国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法试行

1、沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系国泰君安证券股份有限公司柜台交易业务管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范公司柜台交易业务，保护投资者的合法权益， 防范业务风险，根据证券法、证券公司监督管理条例、证券公 司柜台交易业务规范及其他相关法律法规的规定，特制定本办法。第二条 木办法所称柜台交易，是指公司与合格投资者在公司柜 台交易系统中的交易以及为合格投资者之间在公司柜台交易系统中 的交易提供服务。第三条公司柜台交易产品是指经国家有关部门或其授权机构 批准或者备案的非交易所上市的各类基础柜台交易产品和金融衍生 品。第四条木办法所称产品发行人，是指柜台交易产品的最初创设 者，包扌舌理财产品

2、的管理人、金融衍生产品和金融衍生工具的创设人 等。第五条公司从事柜台交易业务须按有关规定向中国证券业协 会报备。第六条 公司从事柜台交易业务，应当遵守有关法律法规，遵循 诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公 开信息谋取不正当利益。第二章决策与授权机制第七条 公司开展柜台交易试点业务的决策与授权机制，按照董贝脚内客9沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构的四级体制 设立和运作。第八条 公司董事会是柜台交易业务的最高决策机构，制定公司 柜台交易业务发展战略，审议批准柜台交易业务的年度业务规模和风 险限额总额。第九条公司投融

3、资管理委员会负责审定柜台交易业务的年度 自有资木金投入。公司风险管理委员会负责审议公司柜台交易业务投 资规模、风险限额、授权等事项，对柜台交易业务风险管理重大事项 进行审议与决策。第十条 公司场外市场业务委员会，负责在授权范围内对柜台交 易业务进行决策和管理。第十一条场外市场部作为公司柜台交易业务的授权部门，全 面负责柜台交易业务运作、组织、管理职责，确保公司柜台交易业务 的有序、顺利开展。第三章产品管理第十二条 公司柜台交易产品实施严格的准入和退岀管理。第十三条公司柜台交易产品上柜前需由产品发行人提交产品 上柜申请文件，第三方的产品上柜前还需由第三方产品发行人与公司 签订产品上柜协议。第十四

4、条公司柜台交易产品的准入程序：（一）产品发行人或引进部门提供产品上柜申请书，产品说明书, 产品合同以及产品风险揭示书等。内容应该包含产品的投资者适当沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系性管理、风险等级、估值模型、交易方式、交易期、下柜时间及信息 披露安排等；（二）场外市场部组织产品上柜申请，并出具初审意见，并提交场外市场业务委员会；（三）场外市场业务委员会综合评估市场需求、可能存在的风险、公司投入产出比等各种因素，核发评审意见；（四）产品准入通过后进入柜台交易系统上柜环节；（五）场外市场部进行产品交易的相关参数设置；（六）产品交易参数设置完成后，通过柜台交易系统进行交易。第十五条公司柜台

5、交易产品需满足以下条件：（一）由公司（或全资子公司）、合格的第三方金融机构发行；（二）产品有明确的风险收益特征；（三）产品的设计发行以明确的客户需求为基础；（四）产品在投资管理、风险控制、投资者适当性管理、销售推 广、转让流通、信息披露等方而有明确的安排和规定；（五）中国证监会、中国证券业协会及法律法规规定 的其他条件。第十六条柜台交易产品在完成产品准入程序后，由场外市场部负责组织产品的上柜发布。第十七条场外市场部负责对上柜产品的运行进行实时跟踪和 内外部协调，统一管理产品下柜。第十八条柜台交易产品的下柜包扌舌以下四种情况：1、产品发沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系行人己经履行合同约

6、定的权利义务，产品按期结束。2、产品契约中 约定提前结束条款的，在符合产品契约条款的情况下，产品发行人决 定提前结束产品存续期。3、产品契约中无提前结束条款的，但产品 发行人由于某种原因认为有必要提前结束产品库存续期且征得投资 者同意。4、强制退出。产品存续期间，当产品发行人发生重大变故、 市场政策环境发生剧烈变化及由于不可抗力影响，可能对投资者的风 险收益产生重大不确定性影响时，公司有权对该产品实行强制退出。第十九条 场外市场部根据以上不同的退出情形，执行不同的 处理流程。第二十条 第三方产品发行人未能向投资者完全履行产品相关 义务，公司应根据相关协议追溯其法律及经济赔偿责任。第四章投资者适

7、当性管理第二一条 木办法所指“合格投资者”是指符合国家相关法 律法规和公司柜台交易投资者适当性管理的条件，在公司开立柜台交 易账户，并参与柜台交易的投资者。第二十二条具备以下条件的自然人客户，可以成为公司柜台交 易的合格投资者：（一）资金账户或证券账户为实名制合格账户；（二）开立资金账户或证券账户的时间不少于3个月；（三）证券账户、保证金账户和资管账户合计资产不低于人民币 50万元；（四）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系限制从事授权委托业务的情形。第二十三条具备下列条件的机构客户，可以成为公司柜台交易 的合格投资者：（一）注册资金或保

8、证金账户资金不低于人民币50 万元；（二） 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或 者限制从事授权委托业务的情形。第二十四条合格投资者应在公司开通柜台交易业务权限，通过 公司进行产品认购、赎回、交易、托管和结算等业务。第二十五条合格投资者应对其提交的相关材料的真实、准确、 完整负责。第五章交易管理第二十六条柜台交易产品的交易方式可以采取协议转让、报价 交易、做市交易及其他法律法规认可的柜台交易方式。第二十七条参与柜台交易的投资者必须是符合公司柜台交易投 资者适当性管理规定的合格投资者，并签署相关协议、风险揭示书。第二十八条公司发行柜台交易产品时，投资者应当使用在公司 开立的柜台交易账

9、户进行认购申报，投资者需足额交付认购资金，公 司将即时冻结投资者用于认购的资金。第二十九条投资者买卖产品份额时需提供其公司柜台交易账 户、产品代码、买卖方向、价格、数量等要素。投资者卖出产品时， 公司将实时判断其是否拥有对应的产品份额；投资者买入产品时，公贝脚内客9沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系司将实时判断其是否拥有足额资金余额。第三十条 公司柜台交易日原则上为公司工作日。国家法定假 日和公司柜台公告的休市日，公司柜台交易暂停。具体产品的交易日 期以产品合同或相关约定为准。第三十一条公司柜台交易日的交易时间原则上为上午 9:30-11:30、下午13:00-15:00,若产品协议或

10、交易对手间另有约定, 以相关协议或约定为准。第三十二条上柜产品的最小交易价格变动单位和最低委托数量 等交易要素应按照产品特性分别进行确定，以产品上柜发行文件为 准。第三十三条投资者参与柜台交易，应按照国家相关法律法规和 公司柜台交易业务相关规定缴纳相关税费。第三十四条交易中产品基木面发生重大变化且产品发行人提出 书而申请或发生其它重大的异常情况时，公司可以对该产品实施盘中 临时暂停交易。第三十五条发生下列交易异常情况之一，导致部分或全部交易 不能进行的，木公司柜台可以决定技术性暂停交易或者交易无效等措 施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技术故障；（四） 木公司柜台认定的其他异常情况。第

11、六章登记结算第三十六条公司柜台交易产品应当在产品说明书中约定与交易沈偲国丁人:陋人怖枳丛枝板施1方系有关的登记结算方式第三十七条公司根据投资者适当性管理的结果，通过产品账户 市场权限控制实现客户参与不同产品业务。第三十八条公司柜台交易业务采用现有的资金账户记录客户资 金变动、利息处理和账户质押冻结等。第三十九条公司应当按照柜台交易合同约定的方式，为投资者 办理交易结算。按照约定通过公司自有资金账户和客户交易结算资金 专用存款账户办理柜台交易资金结算的，相关资金划转应当符合客户 交易结算资金存管的规定。第四十条 投资者申请开通柜台交易业务权限后，公司托管系 统自动同步生成投资者柜台交易账户，用于

12、记录投资者的产品明细。 公司为投资者提供产品交易、托管、份额变更、权益派发，质押冻结 等服务。第四十一条公司柜台交易产品的清算交收包折托管系统和柜台 交易系统的清算交收。托管系统的清算交收根据柜台交易系统的成交 回报、权益方案和其他数据进行FI终清算交收。第四十二条 公司登记结算可按照业务规则、行业相关规定等收 取相应费用并予以公告。第七章信息披第四十三条柜台交易各参与主体均应按照法律法规及公司柜台交易业务信息披露制度的规定，规范履行信息披露义务。第四十四条各信息披露义务人应及时披露信息，并保证信息披沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述

13、或重大遗 漏。第四十五条“国泰君安柜台交易业务信息披露平台”是公司柜 台交易业务指定信息披露渠道。公司还可以通过营业部网点、客户服 务电话、交易系统、客户终端等渠道进行信息披露。第四十六条客户需自行登陆到信息披露平台查询相关信息。公 司也会根据客户需求通过手机短信、邮件、等其他渠道向客户提供信 息披露相关的服务工作。第四十七条柜台交易业务信息披露内容包括但不限于上柜公 告、定期公告、临时公告、交易信息以及监管部门规定要求披露的其 他内容。第八章合规与风控第四十八条公司柜台交易业务的参与各方应严格依照国泰君 安证券股份有限公司柜台交易业务合规管理制度及相关规定开展业 务，公司合规总监及合规部对柜

14、台交易业务进行定期或不定期的合规 检查。第四十九条公司应通过人员、账户、资金、物理、信息技术等 方而的隔离措施，建立健全柜台交易业务覆盖下的经纪业务、代销柜 台交易产品业务、投资银行业务、自营业务、投资咨询业务、资产管 理业务等业务部门或子公司之间的信息隔离墙，切实防范不当利用非 公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益 冲突。沈Pl!国丁人:陋人怖枳丛1；枝板施1方系第五十条 公司柜台交易业务的参与各方应严格执行以客户适 当性管理、资金交收清算风险管理、产品估值风险管理、信息披露风 险管理和信息隔离墙管理为主的全方位风险管理体系。第五十一条公司场外市场部定期对柜台市场业务进行自我风险 评估并向场外市场业务委员会提交内部评估报告