人力资源部内部审计记录

1、被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：人力资源规划检查项目检查方法初步检查结论检查结果描述V -符合x-不符合-待查目标/职责和权限审核依据：人力资源管理政策1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计 划；2、公司各部门是否有清晰岗位职责 ；3、 公司各组织职位是否有完整岗位说明书；4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格 执行；5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计 划总结；1、检查公司、各系统、各部门组织结 构图；2、检查公司、各系统、各部门年度人 员编制计划；3、抽查部门人员编制配备情况，是否 存在超编或严重缺编；4、抽查部门岗位说明书齐备

2、、内容准 确情况；5、检查各专业组年、季、月度工作计 划执行情况被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：人员配置检查项目检查方法初步检查结论检查结果描述V -符合x-不符合-待查人力资源总则/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策1. 甄选人才2. 录用决定3. 新员工体检 4简历库建设1、抽查年、季、月度招聘计划及执行 情况；2、抽查各系统部门招聘需求计划；3、检查各系统部门空缺职位数量及空 岗时间；4、抽查内外部招聘渠道使用情况：发 布职位、渠道使用效率；5、抽查各系统部门录用面试报告，查 看表格的符合性和完整性；6、抽查新员工入职提交报告；7

3、、抽查电子简历库：简历分层分类、 字段统一、有据可查；被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：薪酬福利 &员工关系检查项目检查方法初步检查结论检查结果描述V -符合x-不符合-待查能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策1薪酬福利&员工关系制度2、薪酬福利&员工关系流程3、薪酬福利&员工关系表单1、检查员工劳动合同无漏签、到期未签情况；2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期 限、工作内容及时间等情况；3、抽查员工档案信息资料完整性；4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪 酬发放单核对；5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬

4、发放单 核对；6、抽查员工加班记录，与员工考勤、薪酬发放单 核对；7、抽查员工手册发放记录，与发放回执记录核 对；8抽查员工离职管理明细：离职申请、离职证 明、社保转移办理；9、抽查月度薪酬报表各部门员工数、薪酬标准、 薪酬总额，与员工花名册、月度考勤核对；10、抽查月度社保缴纳明细各部门员工数、缴费 标准、社保总额，与员工花名册、月度薪水单核 对；11抽查月度社保新增、停保明细，与员工花名 册核对；被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：被审核工作模块：薪酬福利检查项目检查方法初步检查结论检查结果描述V -符合x-不符合-待查能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策1. 培训需求2. 培训计划3. 培训实施4. 培训评估1、检查年、季、月度招聘计划及执行 情况；2、检查各系统部门培训需求上报；3、抽查培训课程体系课件完整性及内 容符合性4、抽查培训讲师配备及合格性；5、抽取部门提岀的培训项目申请 表，检查其与培训计划的符合性。6、抽查培训实施记录表；7、抽取培训绩效