工程经济学-(第9章)

1、1 工程经济学工程经济学 第九章第九章 工程项目的可行性研究工程项目的可行性研究 9.1 工程项目的建设程序工程项目的建设程序 9.2 可行性研究的概述可行性研究的概述 9.3 市场预测方法市场预测方法 2 9.1 工程项目的建设程序工程项目的建设程序 项目（项目（Project） 在一定的约束条件下，具有明确目标的一次性任务（或活动）在一定的约束条件下，具有明确目标的一次性任务（或活动） 限定的资源和时间限定的资源和时间 建设项目的主要特点：建设项目的主要特点： （1）按照一个总体设计进行建设，行政上实行统一管理，）按照一个总体设计进行建设，行政上实行统一管理， 经济上实行统一核算经济上实行

2、统一核算 （2）有明确的建设目标和任务）有明确的建设目标和任务 （3）一般具有建筑工程和设备安装工程等有形资产，有些）一般具有建筑工程和设备安装工程等有形资产，有些 项目还有购买商标、专利、专有技术等形成的无形资产项目还有购买商标、专利、专有技术等形成的无形资产 （4）过程的一次性和成果的单件性）过程的一次性和成果的单件性 （5）建设过程必须遵循一定的程序）建设过程必须遵循一定的程序 9.1.1 工程项目的概念工程项目的概念 3 投资决策阶段投资决策阶段 建设实施阶段建设实施阶段 9.1.2 工程项目建设程序的概念工程项目建设程序的概念指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、指建设项目从设想

3、、规划、评估、决策、设计、 施工到竣工验收，交付使用整个过程中，各项施工到竣工验收，交付使用整个过程中，各项 工作必须遵循的先后次序的法则。工作必须遵循的先后次序的法则。 项目建议书 项目建议书 可行性研究 可行性研究 建设准备 建设准备 勘察设计 勘察设计 竣工验收 竣工验收 建设实施 建设实施 后评价 后评价 可行性研究报告可行性研究报告 一经批准，标志一经批准，标志 着该项目立项着该项目立项 初步设计初步设计 （技术设计阶段）（技术设计阶段） 施工图设计施工图设计 由基本建设转由基本建设转 入生产或使用入生产或使用 的标志的标志 交付使用阶段交付使用阶段 包括：包括：征地、扩迁和施工场地

4、平整；征地、扩迁和施工场地平整；完成施完成施 工用的水、电、路、通信等工程；工用的水、电、路、通信等工程；组织设备、组织设备、 材料订货；材料订货；组织监理、施工招标，选定监理单组织监理、施工招标，选定监理单 位和施工单位等；位和施工单位等；制定年度建设计划。制定年度建设计划。 4 世界银行贷款项目世界银行贷款项目 项目选定项目选定 项目准备项目准备 项目评估项目评估 项目谈判项目谈判 项目实施项目实施 项目总结评价项目总结评价 12年，并提出可行性报告年，并提出可行性报告 世界银行组织专家世界银行组织专家 项目贷款发放完成后项目贷款发放完成后1年年 贷款国政府贷款国政府 项目性质符合世项目性

5、质符合世 界银行贷款原则界银行贷款原则 有助于当地经济和社会有助于当地经济和社会 发展的急需项目发展的急需项目 勘察、设计、施工、生产准备、试运转勘察、设计、施工、生产准备、试运转 5 9.2 可行性研究（可行性研究（Feasibility Study）的概述）的概述 以市场为前提，以技术为手段，以经济效果为最终目标，对拟以市场为前提，以技术为手段，以经济效果为最终目标，对拟 建的投资项目，在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、建的投资项目，在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、 可能性、有效性和合理性，对项目作出可行或不可行的评价可能性、有效性和合理性，对项目作出可行或不可行的评价

6、20世纪世纪30年代美国开发田纳西河流域年代美国开发田纳西河流域 1978年，联合国工业发展组织（年，联合国工业发展组织（UNIDO）出版了）出版了工业项目可行性研究手册工业项目可行性研究手册 1982年年9月，国家计划委员会月，国家计划委员会关于编制建设前期工作计划的通知关于编制建设前期工作计划的通知 1983年年2月国家计委月国家计委建设项目进行可行性研究的试行管理办法建设项目进行可行性研究的试行管理办法 2004年年7月月国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定 不使用政府投资不使用政府投资 建设的项目实行建设的项目实行 核准制和备案制。核准制和备案制。 1981年年1月

7、，国务院月，国务院技术引进和设备进口工作暂行条例技术引进和设备进口工作暂行条例 使用政府投资建设的使用政府投资建设的 项目实行审批制。项目实行审批制。 对基本建设项目可行性研究的编对基本建设项目可行性研究的编 制程序、审批、内容进行规定制程序、审批、内容进行规定 6 可行性研究（可行性研究（Feasibility Study） UNIDO工业项目可行性研究手册工业项目可行性研究手册可行性研究阶段可行性研究阶段 1 投资机会研究投资机会研究 2 初步可行性研究初步可行性研究 3 详细可行性研究详细可行性研究 时间时间1个月个月 费用占总投资费用占总投资0.2%1.0% 时间时间36个月或更长个月

8、或更长 费用占总投资费用占总投资0.8%1.0% 1.0%3.0% 时间时间13个月个月 费用占总投资费用占总投资0.25%1.25% 7 9.2.3 可行性研究内容可行性研究内容 （1）总论）总论 （2）市场分析）市场分析 （3）资源条件评价）资源条件评价 （4）建设规模与产品方案）建设规模与产品方案 （5）场址选择）场址选择 （6）技术方案、设备方案和工程方案）技术方案、设备方案和工程方案 （7）原材料燃料供应）原材料燃料供应 （8）总图运输与公用辅助工程）总图运输与公用辅助工程 （9）环境影响评价）环境影响评价 （10）劳动安全卫生与消防）劳动安全卫生与消防 （11）组织机构与人力资源配

9、置）组织机构与人力资源配置 （12）项目实施进度）项目实施进度 （13）投资估算）投资估算 （14）融资方案）融资方案 （15）财务评价）财务评价 （16）国民经济评价）国民经济评价 （17）社会评价）社会评价 （18）风险分析）风险分析 （19）研究结论与建议）研究结论与建议 环境条件调查环境条件调查 影响环境因素分析影响环境因素分析 环境保护措施环境保护措施 环境治理方案中列出所需的环境治理方案中列出所需的 设施、设备和投资。设施、设备和投资。 对环境治理的各种方案要从对环境治理的各种方案要从 技术水平、治理效果、管理技术水平、治理效果、管理 及监测方式、环境效益等方及监测方式、环境效益等

10、方 面进行技术经济比较，作出面进行技术经济比较，作出 综合评价，并提出推荐方案。综合评价，并提出推荐方案。 计算排放污染数量及其对计算排放污染数量及其对 环境的污染程度；环境的污染程度； 分析项目建设施工和生产分析项目建设施工和生产 运营对环境可能造成的破运营对环境可能造成的破 坏因素，预测其破坏程度。坏因素，预测其破坏程度。 在国家现行财税制度和市场价在国家现行财税制度和市场价 格体系下，从项目微观角度，格体系下，从项目微观角度， 分析预测项目的财务效益与费分析预测项目的财务效益与费 用，计算财务评价指标，考察用，计算财务评价指标，考察 拟建项目的盈利能力和偿债能拟建项目的盈利能力和偿债能

11、力，从而判断项目投资在财务力，从而判断项目投资在财务 上的可行性和合理性。上的可行性和合理性。 指按合理配置资源的原则，采用指按合理配置资源的原则，采用 影子价格、社会折现率等国民经影子价格、社会折现率等国民经 济评价参数，从国民经济宏观角济评价参数，从国民经济宏观角 度，考察项目所耗费的社会资源度，考察项目所耗费的社会资源 和对社会的贡献，从而判断项目和对社会的贡献，从而判断项目 投资的经济合理性和宏观可行性。投资的经济合理性和宏观可行性。 分析拟建项目对当地社会的影分析拟建项目对当地社会的影 响和当地社会对项目的适应性响和当地社会对项目的适应性 和可接受程度，从而判断项目和可接受程度，从而

12、判断项目 的社会可行性。的社会可行性。 8 中国广东核电集团信阳核电厂工程中国广东核电集团信阳核电厂工程 总投资超过总投资超过500500亿元亿元 信阳核电厂工程初步可行性研究报告信阳核电厂工程初步可行性研究报告 评审内容：评审内容： 建厂的必要性建厂的必要性 电力系统电力系统 厂址条件厂址条件 环境保护环境保护 工程方案设想工程方案设想 初步投资估算初步投资估算 经济分析等经济分析等 专家分组：专家分组： 环境安全组环境安全组 水工水文组水工水文组 地震地质组地震地质组 技术经济组技术经济组 电力系统组电力系统组 工程方案组工程方案组 厂址分别是：厂址分别是： 信阳市浉河区小尖山厂址信阳市浉

13、河区小尖山厂址 杨家塘厂址杨家塘厂址 商城县马槽厂址商城县马槽厂址 光山县石仙山厂址光山县石仙山厂址 四个厂址均属内陆核电厂址，均不存在影响四个厂址均属内陆核电厂址，均不存在影响 建厂的颠覆性因素，满足技术可行、安全可建厂的颠覆性因素，满足技术可行、安全可 靠、环境相容和经济合理的原则和建设核电靠、环境相容和经济合理的原则和建设核电 厂的条件厂的条件 旅游胜地、医院、生活区将被禁止旅游胜地、医院、生活区将被禁止 核岛中心一定的半径范围原有居民必须外迁核岛中心一定的半径范围原有居民必须外迁 应急计划区不要出现集中居住人口达应急计划区不要出现集中居住人口达1万人以上万人以上 的居民点，并且必须限制

14、区域内人口的增长的居民点，并且必须限制区域内人口的增长 9 9.3 市场预测方法市场预测方法 市场预测方法市场预测方法 专家判断法专家判断法 时间序列分析法时间序列分析法 因果分析法因果分析法 回归分析法回归分析法 投入产出分析法投入产出分析法 移动平均法移动平均法 指数平滑法指数平滑法 季节因素分析法季节因素分析法 趋势曲线拟合法趋势曲线拟合法 马尔克夫链法马尔克夫链法 多项式曲线多项式曲线 简单指数曲线简单指数曲线 修正指数曲修正指数曲 双指数曲线线双指数曲线线 威布尔分布函数曲线威布尔分布函数曲线 龚泊资曲线龚泊资曲线 逻辑曲线逻辑曲线 个人判断法个人判断法 专家会议法专家会议法 德尔菲

15、法德尔菲法 10 9.3.1 德尔菲法（德尔菲法（Delphi） 特点是匿名性、反馈性和收敛性。特点是匿名性、反馈性和收敛性。 采用背靠背的函询方式进行，一般进行采用背靠背的函询方式进行，一般进行3-4轮。轮。 在各类预测工作中所占比重约为在各类预测工作中所占比重约为1/4。 对某些长期的、复杂的社会、经济、技术问题的预测，对某些无先例事件对某些长期的、复杂的社会、经济、技术问题的预测，对某些无先例事件 和突发事件的预测等，数学模型往往无能为力，只能使用德尔菲法这类专和突发事件的预测等，数学模型往往无能为力，只能使用德尔菲法这类专 家预测方法。家预测方法。 四分位区间大小反映专家意见的离散四分

16、位区间大小反映专家意见的离散 程度。区间越小，说明意见越集中。程度。区间越小，说明意见越集中。 函询过程中，调查人员可根据四分位函询过程中，调查人员可根据四分位 区间的大小确定是否需要进行下一轮函区间的大小确定是否需要进行下一轮函 询。询。 当预测结果需要用数量表当预测结果需要用数量表 示时，一般用示时，一般用“中位数中位数”进行进行 数据处理。数据处理。 分别求出预测结果的中位分别求出预测结果的中位 数、上四分位数和下四分位数。数、上四分位数和下四分位数。 11 9.3.2 移动平均法移动平均法 一次移动平均值的计算一次移动平均值的计算 )( 1 21 1 1ntttt yyy n M )(

17、 1 )( 1 1 1121 1 tnttnttttt yy n Myyyy n M 二次移动平均值的计算二次移动平均值的计算 )( 1 )( 1 112 1 1 1 1 1 12 ntttntttt MM n MMMM n M 利用移动平均值序列作预测利用移动平均值序列作预测 Tbay ttTt 21 2 ttt MMa )( 1 2 21 ttt MM n b 第t+T周期的预测值 12 已知某型号的家庭小轿车连续已知某型号的家庭小轿车连续20个月的全国销售量如表所示。取个月的全国销售量如表所示。取n=3，试计算，试计算 该种小轿车销售的二次移动平均值。该种小轿车销售的二次移动平均值。预测第预测第21个月的家庭小轿车的销售量，目前的个月的家庭小轿车的销售量，目前的 月序为月序为20。 1 1t M 2 t M 1 1t M 2 t M 月月12345678910 销售量销售量1.01.52.02.22.02.53.23.13.03.4 /1.501.902.072.232.562.933.103.17