商法概论第3阶段测试题

1、江南大学现代远程教育第三阶段测试卷考试科目：商法概论第十三章至第二十章（总分100分）时间：90分钟学习中心（教学点）批次： 层次： 专业： 学号： 身份证号：姓名： 得分：一、单项选择题（每题2分，共20分） A 2、C 3、D 4、E 5、D E、C 7、A 8s A 9、D 10、B1、我国股票公开发行应经过（）。A、国务院证券监督管理机构核准B、国务院授权的部门核准C、国务院证券监督管理机构审批D、国务院授权的部门审批2、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）oA、10% B、 20% C、 25% D、 30%3、公司债券属于（）。A

2、、物权证券 B、股权证券 C、知识产权证券D、债权证券4、股票发行采用代销方式，代销期限届满向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股 票数量（）的，为发行失败。A、百分之六十B、百分之七十 C、百分之八十 D、百分之九十5、我国对证券交易所的设立采取（）。A、注册制B、承认制C、准则制D、特许制6、汇票债务人包括（）。A、背书人和被背书人B、保证人和委托收款人C、承兑人和背书人D、出票人和付款人7、支票的持票人应当自出票日起（）内提示付款。A、 10 日 B、 20 日 C、 30 日 D 60 08、（）行为附条件，票据无效。A、出票 B、背书 C、承兑 D、保证9、持票人行使追索权，可以请

3、求被追索人支付的金额和费用不包括（）.A、被拒绝付款的汇票金额B、汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止的利息C、取得有关拒绝证明和发出通知书的费用D、进行诉讼支付的诉讼费和律师费10、出票后定期付款的汇票，其提示付款的期限为（）。A、自出票日起10日内 B、自到期日起10日内C、自到期日起15日内 D、自出票日起15日内二、多项选择题（每题2分，共12分）lx BDE 2、3、ABODE 4、ABCD 5 BCD 6、AE1、公司公开发行新股应当符合（）条件。A、净资产不低于人民币三千万元B、具有持续盈利能力，财务状况良好C、筹集的资金投向符合国家产业政策D、最近三年财务会计文件无虚假记

4、载，无其他重大违法行为E、具备健全且运行良好的组织机构2、（）违反信息披露义务的民事赔偿责任属于过错推定责任。A、发行人、上市公司B、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员C、保荐人D、承销的证券公司E、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人3、我国证券法调整（）的上市交易。A、股票 B、公司债券 C、国务院依法认定的其他证券D、政府债券E、证券投资基金份额4、（）是票据行为。A、出票 B、背书C、承兑 D、保证E、付款5、汇票出票的相对必要记载事项包括（）。A、收款人名称B、付款日期 C、付款地 D、出票地 E、出票日期6、支票出票时没有记载，经出票人授权可以补记的事项

5、有（）。A、金额B、出票地C、付款地D、付款人名称E、收款人名称三、判断题（每题2分，共16分）1、错2、错3、对4、错5、错错7、对&对1、证券持有人持有的证券在上市交易时应当自己负责妥善保管。2、公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损。3、股份有限公司申请其股票上市交易应经证券交易所审核同意。4、发行审核委员会依法审核股票发行申请，决定是否核准。5、票据权利人可选择先行使追索权。6、对票据上可以更改的事项，出票人可以更改。7、票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人。8、不能辨别是在票据变造之前或者之后签東的，视为在变造之前签章，对原记载事项负 责。四、名词解释（每题5

6、分，共20分）1、公平原则2、证券承销3、票据伪造4、票据抗辩1、公平原则是?旨参与证券发行、交易及其他相关活动的证券市场主体都具有平等的法律地位, 公平地开展竞争，合法权益受到平等的保护。2、证券承销是指证券承销机构根摇其与证券发行人之间签订的承销协议，为证券发行人发售证 券，证券发行人向证券承销机构支付报酬或手续费的一 #1 正券发行方式。3、票摇伪造憩旨假冒他人名义实施剋行为。K4、票痢憩旨票据债务人撫票摇法规定对票掳债权人拒绝履行义务的行为。抵五、问答题（每题10分，共20分）1、操纵市场行为有哪些具体表现2、票据行为的特点有哪些1. 任何人以下列手段菽取不正当利益或者转嬷风险的，即对

7、桑纵市场行为:（1）独端通过 合谋，集中资金优纵 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，扌桑纵证券發易价格或者 证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间.价格不昉式相互进行证券交易 影响证券交 易价格或者证券交易量；在自己实騒制的账户之间进行证券交易 影响证券交易价格或者 证券交易量；（4）以其他手段操纵证券市场。2. （1）要式性。票据行为则都是严格的要式行为，法律对每一种票据行为规定了必要的方式。（2）抽象性。票据行为只须具备其抽象的形式即可生效，而不问其实质。（3）文义性。票据行 为的内容完全以票据上的文字记载为准，即使文字记载与实际情况不一致，仍以文字所记载的 为准，不允许当事人以

8、剋上文字记载以外的证据对文字记载修更。（4）独立性。票据上有 多数惑行为时，各个行为都各自独立发生其效力，互不影响。 票据行为协同性。所有因 票据行为而成为剋债务人的人，应该根据票摇债务共同负连带责任，以确保勰债权的实现， 也称慈债务连带性。六、案例分析题（每题12分，共12分1、某银行接受某公司的委托签发了一张金额为8600元人民币的银行本票，收款人为某电 视公司的经理李某。李某将票据背书转让给了王某。王某将票据金额改写为万元人民币后转让 给了某商店，商店又将该票据背书转让给了某供销社。当该供销社向付款银行提示付款时，付 款银行以票据上有瑕疵为由退票。请问：（1）王某改写票据金额的行为，在票据法上叫什么行为（2）如果最后的持票人向前手行使追索权，各位前手各应承担怎样的票据责任法律依据 是什么（3）王某除了承担票据责任外，还有可能承担什么法律责任k CD 理（2）惑法规定，惑上记载事项被变造的，在变造