信息与文献图书馆统计国家标准解读

1、信息与文献 图书馆统计国家标准解读李 玲 初景利(中国科学院国家科学图书馆)摘 要介绍新版国家标准信息与文献 图书馆统计的修订过程、修订依据和原则，并对与1991年版情报和文献工作机构统计标准的主要差异和新增内容进行了解读。关键词 图书馆统计；国家标准；GB/T 13191-2009；ISO2789:2006Abstract The revision process, revision guidelines and principles of new national standard “information and documentation library statistics” are

2、 described, and the main differences and additions compared with the standard in 1991 are stated.Keywords library statistics; national standard; GB/T 13191-2009; ISO2789:2006国家质检总局、国家标准化管理委员会于2009年3月13日联合发布了新的国家标准GB/T 13191-2009/ ISO2789:2006 信息与文献 图书馆统计（以下简称新标准），并于2009年9月1日起正式实施。该标准实施后替代1991年版国家标准G

3、B/T 13191-1991情报和文献工作机构统计标准（以下简称旧标准）。本文通过介绍新标准的修订背景、修订过程及修订依据和原则，分析了新旧标准的主要差异，旨在帮助图书馆同行了解新标准的特点，以便更好地运用于图书馆统计工作。 1. 标准修订的背景 近年来，随着信息技术快速发展，图书馆已开始发生深刻的变化，已开始由过去的传统图书馆向数字图书馆方向转变。这些变化的直接结果就是基于网络的电子资源与服务大幅度增加，对电子图书馆资源、服务与利用状况进行统计的需求日益凸显。因此，国际相关标准组织及各国标准组织陆续制订或修订图书馆统计标准，增设电子服务使用统计指标以充分反映图书馆的电子资源与服务的使用状况与

4、新的变化。ISO2789信息与文献 国际图书馆统计（Information and documentation - International library statistics）是由国际标准化组织（International Organization for Standardization，简称ISO）专门为规范图书馆统计工作而制订的国际标准，其目的旨在促进国际图书馆间的统计规范和业务交流。该标准的第一版ISO2789:1974可以追溯到1974年，之后先后于1991年、2003年、2006年颁布了三个修订版。其中，从2003年第三版开始新增了电子服务使用统计的内容，规定了ISO11620

5、信息与文献 国际图书馆绩效指标（Information and documentationlibrary performance indicators）所要求的统计数据，使图书馆的电子资源与服务使用统计走上规范化、标准化的进程。2006年第四版在全面继承第三版的基础上，克服了标准第三版在实践应用中存在的问题，同时兼顾了由于电子图书馆的快速发展而新出现的内容，进一步修订完善了该标准。目前，ISO2789:2006已广泛为各国图书馆界所采用，成为制修订本国图书馆统计标准的主要依据。我国的图书馆统计标准GB/T 13191-1991情报和文献工作机构统计标准颁布于1991年。该标准规定了各级各类图书

6、馆及文献机构的统计指标和统计方法，对指导我国图书馆和文献机构设计统计报表、建立统计制度曾经发挥了重要作用。但是近年来，由于图书馆事业的创新发展以及各馆的电子资源和服务的迅速增长，旧标准已经不能适应图书馆统计工作的需求，迫切要求我国图书馆界密切跟踪ISO2789的发展动态，及时修订完善我国的图书馆统计标准，让标准能够与时俱进，保持与国际标准的一致性，很好地适应不断发展的中国图书馆及信息服务机构的转型与变化。在这样的背景下，就急需要出台新的图书馆统计国家标准，以替代具有近20年历史的旧的图书馆统计国家标准。2. 标准修订的过程新标准由全国信息与文献标准化技术委员会提出并归口，中国科学院国家科学图书

7、馆负责牵头起草。新标准修订过程中广泛征求全国信息与文献标准化技术委员会第八分会委员及多方面图书馆同行的意见和建议，并邀请国家图书馆、清华大学图书馆、北京大学图书馆、中国社会科学院文献情报中心、中国科学技术信息研究所为起草单位，组成了起草工作小组。起草工作小组从2008年3月开始进行标准修订的调研工作，多次召开会议，并通过邮件、电话等方式进行讨论，广泛征求各方面的意见。通过充分讨论和交流，在组织翻译国际标准ISO2789:2006的基础上，按照国家标准制、修订原则和要求，修订完成了新标准的征求意见稿。在向高等院校、科研机构、公共图书馆等图书馆和用户征求意见的基础上，按照返回的意见进一步修订并形成

8、新标准的送审稿，根据2008年10月审查会议专家意见修改完成报批稿。国家质检总局和国家标准化管理委员会于2009年3月13日联合发布了新标准，并于2009年9月1日起正式实施。3. 标准修订的原则和依据新标准修订的原则和依据为：根据国家标准化管理委员会的有关意见，等同采用ISO2789:2006，遵循国际标准的所有定义和条款，只做少量编辑性修改，尽量与国际标准保持一致。在术语方面参考旧标准及图书馆界的常用术语，以维护标准的连续性和用户的使用习惯。依据GB/T 1.12000标准化工作导则和GB/T 20000.22001标准化工作指南 第2部分：采用国际标准的规则进行标准编制，使之符合我国国家

9、标准的规定和要求。4. 新旧标准的主要差异与旧标准相比，新版标准无论是在名称上，还是在框架结构上和内容上都发生了很大的变化。4.1. 新标准名称上的变化1991年版旧标准名称为情报和文献工作机构统计标准，而2009版新标准更名为信息与文献 图书馆统计，从而与国际标准ISO2789:2006保持一致。4.2. 新标准结构上的变化新标准在结构上的变化主要体现在以下几个方面（如表1所示）。表1：新旧标准的结构对比要素类型要素名称新标准GBT 13191-2009旧标准GBT 13191-1991资料性概述要素封面有有目次有有前言有无引言有无规范性一般要素正文1.范围1.范围2.规范性引用文件2.规范

10、性引用文件规范性技术要素3.术语和定义3.定义4.统计的用途、作用及局限性5.统计数据报告4.统计数据报告6.统计数据采集规范性附录附录A：电子图书馆服务的使用评估附录B：扩展统计分析的推荐类目附录C：总计无规范性补充要素参考文献有无索引有无（1）旧标准只包括封面、目次和正文三部分要素，而新标准除了封面、目次和正文外，还增加了前言、引言、规范性附录、参考文献和索引等五个要素。使得新标准在结构上更加规范和完备，并且也充分考虑到结构的灵活性，为将来的技术发展提供了框架和发展余地。（2）旧标准的正文部分只有“范围”、“规范性引用文件”、“定义”和“统计数据报告”四个章节，而新标准除此之外还增加了“统

11、计的用途、作用及局限性”及“统计数据采集”两个章节。前者概述了标准的应用背景、随着图书馆实践的发展而产生的变化、存在的局限性及具体应用中对统计指标的选择，后者描述了在统计数据报告过程中的时间周期和抽样估算问题。这两章的增加，使上述这些特定的问题得到清晰地阐释，使统计工作更加符合科学规范，起到了辅助说明的作用。（3）旧标准没有规范性附录，而新标准增加了三个规范性附录（附录A、附录B、附录C），作为对标准中一些条款的进一步补充。把标准中的三部分特定内容（电子图书馆服务的使用评估、扩展统计分析的推荐类目、总计）以三个规范性附录的形式独立出来，便于对这些特定内容进一步补充和细化，也使标准的主体结构更加

12、合理，层次更加清楚，主题更加突出，修订时也更加灵活方便。4.3. 新标准内容上的变化新标准根据近年来图书馆的最新实践和发展变化，增加了很多旧标准中所没有出现的统计内容，充分反映了近十几年来图书馆的快速发展给图书馆统计工作带来的诸多变化。新标准在内容上的主要变化可归纳为以下五个方面。.1. 新标准最重要的变化是增加了大量图书馆电子资源与服务的统计项目，对图书馆电子资源与服务的统计提供了重要的指导作用。在新标准正文中，增加了对图书馆电子资源与服务统计项目的定义和数据采集方法，例如联机目录、图书馆网站、电子馆藏、电子文献传递、电子参考咨询服务以及基于电子服务的用户培训、通过图书馆提供的因特网获取等内

13、容。新增加的资源与服务统计项目散见于第3章“术语和定义”和第6章“统计数据采集”的内容之中，已与传统图书馆常规统计项目很好地整合、组织在一起。对于本标准的最大技术难点，即电子图书馆服务的利用统计部分，被单独拿出来放在规范性附录A中，这样操作，便于专门详细地阐述电子图书馆服务利用和用户利用行为的统计方法和相关问题，也便于今后随电子服务的飞速发展而对这部分内容灵活修改和快速更新。附录A中包括概述、电子馆藏评估、利用评估、电子服务类型的划分、电子服务的利用统计以及附加的调查数据方法等六项内容。其核心内容包括：（1） 规定了电子服务类型（见A.4，如图1所示）。联机目录图书馆网站电子馆藏电子文献传递(

14、中介性)电子参考咨询服务基于电子服务的用户培训图书馆提供的因特网访问数据库电子连续出版物数字文献全文文摘和索引其它电子图书电子专利网络视听文献其它计算机文件图1 电子服务总览根据正文3.3.6对电子服务的定义和分类，附录A进一步展开描述，将电子图书馆服务划分为联机目录、图书馆网站、电子馆藏、电子文献传递、电子参考咨询服务以及基于电子服务的用户培训、通过图书馆提供的因特网获取等七种服务类型。其中，电子馆藏又被进一步细分为数据库、电子连续出版物、数字文献和计算机文件四部分。数据库又进一步细分为全文数据库、文摘和索引数据库及其它数据库；数字文献进一步细分为电子图书、电子专刊、网络视听文献和其它数字文

15、献。（2） 规定了电子服务的利用统计（见A.5，如表2所示）。表2 图书馆电子资源利用的相关数据数 据图书馆内部本机构内其他场所（服务人群）本机构外（服务人群）会话次数XXX会话时间XXX被拒会话（受阻进入）次数XXX下载内容的数量XXX下载记录的数量XXX检索次数XXX虚拟访问次数XX因特网会话次数X首先，确定了评估电子服务利用行为的数据集。附录A中建议在评估一项或全部电子服务的利用数量和利用行为时，采用三种核心数据集：会话次数、下载次数（细分为内容下载和记录下载）、虚拟访问次数。除核心数据集外，还建议收集以下四种附加数据项：会话时间、被拒会话（受阻进入）次数、检索次数和因特网会话次数。上述

16、核心数据集和附加数据项清晰地反映出图书馆电子服务利用的各种不同形式的具体情况，规定了电子服务使用统计的主要内容。其次，确定了对电子服务利用场所的划分。附录A中提出把电子服务的利用场所分为三类进行统计：图书馆内部、本机构内部的其它场所、本机构外。这项统计有助于了解图书馆的服务范围和用户的利用场所。最后，指出了各类电子服务的分项数据收集方法。由于各种类型的电子服务各有特点，其利用方式和评估方法也不尽相同，因此建议对每种类型电子服务的数据单独进行收集。附录A中对联机目录、电子馆藏、图书馆网站、因特网登录等电子服务的数据收集方法分别给出了建议。（3） 规定了调查数据的方法（见A.6）。由于上述统计数据

17、可能并未囊括所有的电子服务利用情况，而且统计项目可能还待扩展，附录A还推荐了总体调查法和专项调查法两种附加获取调查数据的方法，使对电子服务利用的评估数据的收集方法更趋全面。.2. 新标准规定了图书馆绩效指标所需要的统计数据，因此也具有一定的绩效评价功能。近年来，图书馆界已经制定了一整套绩效指标，如国际标准ISO11620图书馆绩效指标，对图书馆服务的质量和效益以及资源利用效率进行全面评估。新标准规定了ISO11620图书馆绩效指标中所需的各项统计数据，与ISO11620具有良好的内在关联性和协调性，因此也成为图书馆绩效评估的重要组成部分。值得关注的是，国家标准信息与文献 图书馆绩效指标的制订任

18、务已被国家标准化管理委员会列入国家标准制修订计划安排，将于近期推出。该标准推出后将与GBT 13191-2009相辅相成，形成协调一致、相互关联的图书馆统计与绩效评估标准体系。.3. 新标准增添了很多新的常规统计项目，比较全面反映了近年来图书馆常规业务工作的发展和变化。例如，统计图书馆员工数量时（6.6），引入“全时工作当量”（full time equivalent, 简称FTE）的概念，把非全职员工的数量按照全时工作当量的员工进行折算。又如，在统计编目记录数量时（6.4.5），新增了一个“已进行自动化编目的百分比”统计指标。在统计其它馆藏文献时（6.2.10），为各式各样物品规定了不同的计

19、量单位，如一盒或者一叠票、一本邮票、一本相片等。类似新增项目在新标准中还有多处，诸如 “到馆访问”（3.3.30、6.3.11.6）、认证专业人员（3.6.4、6.6.2.3）、志愿者（3.6.6、6.6.3）、“图书馆组织的活动”（6.3.11.5、B.2.2）等等，这里不一一列举。 .4. 新标准新增了“抽样”和“合计”等统计方法，在统计方法上更加完善。新增了抽样统计方法（4.2.2、5.3等多处）。对于那些不能够通过系统自动采集，或者在一个完整的报告周期内数据采集太耗费时间的情况下，例如馆内利用或参考咨询统计，本标准允许采用抽样方法进行统计。如果统计由抽样调查推算出来而不是全部计数时，建

20、议说明统计抽样的方法，并尽可能在统计数据中列出误差的范围。新增了合计统计方法，专门放在附录C。因为图书馆统计数据通常由各个图书馆采集，之后，根据需要在地区级、国家级或国际范围内对所有图书馆或不同类型图书馆进行汇总。附录C中通过示例详细说明了当数据汇总时遇到数据缺少情况时，应该如何遵循统一的规定进行总数估算。.5. 新标准中还增加了“推荐作为进一步统计分析的项目”，为类型各异的图书馆针对不同目的进行统计时提供了更多选择。由于这些统计项目仅仅针对了某些图书馆的特殊统计需求，因此专门放在附录B中加以描述。例如，对于馆藏、新增馆藏和支出等项目，附录B中建议可以进一步按照主题、采访模式、可借阅馆藏、出版

21、物国别、文献语种、数据库类型等进行细分。又如，对公共图书馆、高等教育机构图书馆的用户类型，附录B建议可以再进一步细分，等等。5. 结语综上所述，2009年新的图书馆统计国家标准与1991年版的旧标准相比较，在名称、结构和内容上已发生了显著的变化。新版标准与国际图书馆统计标准ISO2789：2006接轨，首次正式明确了电子图书馆的利用统计方法，充分吸收了当前图书馆和信息服务领域的研究成果，全面反映了近年来图书馆的诸多创新实践和发展变化。作为推荐性国家标准，它的颁布将为我国文献与情报领域提供与国际接轨的、最新的图书馆统计指南，促进我国图书馆统计工作进一步实现规范化和标准化。参考文献1. 中华人民共和国国家质量监督监察检疫总局.信息与文献图书馆统计（GB/T 13191-2009/2789:2006）.北京:中国标准出版社,2009.72. ISO 2789:2006