神华露天矿本质安全管理体系学习手册-神华(20140118_13_45_48)

1、 专业精品文档精品文档可以编辑值得下载 1 神華集團xx露天礦本質安全管理體系學習手冊 編制單位: 編制時間： 1 實施本質安全管理體系的背景1.1目前的安全形勢通過深刻剖析神華集團發生過的事故原因，突顯出我們的安全管理還存在以下問題: 危險源辨識不全面 管控重點不突出，防治措施不得力 責任制落實不到位 隱患排查不徹底 培訓不扎實 嚴不起來、執行不下去 1.2 構建體系的基本要求 與國際接軌又符合我國國情 實現人的安全可靠性 提高設備設施的本質安全程度 做到制度規範、管理科學 最終減少和預防傷亡事故的發生體系建設是扭轉安全被動局面，推動安全狀況穩定好轉的當務之急。2體系管理的基本內容2.1基本

2、概念2.1.1危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態。2.1.2風險：某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合。2.1.3危險源辨識：對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，並分析其產生方式及其可能造成的後果。2.1.4風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。2.1.5風險預控：根據危險源辨識和風險評估的結果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現的危險源，預防風險的出現的過程。2.1.6危險源監測：在生產過程中對已辨識出的危險源進行監

3、測、檢查，並及時向管理部門回饋危險源動態資訊的過程。2.1.7風險預警：對生產過程中已經暴露或潛伏的各種危險源進行動態監測，並對其風險大小進行預期性評價，及時發出危險預警指示，使管理層可以及時採取相應的措施的活動。2.1.8不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發生的人類行為，如員工的違規行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發生的人類行為，既包括可能直接導致事故發生的人類行為，也包括可能間接導致事故發生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬於狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬於廣義的

4、不安全行為。2.1.9煤礦本質安全文化：煤礦本質安全文化是以風險預控為核心，體現“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，並為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現的總稱，是煤炭企業安全生產的靈魂所在。2.1.10煤礦本質安全管理：是指在一定經濟技術條件下，在煤礦全生命週期過程中對系統中已知的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現煤礦人-機-環系統的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水準的風險管理過程。2.1.11管理物件：是管理物件單元的一種劃分，是對危險源的總結和提煉，是通過管住管理物件實現對

5、危險源的控制或消除。2.1.12管理標準：是一種尺規，是管理物件管到什麼程度就可以消除或控制危險源的風險的最低要求。管理（物件）標準可以按照國家有關標準、行業有關標準和企業標準從嚴制定。2.1.13管理措施：是指達到管理標準具體方法、手段。2.1.14 pdca：是戴明提出的一種迴圈管理模式，包括計畫、實施、檢查和改進，從管理的計畫到改進是一種閉環的管理。2.2 體系管理的基本內涵及目標通過本質安全管理體系的實施，最終實現： “人”的本質安全化; “機”的本質安全化; “環”的本質安全化; “管”的本質安全化。 2.2.1理論基礎本安體系以冰山理論為理論基礎每一起重大事故的發生都對應有相當多的

6、未遂事故或大量的不安全行為。事故將導致損失，有形的損失是通過財產來衡量的。 海因裡希的事故試驗結論將不安全行為和未遂控制在一定程度後，可消除嚴重意外、重傷和輕傷事故。 2.2.2體系構建的思路 風險預控為核心； 以切斷事故發生的因果鏈為手段； 以危險源辨識和制定本質安全管理標準、管理措施為基礎； 以人的不安全行為控制為重點； 符合國情、具有煤礦特色、可持續改進長效機制的系統安全管理體系。2.2.3體系管理的基本原則 領導重視； 全員參與； 責任明確。2.3本安管理體系的構成由五部分構成：風險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為控制管理、輔助管理。2.4風險預控管理2.4.1 危險源辨識(1)

7、危險源的概念可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態。 例如：違章操作的人、“帶病”運行的設備、氣溫超過40度的工作區域、未進行危險源辨識的班前會、未按時傳達檔等等。(2)危險源辨識的概念： 對煤礦各單元或各系統的工作活動和任務中的危害因素的識別，並分析其產生方式及其可能造成的後果。例如1： “電鏟挖掘”是個工作任務； “大繩斷”就是一個危險源； 產生的方式就是“電鏟司機操作前未檢查大繩”、“沒當回事”等； 可能造成的後果是“碰碎駕駛室，造成成設備損壞，人員傷害。 制定管理標準與措施：“玻離要使用鋼化和結膠玻璃”“制定制度，進行檢查督查等例如2： “開班前會”是個工作任務；

8、“未進行危險源辨識的班前會”就是一個危險源； 產生的方式就是“藉口工作忙”、“認為不重要”、“覺得每天都幹此工作無所謂”、“認為不會發生事故”等； 可能造成的後果是“發生人身事故”、“發生機電事故”等等。 制定管理標準與措施：班前會進行危險源辨識制度化，列入日常班組長考核項目，列入部門日常安全考核，對班組長進行培訓，評選業務素質高的班組長等。上面兩個例子的幾個步驟就是一個危險源辨識過程，用得是工作任務分析法。(3)危險源辨識的方法： 工作任務分析法 事故機理分析法 (4) 進行危險源辨識時應考慮： 三種時態（過去、現在、將來） 三種狀態（正常、異常、緊急） 人、機、環、管四個方面的不安全因素2

9、.4.2危險源風險評估(1) 風險評估的概念評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。例如：傳達檔這個工作任務進行風險評估。任務工序危險源/危害因素風險類型風險及其後果描述事故類型風險評估可能性損失風險值風險等級電鏟挖掘電鏟挖掘大繩斷機碰碎駕駛室玻璃，造成設備損壞，人員傷害。機電事故j3d39中等風險量化損失程度：事故發生的可能性x事故可能造成的損失=風險，這個過程就是風險評估。目前神華公司主要用的風險評估方法就是此方法，是風險矩陣法。(2)風險評估的具體內容包括三個方面： 首先發生的可能性，即概率的大小；

10、其次可能造成損失的嚴重程度； 最後，確定風險等級。(3)風險評估的方法： 風險矩陣法：事故發生的可能性x事故可能造成的損失=風險(4) 風險、危險源、事故之間的相互關係： 風險與危險源、事故三者各不相同，但關係密切； 危險源是風險後果產生的根本原因，危險源的存在導致風險的存在，危險源的潛在性導致了風險的不確定性和潛在性。 而造成事故發生的直接原因是風險的實際發生，即潛在的風險變成了實際的事故，風險的不確定性又導致了事故的隨機性和潛在性。 因此可以說，危險源、風險與事故之間存在因果關係，預防事故發生首先必須研究風險，而研究風險又必須以研究危險源為起點。2.4.3 風險管理標準與管理措施的制定（1

11、） 管理標準與措施制定的原則 自下而上與自上而下相結合的原則： 要符合國家相關法律、法規；貫徹執行的力度； 全面性原則： 一是指危險源辯識要全面，覆蓋所有的危險源； 二是指管理標準和措施要覆蓋煤礦的所有危險源； 可操作性原則 要做到明確具體，責任落實到具體的部門、具體的人員，管理標準和管理措施不僅應規定在什麼時間、什麼地點應當做什麼，還應規定應當如何做，以使相關當事人正確做出行為，並能夠對於自己行為的後果有較為準確的預期。 動態性原則 隨著工作條件、工作環境、工作人員條件、機器裝備狀況等都會發生變化，管理標準和管理措施應隨著這些條件的變化不斷地進行調整，以適應新的條件。 全過程性原則 是指本質

12、安全管理標準和措施應貫穿企業生產組織的全過程，從企業設計、企業建設、企業生產(生產計畫、生產準備、實施生產、生產接替、生產總結和分析)直到企業報廢的全過程中，每一個環節都應有相應的管理標準和管理措施來保證生產的安全性。 適用性原則 2. 4.4 危險源的監測 危險源監測的內涵 ： 對已辨識出的危險源進行即時或定期的監測、檢查，並及時向管理部門回饋危險源狀態的活動。 危險源監測的工作內容：動態資訊採集、動態資訊傳遞 危險源監測模式：即時監測 、危險源定期監測 危險源動態資訊採集方法：填表的方法、監控儀器監控的方法、舉報的方法 危險源動態資訊傳遞方式：即時傳遞、定期(定時)傳遞 2.4.5 風險預

13、警 風險預警資訊傳遞方式：常用的方式有電話通知、短信通知、列印預警報告通知等方式。 2.5 人員不安全行為管理與控制2.5.1 不安全行為管理與控制概述（1）不安全行為管理和控制的意義 88以上的事故都是由於人的不安全行為造成 對人員不安全行為的管理需要突出、強化 是強化現場安全管理的有效支持和保證。 （2） 發生機理和影響要素 （3）不安全行為管理與控制的途徑 控制途徑主要控制要素自我行為控制通過思想、情感、價值觀、利益等的影響橫向行為控制通過工作流程設計實施控制縱向行為控制通過計畫、監督、檢查和改正實施控制2.5.2 不安全行為管理與控制的主要內容(1)不安全行為梳理 (2)不安全行為監測

14、、考核 建立員工不安全行為記錄（在本安系統裡） 監測、扣分登記 被扣分人員按積分情況和風險等級進行處理(3)不安全行為的矯正 根據發生不安全行為的頻次，不安全行為嚴重度。 根據發生不安全行為的有意、無意和違章情況。2.5.3 不安全行為管理與控制措施 人員准入制度：對新進礦各類人員的崗位能力標準及進入流程要有明確具體的規定。 安全教育與培訓制度 不安全行為管理制度 不安全行為考核制度2.6本質安全管理保障體系2.6.1本質安全管理保障措施 建立健全本質安全管理機構 構建閉環式的本質安全管理運行模式 明確員工本質安全管理崗位職責 完善流程化管理的程式和制度 加大安全資金投入 建立員工激勵與約束機

15、制 強化安全管理過程中的監督機制2.6.2 安全文化 安全文化內涵 ：是以風險預控為核心，體現“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，並為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現的總稱，是煤炭企業安全生產的靈魂所在。 2.6.3 檢查與監測2.7本質安全管理評價2.7.1評價目的本質安全評價目的通過對本質安全管理系統的運行情況、運行效果進行系統的評價，發現在實際操作執行過程中存在的問題，以及管理系統本身存在的不完善之處，進而提出針對性的整改意見和方案，不斷完善本質安全管理系統，提高本質安全管理水準，最終達到本質安全的管理目標。2.7.

16、2 評價內容(5個方面) 評價xx礦的風險預控管理是否到位； 評價xx礦本質安全管理中組織管理體系是否完善； 評價xx礦本質安全管理人的不安全行為管理是否準確到位； 評價xx礦本質安全管理要素是否管理到位，要素是否全面； 評價xx礦本質安全管理輔助環節是否跟上。 2.7.5 本質安全評價等級確定企業本質安全等級得分備註一級90本安考核達到80分以上，xx礦才能達到本安二級。二級80三級70四級60非本質安全企業60276本安企業建設評級條件考核年度內出現以下情況之一的礦井，取消本安企業建設評級資格：（1）死亡人數累計達2人（含）以上的；（2）被省級及以上行政主管部門或集團公司責令停產整頓兩次（

17、含）以上的；（3）發生直接經濟損失在1000萬元（含）以上事故的；（4）瞞報、謊報、遲報、漏報重傷（含）以上傷亡事故或直接經濟損失在100萬元以上非傷亡事故的;（5）發生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環境事件的。277集團考核結果與子（分）公司考核結果計算綜合得分本安企業建設採用集團公司考核與子（分）公司考核相結合的方法進行綜合考核。綜合考核分實行百分制，計算公式如下：ss1x1ks2x2s 礦井綜合得分s1 集團公司年終對礦井考核分s2 子（分）公司對礦井全年綜合考核平均分x1 集團公司年終對礦井考核分所占百分比x2 子（分）公司對礦井全年綜合考核平均分所占百分比注：2010年x1取60

18、%， x2取40%，以後視運行情況進行調整。 k 係數，集團公司對子（分）公司全年綜合考核分的修正值。其計算公式為：k = 集團公司對子（分公司） 全體礦井年終考核平均分子分公司對全體礦井全年綜合考核平均分考核評價四個結合：集團考核與子分公司考核、結果考核與程序控制、定期考核與動態控制、年終驗收與日常檢查。278煤炭集團公司本質安全型單位建設達標考核管理辦法相關規定一、公司本質安全型單位建設考核內容由日常動態檢查、月度定期考核、季度定期考核、年度綜合評價四部分組成。（一）、直接加扣分指標1、月度扣分指標1）當月每發生1起經濟損失在100萬元以下、100萬元-500萬元、500萬元以上的非人身責

19、任事故（事件），分別在月度績效考核的總分（定期、動態綜合得分）中扣除3分、6分、10分。2） 當月每發生1起1人次輕傷、重傷、死亡責任事故，分別在月度績效考核的總分（定期、動態綜合得分）中扣除5分、10分、40分（間接責任扣20分。死亡事故扣分指標分僅用於月度考核排名）。2、季度扣分指標1）考核期內，內審不符合本單位程式檔要求，在考核總分中扣減3分。2）考核期內，每發生1人次輕傷事故，在考核總分中扣減5分；每發生1人次重傷事故，在考核總分中扣減10分；每發生1人次死亡事故，在考核總分中扣減40分（間接責任扣減20分）。3） 考核期內，每發生一起直接經濟損失在100萬元以上非人身責任事故，在考核

20、總分中扣減10-20分。4）考核期內，每發生一起直接經濟損失在100萬元以下非人身責任事故，在考核總分中扣減5-10分。5）考核期內，對發生人身傷亡事故或非人身責任事故隱瞞不報、遲報、謊報，每出現一次在考核總分中扣減10分。6）考核期內，屬被考核單位責任，被省級及以上行政主管部門或集團公司責令停產整頓，在考核總分中扣減5分。7） 考核期內，屬被考核單位責任，被省級及以上行政主管部門通報處罰的環境事件，在考核總分中扣減5分。3、年度加（扣）分指標年內發生死亡事故，每發生一起，在總分中扣10分（每扣10分降低一個本安級別）。（二）季度達標評價季度達標評價得分=（本季度3個月動態檢查平均得分60%

21、+季度定期考核得分40%）季度難度係數-季度扣分指標分。（xx礦季度難度係數為1）（三）年度達標評價年度達標評價得分=四個季度達標評價得分的平均分年度加（扣）分指標分。（四）季度達標掛牌根據季度達標評價結果，對所有列入本質安全型單位建設達標計畫的單位實行掛牌管理金牌：本質安全型一級單位。銀牌：本質安全型二級單位。銅牌：本質安全型三級單位。本質安全型四級及不達標單位不掛牌。（五）掛牌期限：三個月。2.8.本質安全執行資訊系統2.8.1系統結構： 本安執行資訊系統是一套b/s結構（流覽器和伺服器結構）的電腦安全執行資訊系統，系統採用資料集中存儲、員工帳戶分級、獨立設置模式。 系統各項基礎功能分別按

22、“高級管理層子系統、職能部門管理子系統、生產單位管理子系統”三層架構進行了設計與開發，同時建立了無需帳號登錄的公共查詢頁面。 三個子系統均主要包括資訊錄入和綜合查詢兩大部分。 高級管理層子系統側重於滿足公司高級管理層對職能部門和基層生產單位關於各類危險源及人員不安全行為監測管控，承包商管理、事故管理、煤礦生產系統安全可靠性分析與評價等資訊的綜合查詢和現場隱患、問題的錄入。 職能部門子系統側重於滿足職能部門從業務保安方面對各生產單位資訊的錄入和綜合查詢，主要包括危險源和人員不安全行為的監測管控、承包商管理、季度檢查考核、事故追查、生產單位證照管理、員工安全檔案管理、安技措專案及其資金管理等資訊的

23、錄入，及其跟蹤管控、本安達標考核、系統可靠性分析評價、人員不安全行為趨勢判斷等資訊的綜合查詢。 生產單位子系統可實現生產單位內部自主管理，包括基層單位及區隊的隱患及不安全行為管控資訊的錄入、查詢，隱患上報、內審管理、安全績效考核管理等。 公共查詢部分主要可實現與本安體系相關資訊的發佈和查詢。主要包括：公司本質安全型單位建設考核情況、領導跟(值)班資訊、隱患預警資訊、安全生產天數、安全法規標準及事故案例資訊等。2.8.2系統功能與特點 可實現安全管控資訊的“上下互動、資源分享、統一管理、集中控制”一是通過“隱患錄入、整改上報、複查消警”的隱患跟蹤閉合管理流程，以及隱患未整改或整改不及時警情升級的

24、系統制約機制，使得基層單位能夠主動督促公司職能部門進行複查，職能部門能夠即時掌握現場隱患的整改情況，從而形成了基層單位和職能部門相互制約、上下互動的安全管控氛圍。二是通過系統中各類安全資訊的上傳，任何一個單位和員工都可查閱其他單位當前的危險源管控情況、現場存在的問題與隱患、發生的不安全行為以及本安管理效果評價等資訊，起到了相互借鑒、共同促進的作用，實現了本安管理資訊的資源分享。三是為確保系統資料的規範性和統一性，設置了系統高級管理員，對危險來源資料庫、不安全行為資料庫、考核標準資料庫等實行統一管理、集中控制。 可實現對各類危險源的預警和跟蹤管控。通過對已辨識出的危險源在作業現場管控狀況的監測、

25、預警、消警等閉環管理，實現對現場潛在風險和隱患處理的及時掌控，並能夠通過自動統計分析，確定安全管控的重點。檢查人員可通過“隱患錄入”、“不安全行為錄入”等模組，將現場檢查發現的問題、隱患及時錄入系統，系統會自動預警並將警情資訊傳遞給責任單位。如果該隱患需要限期整改，責任單位須在整改後將整改資訊通過本系統上報給檢查單位，經檢查單位複查，確認責任單位已經按要求整改後，系統消警，實現隱患、問題的閉環管理。各級管理人員可通過“風險管理概述”、“危險源管理表”、“危險源管控表”、“危險源管控分析圖”、“各單位檢查問題匯總表”等模組的查詢功能，適時掌握全公司危險源數量、等級、位置，以及當前各作業現場存在問

26、題及隱患處理情況，把握生產現場安全管理現狀。 可實現對人員不安全行為的趨勢分析與判斷一是通過“人員不安全行為表現及分類表”可瞭解全公司潛在的不安全行為種類和數量；二是通過“不安全行為管控表”，可適時掌握生產現場人員不安全行為的管控情況，並進行預警與考核，實現對各類人員不安全行為的監測管理和檢查考核管理。三是通過系統對錄入資料的自動統計分析，作出不安全行為可能導致事故的趨勢性判斷，為管理層決策及管控標準、防範措施的制定提供依據。 可實現生產系統安全可靠性分析與評價通過建立煤礦采、掘、機、運、通系統的安全可靠程度評價指標體系、標準和模型，利用日常危險源（隱患）檢查和監測資料，對各大生產系統可靠性進

27、行自動分析與評價，得出生產系統的可靠指數，説明管理層對生產系統的安全可靠性現狀進行總體把握，為高管層提供決策依據。 四級檢查考核模式促進區隊自主管理對現場隱患的檢查實行區隊自查、單位管理、業務部門監督、高管層決策管控的四級檢查考核機制，鼓勵區隊內部自主發現問題、解決問題，對區隊主動錄入系統並落實整改措施的問題不對其扣分和處罰；對職能部門發現的問題如不按期整改，實行加倍處罰，增強了區隊隱患排查和整改的主動性和積極性。 為實現真正意義上的動態考核管理創造了條件系統可將日常動態檢查結果即時記錄下來，並生成考核結果，按照60%的比例納入綜合考核結果中，加大了日常動態管理在綜合考核評價中的比重，進一步強

28、化了各生產單位對日常動態達標管理的重視程度。 可實現對系統重大危險源的跟蹤管控對各單位存在的系統重大危險源（隱患）按照政府監察、集團檢查、公司檢查、單位自查四個層次錄入系統，由安監局組織公司職能部門會審、評估後，經公司總工程師批准，進入資訊系統重大危險來源資料庫，實現對系統重大危險源的跟蹤管控。 開放式系統支援與其它系統集成本系統支援與其它系統集成，可實現資料共用，避免形成資訊孤島。系統按照資料規劃標準要求，可實現與人力資源系統、人員定位系統、安全監測監控系統、設備點檢系統、地測管理系統、全面預算系統、eam系統、生產管理系統的集成。如與人力資源系統集成後，利用統一的員工資訊資料，深化人員的安

29、全管理；與安全監測監控系統集成後，可實現環境類危險源的即時監測。 系統維護簡易、方便系統採用b/s結構、資料集中存儲模式，由資訊化主管部門負責系統伺服器的統一維護管理，由安全業務主管部門負責軟體資料維護管理，消除了c/s結構模式系統用戶端安裝及分散式維護的缺陷，使系統維護更加簡易、方便。3本質安全管理體系的實踐及特點3.1提供了一套能夠解決我國煤礦安全管理突出問題的長效機制3.1.1.傳統煤礦安全管理的弊端一是沒有做到風險預控，安全管理缺乏超前性；二是沒有做到程序控制，安全管理存在隨意性；三是沒有制定相應的崗位風險管理標準與措施，安全管理缺乏針對性；四是沒有進行系統的分析與研究，安全管理缺乏系

30、統性和全面性。3.1.2.本質安全管理體系核心內涵 以危險源辨識為基礎 以風險預控為核心 以管理員工不安全行為為重點 以切斷事故發生的因果鏈為手段3.1.3.體系的管理模式 程序控制、閉環管理 注重依靠機制、依靠流程3.2風險預控，未遂管理 全面、具體的辨識不安全因素，明確管理物件； 通過分析評估，確定危險等級，明確安全管理的重點； 有針對性地制定管理標準和管理措施； 從源頭解決隱患排查不徹底、管控物件和管控重點不明確的問題，實現了關口前移、超前預控。3.3具有很強的針對性和可操作性 按照工作任務和工作崗位，將針對每個作業人員的具體標準和措施製成工作卡片，簡單、易學、易掌握； 現場員工、區隊幹

31、部等不同層次人員積極參與、共同研究、共同辨識； 從根本上解決操作人員的培訓針對性不強以及嚴不起來，落實不下去的問題。3.4突出體現了實用性和普遍性的特點 通過危險源辨識，可以明確管理的物件； 通過風險評估，可以明確管理的重點； 通過危險源的監測和預警，可以明確管理的薄弱環節； 通過標準和流程，可以明確管理的依據和途徑； 通過安全文化的引領，可以有效地促使員工由“要我安全”，向“我要安全、我會安全、我能安全”轉變； 通過嚴格考核，能夠解決責任制落實不到位的問題。3.5科學的考核評價標準和資訊化管理，能夠保證管理的持續改進3.6.1.建立科學的綜合性評價標準 按照四級指標進行考核，根據企業實際制定

32、具體的考核內容。 例如：設備xx礦447個考核指標。 特點： 注重過程考核； 注重動態考核3.6.2.實施資訊化管理 資訊管理系統是體系建設的重要組成部分。主要特點 考核評價。評分更加客觀公正； 預警功能。不安全狀態輸入軟體 管理系統，自動發出預警資訊； 安全管理。各崗位、區隊和業務監管部門相互制約。 通過建立科學的考核評價標準和實施資訊化理，能夠保證安全管理的持續改進。4如何抓好體系的建立與實施4.1體系建設階段的工作4.1.1. 組織機構和人員保障 建立、健全本質安全管理體系組織機構 確保人員的穩定性和代表性 體現“全員參與、持續改進”的特點 4.1.2. 體系文件的貫標培訓 針對性：按體

33、系要求內容確定 分層次、分階段 ：劃分責任，逐級培訓 培訓手段的多樣化 ：宣講、現場、以事例等 效果檢驗 ：分級檢查，xx礦不定期抽查4.2體系實施規劃4.2.1公司本安管理五年達標規劃：2009年為本安管理體系實施年、2010年為本安管理體系全面實施年、2011年為本安管理體系提升年、2012年為本安管理體系全面提升年、2013年為本安管理體系鞏固發展年。4.2.2xx礦2011年達標規劃：達神華集團本安二級（神華集團公司確定的），達本公司確定的本安一級。5綜述 煤礦本質安全管理體系就是一套系統的、全面的、持續改進的安全管理長效機制； 推廣實施煤礦本質安全管理體系，能夠集中解決當前我國煤礦安

34、全管理中的突出問題； 實施和推廣這一體系需要一個過程，有賴於各方面的共同努力，不斷改進、不斷完善。6.1本質安全管理體系檔包括:管理手冊程式檔考核評分標準風險管理手冊風險管理標準與管理措施員工不安全行為管理手冊管理制度彙編安全文化建設實施手冊6.1.1管理手冊： 明確了管理方針、目標，描述了本質安全管理體系涉及的過程及其相互關係 展示了本質安全管理體系總體框架，明確了xx礦各層次不同單位、部門的職責和許可權 是本質安全管理體系的綱領性文件，適合xx礦高、中層管理人員使用。6.1.2程式檔： 共分為五大部分（風險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、生產系統安全要素管理和輔助管理）。 包含

35、38個管理程式，各項管理程式以pdca的方法和思路建立，規定了相應程序控制的目的、適用範圍、職責、控制內容、方法和步驟，符合實際運作的要求，保證了各個過程功能的實現。 程式檔是管理手冊的支持性檔，適合各級相關單位（部門）、崗位和人員對各項事務的管理和運行控制。6.1.3定期考核評分標準和動態考核評分標準：是公司給制定的定期考核評分標準考核評分標準分為20大部分（二級指標），45個元素（三級指標），570個四級考核指標。動態考核評分標準考核評分標準為9大部分（二級指標），39個元素（三級指標），521個條款（四級指標）。二、評分方法：本標準評分時直接對照四級指標進行檢查，根據四級指標檢查情況，採

36、用自下而上逐級評分的方法計算總分。具體打分步驟及方法為：（一）計算三級指標得分：1.若三級指標下有1-2個四級指標：任何一個四級指標不滿足時，該三級指標得0分。2.若三級指標下有2個以上四級指標：任何一個四級指標不滿足，該三級指標得設計分的50%；兩個以上（含兩個）四級指標不滿足時，該三級指標得0分。注：19項標記“”的四級指標（具體指標見附錄三）為對二級指標直接扣分指標（以下簡稱“直接扣分指標”），不對三級指標進行扣分。（二）計算二級指標得分：二級指標分為兩步計算：1.計算二級指標下所有三級指標得分之和；2.標準包括19項直接扣分指標，任意一項指標不滿足時，從相應二級指標扣2分（扣完為止）。（四）計算總分：由於集團公司所屬露天礦工作範圍及工藝差別較大。為保證考評的公平性，對考核結果進行修正，計算公式為：評分結果 二級指標得分之和設計分值100 注：設計分值