。马克思作为一个作家，我一 直称他为天才和预言家，而我认为有必要突出上面这一点，这似乎有点奇怪。然 而，意

17、识到这一点是很重要的。天才和预言家通常不是在某一专门的方面很杰出， 正是因为他们不是某主面的专家， 因而具有独创性。但是，马克思的经济学中没 有什么能说明他缺少作为学者的素质， 或缺少理论分析技术方面的训练。 他是一 位贪婪的读者、一位不知疲倦的工作者。他很少遗漏重要文献。他消化他读过的 所有东西，深入思考每一个事实，怀着热情争论不寻常的问题的细节， 他习惯于 透视包含整个人类的文明和延续发展的历史。 或批评，或反对，或采纳，或综合， 他对每一个问题总是要探索透彻。 最突出的证明就是他的剩余价值理论， 这是理 论方面的里程碑”。不过，提起“作为剩余理论的古典经济学”， 特别是李嘉图式的经济学，

18、我 们也不得不提及本世纪年轻的剑桥大学的斯拉法 (p - s r a f f a)所作的卓 越贡献。在剑桥，他是和数学家兼经济学家的年轻的拉姆齐 (f r a m s c y ) 和冯诺伊曼(j von neumann) 一样仅靠3篇论著而成为名声大 噪的伟大经济学家的天才。特别是，他于1 9 6 0年出版的仅9 9页的小册子 用 商品生产商品可谓开创了一个把斯密、李嘉图和马克思结合为一体的“古典结 构”。这种结构复兴了英国古典经济学的“剩余产品”的分析范式，以至于人们今天干脆把古典经济学称为“斯拉法体系”。二、剑桥遗风“斯拉法体系”也许可以为英国古典经济学划上一个圆满的句号，但斯拉法的出现则

19、勾起我对美丽剑桥的回忆。1 5 0年来，这里曾活跃着马歇尔、庇古、 凯恩斯、斯拉法、拉姆奇、米德、罗宾逊夫人、哈罗德等一代代杰出的经济学家， 这使剑桥堪称现代经济学的摇篮。1 9 2 9年5月，经济学家庇古在一次演讲中说到，我们最近先后失去了剑 桥的马歇尔和牛津的埃奇沃斯(fedgcworth),他们俩毫无疑问是 近3 0年来英国乃至世界上最伟大的经济学家。的确，在新包格雷夫经济学大辞典中，有关马歇尔和埃奇沃斯的条目都多达2 0页以上。 马歇尔作为所谓“剑 桥学派”的创始人，他的经济学原理(1 8 9 0 )和工业与贸易(1 9 1 9)完成了经济学从古典的“斯密一李嘉图一穆勒”模式向现代模式

20、的转换， 成为现代西方正统经济学的基础之作。 在马歇尔之前，欧洲的经济学特别由于法国的瓦尔拉（mwalras）、古诺（acournot）,德国的屠能 （j thuncn）和英国的杰文思（w -jevons）等经济学家在转换 穆勒的结构和研究范式方面肯定对花去马歇尔2 0年心血的集大成之作经济学原理影响不浅，但马歇尔仍然代表一个时代的开端。 马歇尔的“原理”建立了 一个较为成熟的经济学的“静态学”分析范式 （这就是我们现在耳熟能详的局部 均衡分析法）。熊彼特在马歇尔的经济学原理出版5 0周年的纪念文章中说， 从根本上说，与其说马歇尔创造了还不如说他熟练地掌握了一种分析的工具，它不是一个具体的真理

21、，而是一个去发现真理的“机械”。另外一点值得一提的是，马歇尔也应该是现代计量经济学的引路人。尽管我们都注意到，在他的经 济学原理中并没有使用大量的数学和统计学，但正如许多经济学家后来指出的 那样，他的“原理”是以数学为基础的，他把数学这个伟大的工具隐藏起来了。马歇尔对经济学的另一大贡献可能就体现在他手下造就出来的一大批弟子 了。从真正的意义上来说，这是马歇尔最重要的贡献。庇古自然是马歇尔最得意 门徒和“剑桥学派”的继承人，他还是现代福利经济学的开创者之一。事实上， 马歇尔的经济学是由庇古在剑桥为学生讲授并大力传播的。凯恩斯是马歇尔和庇古的学生中不算最突出的一个，但毫无疑问，凯恩斯是当代最具影响

22、的马歇尔的 弟子。凯恩斯对经济学的贡献起源于他长期形成的货币思想的一系列发展。他在13年的时间里完成了代表他思想发展三个阶段的重要著作：货币改革论（19 2 3 ）、货币论（1 9 3 0 ）和通论（ 1 9 3 6 ）。通论是一部 把货币理论过渡到“宏观经济学”的革命性的著作。对于通论在经济学说史上的意义的评价，我想再也没有帕廷金的下面这段话更合适的了： ”在通论 中，我们又重新找到了真正的凯恩斯。这里（正如凯恩斯许多的著作和文章一样） 是这样一个先知的鼓舞人心的声音，他发现了一个新的真理，并且确信只有这个 真理能挽救一个深深陷入各种危机与痛苦之中的世界。 这是直接为了劝说全世界 的经济学家

23、皈依新的教规和向错误的先知们作斗争而发出的一种清晰而又雄辩 的声音，因为后者们刚愎自用地坚持早已被凯恩斯否定了的古典神话中的种种错 误的教诲。这就是凯恩斯的著作和文章不但因其重大的科学成就，而且也因为其 成为每个经济学家所继承的一部分文献遗产而闻名于世的情况。还有谁不知道在长期，我们都死了（货币改革论，第5 6页）这句话？还有谁不知道， 经济学家和政治哲学家的思想， 不管是正确的还是错误的，其力量之大，往往 超出常人意料。事实上，统治这个世界的就只是这些思想。 许多实践家自以为绝 不受任何知识的影响，却往往当上了一些已故经济学家的奴隶。 执政的狂人，自 称听到了上帝的指示，实际上却是从若干年前

24、一些学术界劣等作者那儿拾取了一 些怪诞的想法比起思想的逐渐侵蚀力来，既得利益的势力被过分夸大了。三、古典主义的新世界观瞻数百年来经济学思想史之演进和成长，我们会始终感受到一种强大的科 学力量。是它的存在诱导并推动了一代代经济学家恒久不懈的努力。没有这种追求科学的精神，就没有我们今天的经济学面貌。8 0年代初，是马克思的资本 论和萨缪尔森的经济学将我带入经济学的。当然，那时我们念的经济学 是高鸿业先生依照1 9 7 6年的英文第1 0版翻译过来的，而今天出版的已是英文第16版的中文版了。萨缪尔森在为他的经济学1948年第1版的纪念本所写的前言中风趣 地说：“看到中世纪的三个正在劳动的人，乔瑟问他

25、们在干什么。第一个人说： 我在挣钱，钱还不少。第二个人说：我在把石头和玻璃雕刻成美妙的形状。 第三个人则声称：我在建一座教堂。当我撰写经济学的第一版时，我实际 上在同时做这三件事，尽管我当时并不知道”。的确，萨缪尔森的经济学的 成功是数百年来发展起来的经济学的成功！ 作为在美国摘取诺贝尔经济学奖的第 一人（1 9 7 0 ）,萨缪尔森对经济学的贡献代表了过去的5 0年一代经济学家 在将马歇尔经济学体系的分析语言和图式转变成数理的推理方式方面所做的里 程碑式的工作。萨缪尔森对数学在经济学中的应用充满信心和热情。他2 5岁完成的博士论文于1 9 4 7年出版，题为经济分析的基础，成为现代经济学分

26、析的经典。1 9 6 6 1 9 8 6年连续出版的5卷本 萨缪尔森科学论文集（收 入3 8 8篇论文）堪称现代经济学范式之非凡作品。在萨缪尔森成长的30年代，正是英国的“凯恩斯革命”和垄断竞争理论的 创新时期。萨缪尔森因之从芝加哥大学转入了 “合适的地方”一一哈佛大学。在 哈佛的5年学习以及后来在m 1 t的终身教职使萨缪尔森最终在凯恩斯的“宏观经济学”和美国的正统经济学之间找到了一种“综合”o然而，在萨缪尔森离开芝加哥时，弗里德曼、施蒂格勒这两位后来先后于1 9 7 6年和1 9 8 2年荣膺 诺贝尔经济学奖的年轻人正在芝加哥念研究生， 而且在3 0年代后期，芝加哥大 学的经济系正在形成以

27、奈特和维恩那 （j -viner）为首的反对英国3 0年 代的凯恩斯通论和垄断竞争理论创新的“风格”。就是说，他们始终希望坚 持凯恩斯之前的马歇尔的“新古典经济学”（据说是芝加哥大学的凡勃伦在1 9 0 0年最先发明这个词来描述马歇尔的“剑桥学派”的），信奉自由市场制度和 价格原理，后经西蒙斯（h s i m o n s ）和彳惠累克特（a - d i r e c t o r）等一代经济学家的努力逐步形成了所谓的现代经济学的“芝加哥学派”。至少在4 0 - 5 0年前，甄别“芝加哥学派”的最好方式是看看它的教授们 对培养经济学博士的苛刻要求。这种要求博士的候选人必须通过关于价格理论的 淘汰率很

28、高的考试。掌握应用价格理论的能力是每个念经济学的学生必须树立的 明确目标。芝加哥学派的这个所谓的“教义帝国主义”传统一直延续到现在。不 过，尽管如此，在3 0年代的芝加哥经济系，奈特捍卫新古典经济学的方式还是 与维恩那保持着迥然不同的风格。 奈特比较反对经济学中的数理分析，而维恩那 却更欣赏经验（计量）式的研究。有意思的是，在5 0 6 0年代出名的一批芝 加哥的学生，特别是弗里德曼、斯蒂格勒和瓦里斯（w-wallis）等，虽 然更忠实于奈特，但他们却是十足的经验实证主义者， 对在经济研究中采用计量 经济方法十分推崇和偏爱。在西蒙斯1 9 4 6年去逝后，芝加哥大学请来了年轻的奥斯卡兰格（。

29、1 a n g c ）来主讲凯恩斯的经济学（据说这样做的原因是，校方试图让芝加哥在 “宏观经济学”方面也有一些声音）。但兰格是一位杰出数理经济学家，与芝加 哥的亨利舒尔茨教授成为芝加哥的数理经济学家。另一位舒尔茨这时候也调入了 芝大并担任了校长。他就是西奥多舒尔茨，农业和发展经济学家，他于1 9 7 9年因为创造性地发展了 “人力资本和教育”的经济学分析而被授予诺贝尔经济 学奖。5 0年代，实证经济学的这一作风使芝加哥的确维持了3 0年代形成的传统 的连续性。但属于“芝加哥学派”的经济研究在方法上并不始终囿于统计和技术 的分析。弗里德曼在1 9 5 3年出版的 实证经济学论文集中对一套实证主义 的方法作了最有挑逗性的表述（确实，后来曾引起萨缪而森的挑战）。他认为， 重要的不是假设的可靠性，而是理论的可检验性决定着对理论的选择。 但是，在 芝加哥的少数经济学家并不完全坚持这一 “原则”，对他们来说，逻辑的一致性 是理论的更重要的原则。5 0年代以后，芝加哥在经济学的理论创新方面有了更辉煌的成就。 我在新 包格雷夫经济学大辞典里查到的“