国有资产管理机制与国有企业自主创新

1、国有资产管理机制与国有企业自主创新自主创新战略是党的十六大以来， 我国科学技术发展的战略 基点和调整产业结构、 转变经济增长方式的中心环节。 国有企业 拥有强大的资源、 技术和市场优势， 在国民经济中仍处于主导地 位，理应成为我国企业自主创新的主力军和表率。但是，现行的 国有资产管理机制却在一定程度上阻碍了国有企业自主创新能 力的发挥。 因此，探讨国有资产管理机制对国有企业自主创新的 作用机理，探索改革国有资产管理机制策略对于增强企业的自主 创新能力有着显著影响。一、企业国有资产管理机制的基本内容 国有资产管理机制作为一种外部因素， 对国有企业的自主创 新活动产生着重要的影响。 2003年 4

2、月国务院国有资产监督管 理委员会成立， 第一次在中央政府层面上做到了政府的公共管理 职能与国有资产出资人职能的分离， 为新国有资产管理体制的运 行提供了组织保障， 表明国有资产管理体制创新进入实质运作阶 段。国资委成立后围绕出资人的不错位、不缺位、不越位出台了 一系列措施， 进行了一系列国有资产管理的改革尝试。 通过这些 改革， 国有资产管理机制的基本框架已经逐步完善， 国有资产分 类监管模式也取得了较大成绩。国有企业资产属于经营性资产， 对于经营性资产的监管， 政府已经基本建立起国有经济结构与布 局战略性调整机制、 国有企业改制与产权转让制度、 国有企业法 人治理结构安排、 国有企业经营者选

3、聘机制、 国有企业综合绩效 评价机制、 国有企业管理者绩效考核机制。 这些机制构成了有效 的外部环境，对国有企业自主创新发挥了至关重要的影响。二、国有企业资产管理机制对企业自主创新的影响 国有经济结构与布局战略性调整，影响着产业结构的调整， 而产业结构与布局的调整又直接影响市场领域， 使国有企业面临 的市场格局、市场需求以及市场竞争环境发生深刻变化。 2004 年以来，国资委通过一系列措施优化国有资本在有关行业或领域 的分布、优化在产业内部的分布、优化在区域间的分布、优化在 企业间的分布和优化企业内部分布， 将国有资本更多地向国家需 要重点振兴和国有经济必须保持控制力的行业和领域集中、 向国

4、有经济具有竞争优势的行业和未来可能形成主导产业的领域集 中、向具有较强国际竞争力的大公司大企业集团集中、 向企业主 业集中， 这些措施有效促进了国有企业的发展壮大， 规模效应得 到极大发挥， 极大地推动了国有企业的技术创新动能， 取得了大 量自主知识产权成果。国有企业改制的核心在于产权制度改革。 国有企业进行股份 制改造，建立现代企业制度，建立起合适有效的激励约束机制， 消除垄断和不合理保护， 完善优胜劣汰机制， 真正形成竞争压力， 能够增强企业创新的内在动力。然而，国有企业改革重组中，一 些骨干企业陆续被外资控股，这些合资企业由于中方没有控股 权，从而失去了企业自主创新的主导权， 有些企业的

5、自主创新还受到控股方的严格约束。在促进企业自主创新的众多因素中， 企业治理结构是关键因 素。自主创新机制的有效性依托于公司治理结构的安排，或者说企业自主创新机制的建立是服从于公司治理框架之内的。国有企业法人治理结构的完善，能够解决国有企业中委托人与代理人之 间的利益不相容问题，能够促使所有者和经营者的利益保持一 致，共同关注企业的长期目标而选择技术创新手段。同时，通过 完善的法人治理结构能够保证企业合理的负债结构，从而满足自主创新投入的资金需求。此外，完善的领导权结构和独立董事对 董事会的工作效率有较大的影响，企业领导权结构会影响到企业 董事会的独立性和经理执行层的创新性。 而从设立独立董事的

6、根 本目的出发，独立董事在进行战略决策时着眼于企业的整体发展 和所有利益相关者的利益，因此其既要考虑企业长期目标也要考 虑企业的稳步发展，这样有利于企业通过技术创新发展自己的特 殊技术能力，并不断积累企业的自有技术人才。国有企业的经营者直接负责国有企业的日常运行管理。国有企业经营管理者的领导素质、创新精神直接影响企业的创新导向 和创新效果。完善的国有企业经营管理者选聘机制能够保证所选 聘的人才适应企业发展的需要，具备战略决策能力，具有创新思 维，能够引领企业的可持续发展。而目前，我国绝大部分国有企 业经营管理者都是由政府直接任命的， 建立和完善选拔任用机制 的工作正在摸索阶段，选拔任用程序也在

7、逐步规范、完善之中，这是导致我国国有企业自主创新滞后于民营大型企业的重要原 因。国有企业经营管理者按照市场化、职业化、民主化、法制化、国际化的原则进行选聘，将在很大程度上影响国有企业改革的进 程，促进国有企业内部管理效率和外部适应能力的提高，对自主创新产生巨大作用。绩效评价是企业进行自我控制、 实现目标管理的内部管理机 制，是一种企业管理制度的创新。 随着我国经济体制改革不断深 入，企业对绩效评价的关注程度不断提高，政府从宏观角度对此问题也越来越重视。完善的国有企业绩效评价体系必须能够体现 企业的自主创新绩效，这样才能不断增强自主创新能力。但是， 目前我国现行的国有企业综合绩效评价机制在很多方

8、面出现了 滞后性，在一定程度上阻碍了国有企业自主创新能力的增强。尤其是在评价指标设置方面， 普遍只设置财务绩效与管理绩效， 这 已经不适应现实的需要。国有企业需要关注其创新绩效的改进程 度，并且随着自主创新战略的推进， 对相关指标的测度已经初步 形成。基于此，有必要评价指标设置进行革新，设置自主创新绩 效评价指标，全面地对国有企业的经营活动、 创新活动进行评价， 从而正确引导、规范企业的行为，促使企业自觉、积极地进行自 主创新活动。国有企业负责人的使命是为国有资产保值和增值负责， 为国 有股东的投资保护负责。按照委托一代理理论，委托人需要有效 地监控代理人的行为，考核代理人的业绩，防止代理人的

9、行为偏离委托人的目标利益。因此，国家可以通过建立有效的国有企业 负责人业绩考核机制来促进国有企业负责人创新素质的提升，进而影响企业的创新决策，形成企业的创新文化。三、基于自主创新的国有资产管理机制改进策略综上分析，国有资产管理机制与自主创新存在着互动关系。 通过对国有资产管理机制的改革， 引导国有企业加大自主创新的 资源投入，通过不断增强自主创新能力来提高企业核心竞争力， 从而进一步提高企业的综合绩效。 而综合绩效的改善和提高反过 来又为下一轮的自主创新活动提供了必需的资源投入，如资金支持等，这样就会形成一个良性循环，最终达到两者相互促进，相 互提高。进一步加快国有经济结构与布局战略性调整步伐

10、，新设 立的各级国有资产监管部门要把着力点从“管企业”转到“管 资产”上来，并通过战略性调整来实现国有资产的优化配置：继续探索构建国有资本的运营体系，赋予地方国资委较充分的出资 者权力，包括对国企改制的主导权、国有股转让的决定权等，使 之通过对国有资产的“相机处理权”来大力推动国企改革。逐步实现国有资产产权构成多兀化。 在保持国有资产控制力 的前提下，国有资产产权多元化不会弱化国有资产，反而会增强国有资产的控制力。多元化的产权有利于加强企业的监督力度， 避免经理层的无所作为，确保企业的股东利益最大化目标。 当前 国有企业必须在产权构成上实行多元化结构与重组，只有这样才 能保证国有企业保持活力，

11、 更加合理地配置有效资源， 增强国有 资产在国民经济中的控制力和市场竞争力。 但是在产权改革过程 中，要注意国有资产的控制权，防止非国有产权的短视行为。进一步完善企业的法人治理结构，充分考虑企业的股权配 置，包括大、中、小股东的比例及对经营者的股权激励，从而使 股权分配起到激励企业技术创新的作用。通过提高企业经营者持 股比例，使经营者与股东的利益保持一致， 并保证经营者始终对 企业技术创新提供强有力的支持。 合理控制资产负债率，在资产 负债率一定的情况下，为了促进企业的技术创新的需要， 应增加 长期负债比率以降低短期负债比率， 使负债指标能够与企业技术 创新效果显现的滞后性相匹配。以市场化改革

12、为主要动力，建立健全国有企业经营管理者市 场竞争机制，通过一系列措施改进市场准入机制， 市场评价机制， 竞争上岗机制，市场退出机制以及职业经理人市场服务体系。以民主化改革为主要支撑，建立健全国有企业经营管理者民主选任 机制。以法制化改革为主要渠道， 建立健全国有企业经营管理者 依法选任和管理机制。以国际化改革为主要方向， 建立健全职业 经理人选拔任用与教育培养机制。从影响绩效的各个能力因素或竞争力资源开发状况、在竞争过程中企业的各项能力发挥状况等都进行综合评价。在不影响现行体系中指标作用的前提下，增加对国有企业自主创新绩效测度 的相关指标，使之更为科学、合理。自主创新指标包括研究开发率、研发人员比重、国内专利申请授权数、应用专利数、新产品 销售比重等等，合理确定这些指标的比重，大约20。在企业和国资监管部门之间建立长效的监测和汇报机制，做到实时监 控。加强对负责人考核机制的完善，从鼓励自主创新的角度出 发，科学地设计负责人的业绩考核机制， 有效地对负责人进行监 督和激励。 同时，负责人的业绩考核机制应注意同选聘机制相配 合，从而建立起完善的选聘、考核体系，保证国有企业的负