银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格考试及合规培训工作办法(试行)

1、XX银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试及合规培训工作 办法（试行）、总则第一条为规范对XX市银行业金融机构董事 （理事）和高级管理人员（以下 简称“高管人员”任职资格考试和培训的管理，根据中国银监会相关行政许可事 项实施办法、高级管理人员任职资格管理规定，结合我市银行业金融机构实际， 制定本办法。第二条凡辖内银行业金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员（以下简称 “拟任高管”向XX银监局申报任职资格申请，须参加由XX市银行业协会组织 的高管人员任职资格考试及合规培训。第三条凡辖内银行业金融机构在职董事（理事）和高级管理人员（以下简称 “在职高管”）须参加由XX市银行业协会组织

2、的高管人员合规培训。第四条通过考试和培训加强我市银行业金融机构高管人员对银行业基础法 律、监管法规、风险控制及管理科学等专业知识、技能的理解和认识；审查高管 人员对与拟任职务相适应的专业知识，监管法规、制度的熟悉和掌握程度；提高 高管人员守法合规意识、有效履责能力；提升银行业管理人员整体素质和职业水平， 推动我市银行业稳健发展。第五条高管人员任职资格考试由XX银监局“XX市银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试领导小组” 统一组织和指导，授权XX市 银行业协会负责组织实施。第六条XX市银行业协会成立考试工作办公室， 办公室设在协会培训部，办 公室主任由协会分管培训工作的副祕书长担

3、任，副主任由协会培训部主任担任。 考试工作办公室在XX银监局的指导下，具体负责高管人员任职资格考试的组织 和管理。包括：组织专家设计、开发任职资格考试题库，编写、修订考试试题， 根据题库编制公布考试大纲，组织报名、考试、发布成绩及颁发考试合格证书等。第七条XX银监局政策法规处、相关监管处室及协会负责人组成高管人员任 职资格考试专家委员会，负责对考试大纲及题库的编写、修订进行指导和审核。第八条辖内银行业金融机构拟任高管，除XX银监局规定的米取其他方式进 行考核的以外，申请任职资格均应参加高管人员任职资格考试。第九条高管人员任职资格考试对象，是按相关银行业监管法规规定须经任职 资格许可并由XX银监

4、局审查决定的辖内政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、邮政储蓄银行、村镇银行、民营银行和 外资银行等银行业金融机构的支行以上级拟任高管，资产管理公司、信托公司、 财务公司、金融租赁公司、消费金融公司等金融机构拟任高管； 虽未担任上述职 务，但实际履行上述所列职责须经任职资格许可并由XX银监局审查决定的人 员；以及其他须经XX银监局任职资格许可的拟任高管。第十条高管人员任职资格考试根据拟任高管所在机构类型和拟任职务级别 划分类别和层级，按各类别及层级确定考试标准和设置考试题库， 实行差别化考 试，并对考试合格者颁发相应类别和层次的考试合格证书（高管人员任职资格考

5、试类别层级对照表，见附件）。三、髙管人员任职资格考试与题库设置第十一条高管人员任职资格考试原则上每月集中举行一次，一般安排在每月上旬；附件中一级拟任高管如遇特殊情况， 经考试办公室同意，可以安排专场考 试。考试方式釆取笔试与计算机批卷相结合的形式，釆用闭卷方式进行，每场考试时间为120分钟。任职资格考试釆取100分制，得分在60分（含60分）以 上为及格。第十二条一级拟任高管任职资格考试釆取主观题与客观题相结合的形式，主观题分数比例不少于总分的60% ;客观题分为单选题、多选题、判断题三类题型。二、三级拟任高管任职资格考试釆取 客观题方式，分为单选题、多选题、判断题三类题型。第十三条任职资格考

6、试试题分为公共题和专业题两部分，公共题出题比例不 少于出题总量的40%第十四条任职资格考试成绩不合格的拟任高管，考试工作办公室在成绩公布 后五日内安排一次补考。补考仍不合格或放弃补考机会的，须重新报名参加下一 期考试。第十G五条根据任职资格考试试题建立相应的公共题库和专业题库，公共 题库是各类别机构拟任高管均应掌握的银行基础法律和监管法规等；专业题库根据机构类别和拟任高管的拟任职务级别编制，是拟任高管应掌握的适用于拟任机 构和拟任职务相关的合规管理、风险管理、内部控制、内部审计等金融监管法规 和中国银行业协会发布的重要自律公约等， 测试拟任高管对银行专业知识和监管 法规的熟悉程度。第十六条根据

7、考试题库编制考试大纲，包括考试所涉及法律、法规等文件的 目录及其重要条款的标记等，并向银行业金融机构拟任高管提供使用。第十七条任职资格考试题库及大纲原则上每季度在专家委员会的指导下进行修改调整第十八条任职资格考试试题均根据考试人员类别及层级按规定比例通过考 试题库管理系统随机抽取生成。第十九条设置专门的考试场所，考场安装相应的监控及图像存储设备， 图像 信息至少存储三个月。四、髙管人员合规培训第二十条为帮助拟任高管及在职高管人员提高守法合规意识、有效履责能力 及科学管理水平，协会提供每年不少于两次的高管人员合规培训。第二十一条培训对象：各类银行机构的支行（包括管理型和非管理型支行） 以上级别拟

8、任高管和在职高管人员；资产管理公司、信托公司、财务公司、金融 租赁公司、消费金融公司等其他金融机构部门负责人以上级别拟任高管和在职高 管人员。第二十二条培训内容：银行监管法规基本框架、合规管理、服务管理、风险 控制、消费者权益保护及领导科学与领导艺术等。第二十三条培训师资由协会聘请监管机构、银行业内及大专院校专家担任。第二十四条拟任高管（包括须经银监局任职资格许可和须向银监局报备的） 或当年通过任职资格许可的在职高管人员须参加本年度培训。第二十G五条各银行业金融机构应按照高管人员培训要求，做好本单位高 管人员参加培训的规划和安排。第二十六条建立高管人员合规培训档案管理系统，并为银监局、银行业金

9、融 机构提供查询。五、髙管人员任职资格考试合格证书第二十七条XX市银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 考试合格证书（以下简称“考试合格证书”由协会统一印制颁发，记载考试合 格人员个人信息、考试类别及层级等内容并加盖协会印章后生效。该证书是表明 持证人通过高管人员任职资格考试， 并获得合格成绩的证明文书，也是XX银监 局审核高管人员任职资格的必备材料，在XX银监局辖内银行业金融机构高管人 员任职资格审核时有效。第二十八条拟任高管参加任职资格考试并取得合格成绩，由所在机构统一领 取考试合格证书。第二十九条建立考试合格证书管理系统，并为银监局、银行业金融机构及持证人提供查询。第三十条考

10、试合格证书自发证之日起一年内有效。第三十一条XX银监局根据相关高管人员任职资格许可要求需要重新审核 任职资格的，亦须重新取得考试合格证书。六、高管人员任职资格考试的管理第三十二条高管人员任职资格考试，应在拟任高管人员向XX银监局申请任 职资格前进行。第三十三条任职资格考试报名工作，由各银行业金融机构指派专门部门负责。集中考试提前十 G五个工作日报名，专场考试提前 两个工作日报名。第三十四条参加任职资格考试的机构，应安排专门联络人员配合协会对本机 构考试人员的管理。第三十G五条在条件成熟时，高管人员任职资格考试受理个人报名，相关 办法另行通知。第三十六条任职资格考试及合规培训的相关学习资料、场地

11、租金、师资授课、 考试计算机硬件设备釆购及题库系统、考试系统、证书管理查询系统相关软件的 开发、维护等费用，在试运行期间暂由协会支付，待条件成熟后制定相应的费用承担办法。七、附则第三十七条制定任职资格考试工作联络协调制度，明确考试专家委员会与考 试办公室的工作职责和义务，保证任职资格考试相关工作的顺利进行。第三十八条考试人员应自觉遵守考试纪律， 维护考场秩序，遵从监考人员的 管理和监督；违反考试纪律，任职资格考试工作办公室根据具体情况给与警告、 取消考试成绩或取消考试资格的处理，并通报考试人员所在金融机构和XX银监 局。第三十九条协会工作人员应自觉遵守考务人员工作纪律，加强考试的管理， 有效保

12、护试题祕密，防止试题泄漏，保证高管人员任职资格考试的公正、公平、有序实施；违反考务人员工作纪律的将给与相应的纪律处分。附件：高管人员任职资格考试类别层级对照表XX市银行业协会二？ 一七年十二月七日髙管人员任职资格考试类别层级对照表考试类别层级对应机构与拟任职务中资银行一级 政策性银行分行：行长、副行长、行长助理国有商业银行市分行：行长、副行长、行长助理邮政储蓄银行分行：行长、副行长、行长助理股份制商业银行分行：行长、副行长、行长助理城市商业银行分行：行长、副行长、行长助理中资银行分行级专营机构：总经理、副总经理、总经理助理城市商业银行：董事长、副董事长、独立董事、董事、董事会秘书、行长、 副行

13、长、行长助理中资银行二级 政策性银行分行：其他高管人员国有商业银行市分行：其他 高管人员邮政储蓄银行分行：其他高管人员股份制商业银行分行： 其他高管人员 城市商业银行分行：其他高管人员中资银行分行级专营机构：其他高管人员；城市商业银行：风险总监、合规总监、总审计师、总会计师、首席信息官、内审部门负责人、财务部门负责人、其他高管人员中资银行三级政策性银行分行：营业部负责人、管理型支行行长国有商业银行市分行：营业部负责人、管理型支行行长邮政储蓄银行分行：营业部负责人、管理型支行行长股份制商业银行分行：营业部负责人、管理型支行行长城市商业银行分行：营业部负责人、管理型支行行长城市商业银行：营业部总经

14、理、副总经理、总经理助理；管理型支行行长外资银行一级 外资银行分行：行长外资银行代表处：首席代表外资银行二级外资银行分行：副行长、合规经理、其他高管人员外资银行三级外资银行分行：管理型支行行长农村金融机构一级农村商业银行、村镇银行：董事长、副董事长、独立董 事、董事、董事会秘书、行长、副行长、行长助理农村金融机构二级农村商业银行、村镇银行：风险总监、财务总监、合规 总监、总审计师、总会计师、首席信息官、内审部门负责人、财务部门负责人、 合规部门负责人、其他高管人员农村金融机构三级农村商业银行、村镇银行：营业部负责人、支行行长资产管理公司一级资产管理公司分公司：总经理、副总经理、总经理助理资产管

15、理公司二级资产管理公司分公司：其他高管人员考试类别层级对应机构与拟任职务财务公司一级财务公司：董事长、副董事长、独立董事、董事、董事会秘 书、总经理、副总经理、总经理助理财务公司二级 财务公司：风险总监（首席风险官）、财务总监（首席财务 官）、总会计师、总审计师（总稽核）、运营总监（首席运营官）、信息总监（首 席信息官）、其他高管人员信托公司一级信托公司：董事长、副董事长、独立董事、董事、董事会秘 书、总经理、副总经理、总经理助理信托公司二级 信托公司：风险总监（首席风险官）、财务总监（首席财务 官）、总会计师、总审计师（总稽核）、运营总监（首席运营官）、信息总监（首 席信息官）、其他高管人员金融租赁公司一级金融租赁公司：董事长、副董事长、独立董事、董事、 董事会秘书、总经理、副总经理、总经理助理金融租赁公司二级 金融租赁公司：风险总监（首席风险官）、财务总监（首 席财务官）、总会计师、总审计师（总稽核）、运营总监（首席运营官）、信息总 监（首席信息官）、其他高管人员消费金融公司一级消费金融公司：董事长、副董事长、独立董事、董事、 董事会秘书、总经理、副总经理、总经理助理消费金融公司二级消费金融公司：风险总监（首席风险官）、财务总监（首 席财务官）、总会计师、总审计师（