源塘报告11.09.21

1、江西省高安市源塘水库除险加固工程稽察报告（省厅交换意见讨论稿）稽察项目: 江西省高安市源塘水库除险加固工程稽察时间:2011年9月7日至20日稽察特派员:姜开鹏特派员助理:王京宇稽察人员:郭建新 高六增 孙殿文 彭伦芳 陈明禧根据水利部关于开展重点小型病险水库除险加固工程项目稽察的通知（办稽察2011360号），部稽察工作组姜开鹏等一行7人，于2011年9月7日至20日，通过听取汇报，查看工程现场，查阅有关文件资料以及与相关人员座谈等方式，对江西省高安市源塘水库除险加固工程建设情况进行了稽察。在稽察结束时与江西省水利厅（以下简称“省水利厅”）及有关项目主管部门交换了意见，现将稽察情况报告如下：

2、 一、基本情况（一）工程概况源塘水库位于赣江流域锦河支流华阳水上，坝址位于江西省高安市相城镇严家村境内，距相城集镇6km，距高安市区27km，水库控制流域面积2.32km2，是一座以灌溉为主，兼顾防洪、养殖等综合利用的小（1）型水库。水库由均质土坝、溢洪道、输水涵管等建筑物组成。源塘水库1960年1月建成受益，后经多次加固扩建后达现有规模。本次除险加固后，总库容235104 m3,兴利库容187104 m3，死库容9104 m3。水库校核洪水位54.53m，设计洪水位54.36m，正常高水位54m，死水位49.26m。加固后坝顶高程57.5m，最大坝高9.4m，坝顶宽5m。源塘水库枢纽工程为I

3、V等，主要永久建筑物为4级，次要建筑物为5级。设计防洪标准为20年一遇，校核洪水标准为100年一遇，相应下泄流量分别为3.4m3/s及6.2m3/s。2010年11月1日，江西省水利厅以关于印发宜春市水口等45座小（1）型水库除险加固工程初步设计报告批复的通知（赣水建管字2010243号），批复该工程总投资313.4万元，总工期12个月。（二）前期和设计工作1、大坝安全鉴定2009年12月，江西省赣西土木工程勘测设计院（资质乙级，以下简称设计单位），提出源塘水库大坝安全评价报告。2010年1月，宜春市水利局组织对江西省高安源塘水库大坝安全评价报告进行鉴定。将水库大坝定为三类坝，建议尽快除险加固

4、。经安全鉴定大坝存在的主要问题为：大坝坝顶凹凸不平，现浇混凝土块护坡已出现多处裂缝；块石护坡粒径小，风化严重，无垫层；下游排水体石块粒径小，局部风化严重，无反滤料。大坝坝体存在渗漏问题。在大坝坝脚有两处集中渗漏点，易产生渗透破坏，下游排水体无反滤料，出口无保护，运行中下游坝脚有多处渗漏，渗流性态不安全。溢洪道未完建。控制段闸墩、堰体混凝土老化、开裂，破损严重；泄槽为土质渠道，断面不规则，未衬护，局部冲毁严重；出口无消能设施；溢洪道下游出水渠边坡高陡，坍塌淤塞严重。大坝坝下预制混凝土涵管管径小，不满足结构及检修要求；大坝存在白蚁危害；地下水对混凝土具有碳酸型弱腐蚀；水库无水、雨情观测设施和大坝安

5、全监测设施。水库无通讯、交通、管理设施。2、初步设计2010年8月，江西省赣西土木工程勘测设计院接受高安市水利局委托编制完成了江西省高安市源塘水库除险加固工程初步设计报告。 2010年11月1日，江西省水利厅以关于印发宜春市水口等45座小（1）型水库除险加固工程初步设计报告批复的通知（赣水建管字2010234号）予以批复。批复加固的主要任务为：大坝加固、溢洪道改造、输水系统改建。3、施工图设计2010年11月，江西省赣西土木工程勘测设计院出具高安市源塘水库除险加固工程施工图纸18张。2010年11月16日，高安市水利局于以关于上报审查高安市九座水库除险加固工程施工图设计的请示（高水字20107

6、0号）上报宜春市水利局。2010年12月10日，宜春市水利局以关于高安市源塘水库除险加固工程施工图设计报告的批复（宜水建管发2010140号）予以批复。工程施工期间，江西省赣西土木工程勘测设计院出具设计变更1份，内容均为一般性设计变更。4、开工报告2010年11月17日，高安市水利局以关于高安市九座小（1）型水库除险加固工程开工申请报告（高水字201071号）上报宜春市水利局。2010年12月10日，宜春市水利局以关于高安市枫岭、白石、祥山、艾家、槐山、令塘、峡山、铜塘和源塘水库除险加固工程开工申请的批复（宜水建管发2010168号）同意工程开工。5、设计单位现场服务施工高峰期，有一名设计代表

7、驻工地，其余时间，设计人员根据需要到现场解决问题。共提出设计变更通知1份，7个变更内容。均为一般性设计变更。6、评价该工程前期设计工作，基本满足要求，报批过程符合基建程序。（三）建设管理1、项目法人责任制2004年9月23日，高安市人民政府以关于成立高安市病险水库除险加固工作领导小组和小(1)型水库除险加固工程项目部的通知（高府办字200461号）,成立了高安市小(1)型水库除险加固工程项目部（以下简称项目法人）。2010年11月24日，高安市人民政府以关于调整高安市病险水库除险加固工作领导小组和小(1)型病险水库除险加固工程项目部组成人员的通知（高府办字201087号），对项目部相关人员进行

8、了调整。调整后的项目法人代表为张少鹏(水利局副局长、工程师)，技术负责人为王东云（高级工程师）。项目部由48人组成，其中工程组35人、财务组2人、宣传组3人、后勤组4人、保卫组4人。各病险水库的技术负责人由市水利局具有中级以上职称的人担任,其中源塘水库建设现场技术负责人由文丰(工程师)。项目部制定了项目法人代表、技术负责人、现场施工组及项目部各科室职责及相关规章制度。2010年11月16日，项目部与宜春市水利工程质量监督管理站(以下简称质量监督站)签订了质量监督书,并委托质量检测单位（赣西土木工程勘测设计院）进行现场质量检测。施工单位编报了防汛预案,高安市水利局予以批复。2、招标投标制2010

9、年10月9日，项目部向高安市监察局对源塘等9座小(1)型病险水库除险加固工程招标进行了告知，同年10月11日报宜春市水工程招标投标办公室备案、核准。招标委托江西安澜工程咨询服务中心代理招标，招标代理于2010年10月14日在中国采购与招标网、江西招投标网、江西安澜工程咨询服务中心网发布招标公告，同年11月8日在宜春市公共资源交易中心举行开标评标会议。在截止时间内源塘水库有94家投标人递交投标书。宜春市水利局监察室等单位对开评标过程进行了监督。评标委员会由5人组成，其中4人在专家库中抽取，1人为项目部代表。评标办法采用合理最低投标价法。评标结果第一中标候选人为婺源县水利水电建筑工程有限公司，标价

10、207.78万元,经网上公布无异议后与承包方签订施工承包合同。招标工作完成后,招标代理机构编制了招标代理报告。3、建设监理制通过议标的形式委托宜春市水利水电工程监理有限公司（以下简称监理单位）承担高安市源塘等9座小(1)型病险水库除险加固工程的施工监理任务。2010年11月15日签订监理合同书，同年11月23日成立了高安市小(1)型病险水库除险加固工程监理部，监理部由14人组成，其中总监、副总1人、监理员12人。经查，8人有水工专业监理员资格证书。监理部编制了监理规划、监理实施细则，制定了监理工作制度，监理职责，及相关工作程序，签发了施工图。工作中编写了会议纪要8份，源塘水库除险加固工程监理月

11、报7期，旁站记录2本，监理日志8本，下达指令、通知10份。按规定进行了见证取样检测。4、合同管理经查，项目部与相关参建各方签订主要合同（协议）4份，合同总金额230.77万元。其中施工合同1份，合同金额207.78万元；工程监理合同1份，合同金额7.5万元；工程设计合同1份，金额12.79万元；工程检测合同1份，合同金额2.7万元。5、评价该工程项目法人组建较规范；监理工作基本到位；合同签订基本规范。（四）计划下达与执行2010年11月1日，江西省水利厅以关于印发宜春市水口等45座小（1）型水库除险加固工程初步设计报告批复的通知（赣水建管字2010243号），批复宜春市高安市源塘水库除险加固工

12、程初步设计报告概算总投资313.40万元，其中：建筑安装工程投资267.86万元、独立费用36.85万元、基本预备费3.05万元、建设与施工场地征用费1.80万元、水保与环境工程投资3.84万元。1、计划下达2010年中央财政分3批共下达江西省中央财政资金预算16.0704亿元。2010年12月22日，江西省财政厅、水利厅关于下达新启动国家规划内重点小型病险水库除险加固项目2010年财政专项补助资金预算和投资计划的通知（赣财建2010515号），下达高安市源塘水库中央财政补助资金预算239.0万元。截至稽察时，源塘水库除险加固工程下达资金预算239.0万元，全部为中央补助资金。2、计划执行（1

13、）完成投资计划情况截至稽察时，源塘水库除险加固工程累计完成投资214.52万元，占批准概算313.4万元的68.45%，其中：完成建安工程投资201.12万元，完成待摊投资13.4万元。（2）完成主要工程量截至稽察时，已完成土石方开挖35623m3，占设计量22730m3的156.7%；粘土斜墙填筑5847m3，占设计量6021m3的97.1%；土方回填12904m3，占设计量11635m3的110.9%；浇筑混凝土1202m3，占设计量1197m3的100.4%；砌石工程327m，占设计量746m3的43.8%；草皮护坡2358m2，占设计量1648m2的143.1%；钢筋制安17.44t，

14、占设计量26.08t的66.9%（3）工程形象进度已完成工程项目：大坝粘土防渗斜墙、上游面预制混凝土块护坡、上游与下游面草皮护坡、坝脚贴坡式排水体、坝顶混凝土路面，溢洪道改造工程，拆除重建坝下输水涵管、金属结构安装，防汛上坝公路。尚未实施工程项目：大坝蚁害治理与检测设施，管理房工程，水土保持及环境保护工程。（4）投资控制与概算执行江西省婺源县水利水电建筑工程有限公司中标建安工程合同额为197.78万元，为批准建安工程投资267.86万元的73.84%；截至稽察时，除管理房合同项目以外，其他已经基本完成，完成建安工程投资201.12万元，为对应合同金额的101.68%。通过对已完建安工程投资情况

15、的比对分析：中标合同数比批准概算少70.08万元，完成数比中标数多3.34万元，尚有管理房投资9.30万元未完成；中标概算单价基本上低于批复概算单价，最大差值比例可达50%。3、评价源塘水库除险加固工程完成总投资能够控制在批准概算之内；在预留管理房项目投资9.30万元的基础上，建安工程投资仍可比批准概算投资节省50万元以上。（五）资金使用与管理1、资金管理项目法人下设财务组配有会计、出纳各一人，由市水利局财务科会计兼任，未取得会计专业职称，两人均持证上岗。项目法人能按国有建设单位会计制度建账和进行会计核算。项目法人制定了高安市水利工程建设项目资金管理暂行办法，明确了会计、出纳人员岗位责任。2、

16、资金到位截至稽察时，本项目共到位基建资金191.2万元，占下达资金预算239万元的80%，全部为中央专项资金。3、投资完成情况根据项目法人提供，截至2011年8月31日，共完成基建投资203.35万元，为下达资金预算239万元的85.1%，其中：建安工程投资209.46万元，待摊投资-6.11万元。4、评价组建了财务机构，建立了会计制度，基本能按基建会计制度设账和进行会计核算。（六）工程质量和安全1、质量管理体制项目部设置工程组，工程组有35名专业技术人员负责工程质量、生产安全及现场管理，制订了项目管理职责和规章制度，每个部门和个人的管理职能明确，责任清楚。宜春市水利水电工程监理有限公司成立了

17、高安市小（1）型病险水库除险加固工程监理部，监理部配置了总监理工程师、副总监理工程师和12名监理员，其中有1人负责源塘水库现场监理。监理部编制了监理规划、监理实施细则，制订了有关的规章制度，明确了监理职责，记录了监理日志和旁站记录，编写了监理月报，通过巡查、旁站、检测等方式对施工质量进行了控制。施工单位婺源县水利水电建筑工程有限公司成立了源塘水库除险加固工程项目部，实行项目经理负责制，配备了技术负责人、专职质检员、施工员和安全员，制定了施工质量与安全生产管理制度，实行了施工质量“三检制”，质量保证体系基本完善。2010年11月，项目法人与宜春市水利工程质量监督管理站（以下简称质监站）签订了质量

18、监督协议书。质监站配置了人员，编制了质量监督计划，确认了项目划分，检查了各参建单位的质量管理体系。对源塘水库有巡查记录3次，提出整改意见13条，出质量简讯2期。2、实体工程质量施工单位和监理单位委托具有相应资质的检测单位对原材料和中间产品进行了检测，对混凝土配合比、砂浆配合比、斜墙填土料进行了试验，其中，施工单位检测水泥1组，钢材7组，砂1组，碎石1组，块石1组，混凝土抗压强度试块22组（混凝土量1060m3）,斜墙粘土压实度100组、抗渗10组（工程量5847m3），涵管回填土64组（工程量12904 m3），砂浆2组；监理单位对施工单位进行了见证检测，并平行检测混凝土抗压强度试块5组，斜墙

19、粘土压实度5组，涵管回填土2组，检测结果和检测频次基本符合设计要求和有关规范。项目法人委托宜春市水利水电工程质量检测站对大坝斜墙粘土填筑压实度及渗透系数，大坝混凝土预制块抗压强度、厚度，涵管、溢洪道和坝顶道路混凝土抗压强度做了检测，其结果符合设计要求。3、质量评定截至稽察时，源塘水库除险加固工程1个单位工程、7个分部工程、75个单元工程均已验收。工程质量等级进行了评定，其中， 1个单位工程评定为优良，6个分部工程评定为优良（3个主要分部工程评定为优良），1个分部工程评定为合格，66个单元工程评定为优良（21个重要隐蔽单元工程评定为优良），9个单元工程评定为合格。4、评价源塘水库除险加固工程质量

20、管理体制已建立，施工过程中运行基本正常，原材料和中间产品及坝料填筑检测结果和频次基本符合设计要求和有关规范，未发生工程质量事故安全事故。（七）建后管护源塘水库属乡镇政府所有,乡镇设水管站,负责小型水库的管理。汛期在村里聘请2名安全管理员,负责水库的汛期安全巡查。水管站人员主要由村里退职干部组成，人员经费主要来自乡镇收取的水费和水库水面发包收取的费用。工程维修及养护只是在出现故障或险情时由乡镇出资维修。二、存在的主要问题（一）前期和设计工作1、部分项目设计存在质量缺陷经查，江西省赣西土木工程勘测设计院在本工程施工图设计阶段，未提出水库枢纽总平面布置图。不符合水利工程质量管理规定（水利部令第7号）

21、第二十七条（三）的规定。2、个别项目施工图设计与初设批复不符经查。源塘水库初步设计批复坝顶宽度为5.0m，江西省赣西土木工程勘测设计院在该工程施工图设计阶段将坝顶宽度改为4.2m。不符合水利部水利基本建设投资计划管理暂行办法（水规计2003344号）第六十二条的规定。（二）建设管理部分监理人员无证上岗。该工程由宜春市水利水电工程监理公司承担施工监理任务。经查监理部14人中,总监理工程师无总监和监理工程师证,其他人员均无监理工程师证，只有8人持监理员证。不符合财政部、水利部重点小型病险水库除险加固项目和资金管理办法（财建2010436号）第三十条的规定。（三）计划下达与执行批复建设内容未全部实施。截至稽察时，该工程已实施完成，但项目法人未按施工图批复报告要求进行大坝蚁害治理和检测项目进行补充设计；也未对初步设计批复的施工期环境保护及水土保持工程（投资3.84万元）组织实施。以上不符合水利部水利基本建设投资计划管理暂行办法（水规计2003344号）第六十二条的规定。（四）资金使用与管理1、本项目未单独建账核算高安市共安排2010年重点小型病险水库除险加固工程9个项目。项目法人未将上述项目分账核算，而是将2010年9个项目、2009年9个项目及小农水等项目在同一账户进行会计核算。不符合财政部关于解释基本建设财务管理规定执行中有关问题的通知 (财建2003724号)第