2018年7月专家审档问题汇总及对审核组长的评价

1、2018 年 7 月 专家审档问题汇总及对审核组长的评价 各位审核组长及审核员： 从本月起，原每月仅在审核员内网发布的专家审档问题，现增加在审核员微 信群中发布，方便审核员及时了解专家审档发现的主要问题。 7 月份审档问题呈现显著增多趋势，请审核组长及审核员（审核员填写审核 记录）注意归档质量，特别是要避免 C类错误，减少 B 类问题。 审核报告是中设提交给顾客的最终产品，请审核组长注意报告内容应反 映顾客的不同特点， 不合格项应在报告中体现， 字体按公文要求用宋体， 内容（除 标题）字体要一致， 表格调整事宜， 排版格式应工整， 段落清晰， 不要错字连篇， 应自查后再归档。 8 月起项目逐渐

2、增加，多数是换版换证项目，请组长及时上传电子档案，避 免影响顾客证书的使用 序 号 姓名 项目数 A B C 本月发生的主要问题 一、 长兴县大自然物业管理有限公司 办公室的不合格报告事实描述未在该部门审核记录表中体 现， 也未在审核报告中描述。 二、 宁波宏业水泥制品有限公司 1 文审意见提出问题归档 “质量手册” 未修改，文审报告 “审查结论”有误； 1 陈卫宝 3 2 1 2 初审审核计划未覆盖标准所有要求，如缺少标准 8.3 条款； 3 审核报告中产品实现过程为监理公司的内容， 没有描述 “混凝土预制管桩的制造”； 4 报告内容应针对体系运行情况描述，未包括负面的评 价、本次审核开出的

3、不合格项內容及改进要求； 5 不 合 格报 告 “不 符 合 GB/T19001-2008” 应 为 GB/T19001-2016 三、 浙江大唐电子通信有限公司 产品采购 8.4 是产品销售的主要过程，未安排审核。 2 沈江流 6 4 2 一、龙岩市西安建筑工程有限公司 1、工程部检查表记录，缺少审核计划中 7.1.3 、7.1.4 条款； 2. 归档文件缺少审核计划中建筑工程施工总承包“水晶澜庭一 期工程项目部及施工现场” 审核记录；（待现场检查表记录补齐 归档、验证符合要求后再出保持认证注册决定） 3. 审核报告局部文字修改。 二、福建德胜混凝土有限公司 1. 审核计划第一组 D无专能力

4、不能审核生产部和试验室 QMS； 2. 管理部不合格报告事实描述未在审核记录中表述； 3. 不合格项在审核报告中没有描述； 4. 审核报告段落、排版、错别字需修改； 5. 审核方案策划表内容不全。 3 朱佳伶 1 1 浙江东南建设管理有限公司 1. 管理手册 “8.5.2 生产和服务提供过程的确认 - 经过对施 工阶段服务过程的分析，不存在须进行确认的过程。 ”没有 结合本公司产品和服务过程论述，应结合本公司“认证范 围”论述“ 8.5.2 生产和服务提供过程的确认”有关的内 容的适用性，文审报告没有指出此问题； 2. 审核计划与指令不符， （计划比指令时间多半天） ； 3. 行政人事部现场审

5、核记录 “在职人员有 593 人。”但审核指 令仅为 170/l75 人。（涉及审核工日不足问题） ； 4. “全过程咨询事业部”不合格报告事实描述与检查表记录 不一致 5. “设计院”不合格项在审核报告中没有描述； 6. 审核报告段落、字体等需排版、个别字需修改； 7. 证书确认表内容与推荐表不一致，审核组长未签署； 8. 审核方案策划表缺少一阶段内容。 4 刘凤琴 3 2 1 兰州西部投资咨询有限公司 再监 1、再认证前绩效综合评价日期在计划编制日期后， 未包括正反 两方面评价，仅写“管理体系运行有效” ； 2、计划编制日期在指令日期下达之前； 3、计划中临时现场未留出午餐时间； 4、推荐

6、表用错，应该使用保持认证注册推荐表。 5 朱志铭 1 1 石家庄市政设计研究院有限责任公司 1. 文审报告“文件修改验证”审核组长未签署； 2. 审核计划 6/7 上午半天 1、2、3 组均为“补充审核”没有 具体审核内容不妥； 3. 第二组现场审核记录缺少审核计划中的“行政人力部”的 全部内容； 4. 市政二院不合格报告事实描述未在审核记录中体现； 5. 上次审核开出的两个不符合项，本次审核记录中缺少纠正 措施的验证； 6. 审核报告认证范围应改为 “市政公用工程咨询、 设计（燃 气工程、轨道交通工程除外） ” 7. 证书确认表未标注认证标准。 6 贺庆然 5 4 1 福建金泰泷水利电力建设

7、有限公司 1. 审核计划中临时施工现场没有写出具体工程项目名称； 2. 审核计划组长未签署； 3. 证书确认表内容与推荐表不一致，审核组长未签署； 4. 审核方案策划表组长填写内容不全。 7 马进 6 5 1 中国核电工程有限公司 1、 审核计划“审核目的”中缺少“扩大认证范围”的标注内 容； 2、审核计划中河北分公司 QMS不应有 7.6 条款； 3、审核计划与指令中的审核员不符，计划中增加了审核员， 组长虽提前与计划管理人员沟通，但未更新审核指令； 4、首末次会议签到记录表、审核员公正性及保密声明审核员 签署不全； 5、领导层现场审核记录中 6.3 变更策划、 9.3 管理评审条款 缺少

8、“扩大华东分公司 / 建设工程总承包的设计、采购、 施工安装、调试、试运行、交付和服务”及缩小 “ 建设工 程招标代理；中央投资项目招标代理”内容； 6、审核报告段落、字体等排版尚须调整； 7、审核方案策划表不应有GB/T50430-2017内容。 8 胡霞 2 1 1 江苏纬信工程咨询有限公司 1. 电子版归档文件夹中缺少各类“资质证书” ； 2. 领导层现场审核记录审核员签署不全，与计划不符； 3. 科技质量部现场审核记录缺少审核计划中的 QMS:7.1.6、 8.6 、9.2 条款; 4. 审核报告中 : 缺少 GB/T28001-2011 标准；“审核结论”标 准 GB/T19001-

9、2018 有误； 5. 审核报告段落、字体等排版不规范，需要调整； 6. 推荐表内容与审核报告结论不一致（推荐表内容 QMS/EMS/OHS“M认S证范围” 均多了“房屋建筑工程监理” ）； 7. “一监”审核方案策划表内容缺少 GB/T28001-2011 标准，两个 GB/T19001-2016 标准。 9 杜世旺 3 2 1 甘肃远腾勘测设计工程有限公司 再认证 1、 文审日期在审核过程中，未提前文审。 2、 领导层检查表缺少行政许可验证。 3、计划中有在高层领导中验证不适用条款， 但记录中缺少此内 容。 10 刘洪斌 4 4 11 齐淑霞 3 3 12 何定军 3 3 13 张素兰 3 3 14 王万钧 3 3 15 郝君 3 3 16