(完整版)投资公司组织架构和运作流程

1、 投资公司组织架构图1 运作流程责任部门流程：通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠投资管理部市场营销部客户服务部 资料初步建立； 登记申请项目表； 整理项目资料； 登记进入项目资料库。流程： 缩写项目基本情况报告； 项目初评；投资管理部 编写项目初步筛选报告； 进一步评估；展阶段、产品、管理团队、投资区域等。 立项登记。2 调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。 投资管理部对经过初步筛选保留下来的项目进行详细 调查措施：

2、组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技的调查，并深入了解，以确定项目是否具 能、加强对尽职调查的重视和参与。法律事务部财务部尽职调查有投资价值。流程：人力资源部投决委员会 形成调查报告初稿； 投资委员会反馈意见； 撰写尽职调查报告。投资管理部法律事务部财务部 项目可行性报告的撰写； 项目风险分析及评估； 自身实力和融资能力评估； 风险控制委员会评估； 超出委员会权限的交由董事会评审。采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。风控委员会董事会在对投资项目进行调查评估之后，综合各 流程：投资管理部投决委员会的项目。 会议就项目

3、报告进行讨论、表决，并提出改进意见；3 流程：投资管理部基金管理部法律事务部风控委员会投决委员会行政部 选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪发起就具体的投资项目，确定最优的形式设立 一种。设立基金基金。 视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续； 选择基金合伙人。流程：财务部资金托管保障资金安全。 确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； 在银行开立专门的基金资金账户。流程：投决委员会行政部 确定所需要的具体的法律文本种类； 对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；法律事务部基金管理部行政部基金的设立与发行法律文本的起草

4、与制定将基金运作的全过程规范化、专业化。风控委员会 经风险控制委员会审议后投入使用。流程：法律事务部 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。注意事项：基金发行的准备工作已经完成，可推进到 发布基金产品介绍等宣传资料；融资阶段。 根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。市场营销部基金管理部4 投资管理部市场营销部财务部投资管理部市场营销部财务部做好正式开始融资前的充分准备，确保融 详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、计划说明书 资按计划顺利进行。融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。 寻找潜在的投资者；项目融资通过各种

5、社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。市场营销部客户服务部 持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。 签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；市场营销部客户服务部财务部说服投资者后，签订合同并完成打款手续， 引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 按照约定进行投资，以回报投资者。基金管理部法律事务部投资条款的 把握投资的风险，以书面合同的形式确认 根据预先选定好的投资项目，与被投资企业进行磋商和谈判，设计与谈判 风险承担与利益获取的方式。 合约条款一般包括：投资总额、投资方式、确认投资者享有的5 注意事项：基金管理部将募集到的投资者的资金进行投资，为投 在谈判

6、达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务； 法律事务部签约投资主要方式：提供成为一个积极的基金管理人，为投资人争 利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌取利益最大化，实现基金管理人的价值。 知名度；基金管理部人力资源部增值服务 帮助被投资企业规范管理；基金管理 促进被投资企业技术创新，改进生产工艺，提高生产效率； 帮助目标公司任用优秀的人才。基金管理部人力资源部法律事务部制定 加入对赌协议作为投资条件。6 主要方式： 委派具有胜任能力的代表参与被投资企业的董事会，对重大事项进行表决；基金管理部财务部实行保障自身利益以及投资人利益。监督和约束法律事务部主要方式：基金管理部法

7、律事务部市场营销部 通过被投资公司 ipo 卖出股权； 将股权向第三方转让或者由被投资公司股东、管理层或员工回购；选择争取以最大利益化的方式退出投资。退出方式 在经营不善的情况下清算撤资。投资退出主要方式： 根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展趋势，进行充分的思考和分析。确定基金管理部投决委员会 理论上的最佳状况是，当企业价值被市场高估的时候是私募股权投资退出企业的最佳时机。 可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。7 主要方式： 制定一份具体的退出进程计划书：包含退出过程中的各项事从投资项目的大局出发，妥善处理、安排 宜，例如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作

8、人员的奖惩退出过程中每一个细节需要注意的事项， 机制等；基金管理部人力资源部法律事务部财务部设计退出过程确保退出的效率与安全。 妥善处理退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事物； 聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。注意事项：基金管理部法律事务部财务部退出准备 在大多数情况下，潜在投标方还会对公司的生产状况和行政管理等情况进行实地考察，这都需要企业提前做好准备。投资管理部注意事项：基金管理部法律事务部 交易结算才意味着投资正式退出目标企业，但是退出还没有完全结束；基金管理部财务部 管理人对整个退出过程进行评估审查，追究有关责任人的过错，奖赏退出过程中表现突出的人员； 对本次退出

9、过程中的优势和不足进行深入的总结分析，以为未来的投资积累经验。事后人力资源部行政部8 各部门职责l 一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。l 负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。投资决策委员会l 一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。l 主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会l 对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。l 根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。l

10、根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。l 营销策略、计划的拟定、实施和改进。l 负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。市场营销部 l 负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。l 了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。l 协助客户服务部对顾客满意程度的调查。9 l 负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。l 对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。投资管理部 l 通过广泛的渠道寻找优质项目

11、，进行前期谈判和商务条款的谈判。l 对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。l 对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。l 根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。基金管理部l 负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。l 实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。l 负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。l 与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投

12、诉并处理，制定不同客户服务部法律事务部时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。l 分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。l 对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。l 参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，处理有关法律事务。l 负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。l 负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草，为重大项目提供法律支持。10 l 负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。l 对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提示，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。l 负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。l 协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。财务部l 负责处理公司内部财务事务，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放