沃尔玛社会责任验厂汇总清单

1、 沃尔玛验厂提供的资料汇总1、社会责任方面需要提供的资料清单社会责任审核文件清单no.资料准备要求责任部门a提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。123b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。准备营业执照正本及副本复印件员工花名册(全厂员b 提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）a 提供 12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；4录a 提供对应的 12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；b 提供 1

2、2 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c 提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内5录a 提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容： *公司从*年*月*日至*年*月*日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时（52 个双休日），保证每天不超过 3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）67b 提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件a 提供 12 个月的社会保险缴费凭证；最近 12 个月社会保险之缴费收据b

3、 购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤 a 带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b 提供员工带薪年休假记录；8有薪年假记录b 提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容； 工作时间规定，正常上班时间每天 8 小时，加班情况应注明属于特殊时才出现；关于假期的规定，每年应有 14 天的带薪假期，女工生育不少于90 天的产假，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；员工进厂时发放员工

4、手册，且公司每个岗位要规定职责范围；规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等）厂规或员工手册9聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）（附身 b 提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名1011（在管理制度中应对应注明该规定）b 进厂签订合同的时限应与管理制度一致c 劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印合同试用期（合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于 3不可超过 1 个月，如合同11.211.3期限的，试用期不可超过工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定

5、）1213b 根据考勤记录完善员工休假和离职记录未成年工体检证明 /劳动部门登记表a 提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；b 提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实 a 提供工会章程、组织架构图b 提供工会委员名单c 提供工会会议记录141516a 提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。b 除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。a 工厂每半年应组织一次内部急救培训；b 外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；c 每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期 1 年

6、的，应有效）。171819医疗与急救培训记录消防演习记录a提供最近 2 次消防演习计划与演习记录、照片a 提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）b 提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录c 提供每年请消防部门检查的记录资料和照片a 提供公司危险品、化学品清单b 提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）20c 提供所有危化品的 msds，且应该在仓库或危险品柜进行张贴d 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；a 提供对员工进行

7、危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面）；21b 提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；c 提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）a 提供未成年工的体检资料222324职业健康检查/体检报告特种作业工操作证特种设备档案a 提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告b 提供 12 个月的设备点检记录 2526食堂卫生许可证a提供卫生许可证（应年检

8、合格）食堂工作人员健康证2728环保文件b 提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等a 提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致；b 提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；c 提供 qc 检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致）d 提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）仓库收发记录 ,qc 检查记录等）2、 质量体系需要准备的资料：质量体系审核主要集中于：1. 产量2. 产能3. 质量体系 工厂设备以及环境 质量管理体系 来料检验 生产过程的控制 实验室的测试 最终的验货 人力资源和培训注：下表中底色为黄色是严重项（a 类），有一项不合

9、格的即判定为不合格，应特别重视。123456在审核其间不应发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染异常机器校准和维护 789工厂的机器和设备应清洁及运行良好1011121314质量管理体系151617工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序1819的问题202122工厂应取得了国际的 , 国家的或客户的质量标准组织认证证书 (例如: iso9001 证书, 等) 232425262728工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施 , 以隔离不合格的原材料及避29免意外污染303132333435工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁36过程和生产控制3

10、7383940414243当前生产的产品应实施内部实验室测试 (要求提供测试记录副本)工厂 qc 应根据客户签样和产品规格表来制定首件样品444546qc 应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产在每一个操作过程应由 qc 执行巡检(ipqc) 4748495051525354包装区应有足够的空间用来履行包装职能，且应清洁和有秩序包装纸箱应储存在封闭区域内, 不能暴露于阳光和潮湿天气工厂应有跟踪和记录准时出货的表现55565758所有量规和测试设备应有效校准应有各种行业标准测试手册作为参考5960616263646566676869在人事档案中应保存所有人员的培训记录和个人表现记录3、

11、安全方面需要准备的文件资料清单no. 安全方面审核文件清单准备要求责任部门安全1紧急计划、图示、路线 a. 工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图 内容包括读图位置、灭火器位置、安全出口位置（至少 2 个以上）、逃生箭头等；23紧急出口b 紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。c 安全出口应有 2 个常人并走的宽度。防火门要朝外开启。a 应急灯数量要足够，每个安全出口都要有；b 每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮；应急灯c 应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面a 食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到

12、的位置（如果挂在墙上，则顶部距离地面不可以超过 1.5m，底部距离地面不可以低于 0.08m）；b 消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；c 灭火器数量：一个点不可以超过 5 个，不可少于 2个；4灭火器材、消防栓2e 灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。外部检查每年一次。f 消防栓不可锁住，不可遮挡，g 消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。h 应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录a没半年一次，做好演习记录和照片备查。a 提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b 每个独立的

13、工作区域应设置 1 个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）5消防演习6e 药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、藿香正气水等；f 每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人 等应进行记录和签字；g 过期药品处置要按规定进行。a 电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b 电闸要有标示危险标记，如“有电危险！”；c 所有仓库的照明灯具应采用防爆灯a 提供机器维修保养管理制度78电线电闸灯具b 提供机器维修保养操作规程机器维修和保养c 提供机器维修保养计划和保养记录d 现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油

14、、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象a 冲床、注塑机等保护装置要有效；b 机器设备转动部分应有保护罩或人员接近自停保护；c 机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；d 操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；9机器保护装置e 所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；1011个人防护工伤记录c 各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d 在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。a 提供工伤记录，记录应包含时间、地点、事由、对事故的处理结果、负责人签名等；a 提供化学品和危险品储存相关管理制度；b 提供化学品清单（包含：危险品

15、名称、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）；c 化学品储存应单独存放，最好能通风透气，且有专人管理，并在该区域贴好警示标识；d 每一种不同的化学品应区别分开堆放，储存现场应对应每一种名称张贴对应的 msds；12化学品和危险品的储存e 领用到车间应有统一的化学品柜，并张贴中文的标签（注明名称、作用等）。不可以直接将化学品放置到生产线或工作台上。13化学品泄漏的应对a 提供化学品泄漏应对方面的管理制度，明确意外事 件发生后的应对措施；b 在危化品仓库、使用化学品的岗位（如丝印车间）应设置洗眼器，洗眼器安装位置距离使用操作台或化学品储存位置应在30m 以内，或在需要的时候 15s时间内能够

16、到达；c 生产部门、生产线等各级负责人、工人应该熟悉清楚洗眼器的安装位置，掌握洗眼器的正确使用方法；d 当工人眼部、面部、脖子或者手臂等地方受到化学品危害时，选择洗眼器进行大量水洗。e 安装洗眼器应用符合卫生条件的自来水（市政给水标准），而且两个水龙头都应正常出水。a 生产线应通风，尤其是丝印、焊锡车间，应确保工作期间的通风换气。丝印、喷涂等车间应提供空气检测报告；b 温度要求在 15-30 度；14工厂通风、温度与噪声b 厕所里要配有手纸、洗手盆、洗手肥皂、擦手毛巾、带盖垃圾桶等；15工厂厕所c 男女厕所一定要分开，并且有明显易别的标识；d 厕所及进出过道应有照明；e 厕所内应卫生整洁，配置

17、专人定时清扫，不留死角；f 厕所应无堵塞、给排水正常。a 提供宿舍管理制度；b 宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于 3m2；16宿舍管理d 员工不可在宿舍煮饭、使用热得快、大功率取暖器等电器；e 宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物；f 应能提供免费的洁净开水。a 提供工厂监控摄像头分布图b 提供监控管理程序17监控与管理c 提供监控使用与管理的培训记录和签到表d 成品仓进门及出门应有监控探头 e 装柜区域应有完全探视货柜装柜的摄像头f 所有监控内容应至少保存 45天g 上班期间及下班后，厂门应有监控录像h 保安应定期（管理程序中应体现）查看监控，并提供查看记录i 能有效管理明显的健康及安全隐患、工作环境安全无隐患；能提供适当的医疗护理服务厂房及宿舍的建筑结构安全；不应存在火灾隐患（如电线磨损或使用明火等）消防出口和紧急疏散通道的宽度应足够制定出紧急疏散计划并进行培训，同时张贴紧急疏散示意图（应标注有自己的位置）18提供工厂安全规定文件1920212223242526提供招聘流程细则提供员工个人档案提供解聘员工流程细则提供员工入职培训材料明细和培训记录提供员工安全意识培训材料明细和培训记录提供员工工作证件 /