科创板开户试题和答案

1、o的条件（b） 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合日均不低于人民币a.申请权限开通前 20个交易日证券账户及资金账户内的资产的资金和证券）50万元（不包括该投资者通过融资融券融入6个月以上的证券交易经验b.具有 24个月以上c.参与证券交易 d.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估b ）。2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（a.衍生品合约账户a股证券账户b.沪市 账户c.在证券公司开立的 ta深市证券账户 d. ）。3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ d a.竞价交易b.盘后固定价格交易c.大宗交易 场外交易d. o） 4、下列关于科创板股票盘后固定

2、价格交易的表述，不正确的是（d至、13:00 a.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30 15:30仍处于停15:00 15:30为盘后固定价格交易时间，当日b.每个交易日的15:05 至 牌状态的股票不进行盘后固定价格交易定价委托指令客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘c. 交易的申报15:05 至15:30提交盘后固定价格d.投资者只能在每个交易日的c ）。5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（a.最优五档即时成交剩余撤销申报 b.最优五档即时成交剩余转限价申报c.双方最优价格申报d.对手方最优价格申报）。、以下关于科创板

3、股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（ c6的价格涨跌幅限制 a. 上交所对科创板股票竞价交易实行20%设价格涨跌幅限制5个交易日不b.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前幅限制首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌c.的涨跌幅20%适用d.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6个交易日开始，限制d ）起可作为融资融券标的。7、科创板股票自（ 个月a、上市交易满1个月b、上市交易满2、上市交易满3个月c、上市首日d ）。、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（d8 200股a.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股b.通过市价申报买卖科创板

4、股票的，单笔申报数量应当不小于报卖出股的部分，应当一次性申200 c.卖出科创板股票时，余额不足200股d.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是d、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（） o 9精心整理 专业资料. .投资者应审慎开展科创板股票交易a.易价格的正常形成 b.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交机制可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市c.场情况进行分散交易投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易d.）、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（c 10研发投入规模大、盈利周期长a.

5、技术迭代快、风险高 b.收入稳定、快速盈利c.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商 d.）、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（c 11科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向a.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导b.个人投资者可以参与科创板新股定价c.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者d. d） 12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（证总市值确定其网上根据投资者持有的上海市场非限售a股股份和非限售存托凭a.可申购额度的投资者可以参与元以上b.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000网上申购 500

6、0元市值可申购一个申购单位c.每1000股d.每一个新股申购单位为）确（c13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正不得在首次公开发行并发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，a.上市后以任何方式设置此类安排上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量b.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同 c.普通股份的表决权d.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份倍数量的10）生效。的比例转换为普通股份自（a14、特别表决权股份按1:1a、股份转换相关懵形发生时 b、股份转换相关情形发生的次日 c、相关股份转换登记时 d相 关股份转换登记的

7、次日 ）d 15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（ 上市 申请文件a.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核b.核资料报送中国证 c.审核通过后，上交所将审核意见、 发行上市申请文件及相关审监会履行注册程序上市申请文件 d.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行）a 16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（文件进行审核 a.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请b.上交所仅关注发行人是否符合上市条件c.上交所不对发行人披露的信息进行审核上交所不关注发行人发行上市申请文件

8、及信息披露内容的真实、准确、完整d.精心整理专业资料. .信息披露的表述，17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节）不正确的是（d发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书a.完整b.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、应当浅白平实 c.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言 可以有选择地披露 d.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人见，以下表述不正18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意）确的是（d作出保证不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性a.作出保证不表明上交所对

9、发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性b.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证 c.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证d.）、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（d19 示板交易a.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易的相关规科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间， 不适用风险警b.定前冠以“*st”科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称c.字样d.科创板上市公司股票不实施退市风险警示d ） 20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（a.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节b.已退市的

10、科创板企业不再设置专门的重新上市环节科创板股票的退市整理期的交易期限为3 0个交易日c.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告d.）不正确（d21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快a.重大缺陷导致退市 b.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作 存在的情形商业实质的关联交c.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备易维持收入的上市公司可能会被退市退市情形与上交所主板完全一致d. c ）、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错22 8误的是（ 露事中事后监管 a.上交所通过

11、审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披容的真实性不承担上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内b.责任上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核c.中国证监会指定媒体 d.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和上披露信息披露文件为计价货币，计）23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（a ）为单位，以（价单位为每份存托凭证价格。、份，人民币 a b、份，美元 c、股，人民币 d股，美元股，且200、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于1 b不超过（）万股。精心整理专业资料50a、 100b、 150c、 200d、）。、科创板大宗

12、交易的交易时间为（ d2 9:30-11:30a、 13:00- 15:00b 、 15:00- 15:30c、以上都是d）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发d 3、科创板企业普遍具有（行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。、技术新、前景不确定ab、业绩波动大 g风b高 d以上均是）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科 、科创板企业上市后 可能还会存在（d4创板交易。 a、无法盈利b、持续亏损 c、无法进行利润分配 d以上均是、个人投 资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 5 c）元市值可申购一个申 购单位。（1000a、3

13、000b、5000c、 10000d ）股。、科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（ a 6 500a、 1000b、 1500c、 、2000d b ）。7、科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始 发行数量的（a、万分之一 r千分之一、百分之一 c、十分之一 d亿股，网下初始发行比例 4 8、在 科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过）。不低于本次公开发行股票数量的（ c、a50%、60%b70% c80%d亿股，网下初始发行比例不 、在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过94）o d低于本次公开发行股票数量的（、a50%精心整理专业资料60%b 70%c

14、80%d、科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公10 ）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。司股票上市之日起（ c1a、2b、3g 4d个3 ）自公司股票上市之日起 科创板上市公司上市时未盈利的， 在实现盈利前，（d11、 完整会计年度内，不得减持首发前股份。a、控股股东、实际控制人 b、董事、监事、高级管理人员 g核心技术人员 d以上都是）个月内，不得、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（c12转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。、12a、24b、36c、48d首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩

15、余时间以及13 ）个完整会计年度。 其后（a3a、4b、5c、6d、）”标识，不进入本所风险警示板交易， b 14、科创板退市整理股票的简称前冠以 “（不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。sta b、退市、*stc、sstd个交易日发布一次 d个交易日内，每（15、科创板上市公司应当在退市整理期前25股票将被终止上市的风险提示公告。2a、3r 4g 、5d）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股、退市整理期届满后（a16票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。5a、b710、c、d15精心整理专业资料）等特点，投资者、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（ d

16、17应关注相关风险， 审慎投资。a、在境外注册b、可能采用协议控制架构 c、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规d、以上都是）个交易日证券账户b、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（18及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人万元。民币5010a、 20r 30c、 40d）负责科创板股票发 、在科创板试点注册制，由（c）负责科创板发行上市审核，（19行注册。、上海证券交易所，上海证券交易所a、中国证监会，上海证券交易所 b、上海证券交易所，中国证监会 c、中国证监会，中国证监会d。d ）、上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板

17、定位，重点关注并判断（20、发行人是否符合发行条件 a、发行人是否符合上市条件b、发行人的信息披露是否符合要求 c、以上都是dc ） 21、个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值 需满足以下哪项要求（5000元）a股股份总市值在5000元以上（含a、持有上海市场非限售5000元）股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上（含b、持有非限售a1万元）股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含c、持有上海市场非限售 a万元）1万元以上（含1 dk持有非限售存托凭证总市值在）股或其整数倍。b ）股，申购数量应当为（22、科创板的每一个新股申购单位为（ 股股，200 a、200股股，500

18、b、500200股800 g股，500股d 1000股，a ）元。23、在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位 对应的市值为（元a 5000元 b、 7000元、10000 c 15000元d d） 24、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件（、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。a、符合相关规则中关于持有市值的要求。bc、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。d、以上条件均需符合。c、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（）25精心整理 专业资料、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申a购。、投资者只能使用

19、一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。b、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。c、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。d ） 26、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购（d、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。a、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。b、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。c、以上均可。d）、在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（ d 27、网上投资者在提交科 创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。a t+2确保其资金账户在，投资者应依据中签结果

20、履行资金交收义务，b、在申购新股中签后 日日终有足额的新股认购资金。次中签但未足额缴款的情形时，自结算参 与人最3 12 个月内累计出现 g投资者连续个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、6近一次申报其放弃认购的次日起 可交换公司债券网上申购。、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。dd ） 1、在上交所新设科创板， 坚持面向（、世界科技前沿.a、经济主战场b、 国家重大需求c、以上均是d b）制定。2、科创板股票交易特别规定由（、中国证监会 a 、上海证券交易所b c、深圳证券交易所 d、中证中小投资者服务中心有限责任公司）等信息，a、发行人具有表决权差异安排的，

21、应当充分、详细披露相关情 况特别是（3 ）规定的各项措施。以及依法落实（a、 风险、公司治理，保护投资者合法权益、公司财务，公司治理 b c、公司收入，信息披露 、公司盈利，公司治理d）个请文件之日起（c4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申出终止发行上市审核的决定。月内出具同意发行上市的审核意见或者作1 a、 2 b、 3 c、 4 d、册或者不予注册的决定。）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注d 5、证监会在（5 a、 b1015、c、d20精心整理专业资料人应当在注册决定有效）年内有效，发行 6、证监会同意注册的决定自作出之日起（ a期内发行股票。、1 a、2 b、

22、3 c 4 d、保证所披露的信息的 7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披 露信息，（d ） a、真实b、准确 c、完整、以上均应符合d、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（b ）8 a、浅白平实 b晦晦涩难懂 c、简明易懂 d、便于投资者阅读、理解 d ）, 便于投资者决策。9、科创板上市公司应当充分披露（ a、公司业务、技术、财务等方面的重大信息b、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息 c、以上都是d信息。豁免披露（d） 10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，、商业秘密a、国家秘密b、商业敏感信息 c d、以

23、上都是的，应当经出席股东大会 11、科创板发行 人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的股东所持（c）以上的表决权通过。a、二分之一 b、三分之一 c、三分之二 d、四分之三）d12、科创板上市公司股权激励对象可以包括（、上市公司的董事、高级管理人员 a、核心技术人员或者核心业务人员b的其他员工c、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响d、以上都是部在有效期内的股权激 13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全 b ）励计划所涉及的标的股票总数，累计不得 超过公司股本总额的（、10% a、20% b 30% c 40% d ） 情形，应当终止上市。14、科创板上

24、市公司存在（d、欺诈发行，严重影响上市地位 a精心整理专业资料、重大信息披露违法，严重影响上市地位 b或者严重影响上市地 c、公共安全领域重大违法，严重损害 国家利益、社会公共利益，位d、以上都是应当关注相关风险，审 、科创板企业所处行业和业务往往具有（d）等特点，投资者15慎做出投资决策。a、研发投入规模大b、盈利周期长、技术迭代快cd以上都是注相关风险，审慎做出投d ）等情形，投资者应当关16、科创板企业上市时可能存在（ 资决策。 3个会计年度未能连续盈利 a、首次公开发行前最近b、公开发行并上市时尚未盈利 c、有累计未弥补亏损 d、以上都是）字样，以区别于 （b、科创板股票被实施退市风险

25、警示的，在公司股票简称 前冠以17其他股票。、st a、*st b、sst c、s*st d ）个交易日。18、科创板股票退市整理期的交易期限为（ c、10 a 20 b、 30 c、40 d、个交易日证券账户及 20 19、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民 资金账户内的资产（不包括该投资者通a）万元。币（50 a、 70 b、90 c、100 d个月以上。 d ） 20、个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（6 a、 12 b、 18 c 24 d、）组织还应当通过（b21、个人投资者参与科创板交易， 除应符合适当性管理要求外，的科创板股票投资者适当性综合评估。a、上海证券交易所、证券公司b、中国证监会 c、中国证券业协会 d精心整理专业资料）年进情况，至少每（c22、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易 行一次风险承受能力的后续评估。、半a、1 b、2 c3 d、形式签署科创板股票、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（d ）23交易风险揭示书。a、仅限纸面