制度流程管理办法

1、制度流程管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司制度流程的管理工作，保证公司制 度及流程的制定、执行、评估与修改的制度化、规范化，结 合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所指制度，是指公司依据国家有关法律 法规和上级部门的要求，结合公司实际情况制定的规范公司 运营的规范性文件，主要有：制度、办法、规定、细则、规 范等。 （一）制度是指针对某项专业管理而设立的管理规程， 是调整专业管理关系， 规范生产经营活动的基本准则， 例如： 财务管理制度、固定资产管理制度、技术管理制度等。 （二）办法是指为加强某一系统或某类重要事项而制定 的较全面、 较综合性的法则， 例如： 管理办法、 考核办法等。

2、 （三）规定是指为加强某项具体工作，明确具体管理方 式，提高工作质量及效率而制定的单一性条款，例如：管理 规定、处罚规定、收费规定等。 （四）细则是指针对办法或规定中的具体管理内容而制 定的更细化、 更具体、 更具操作性的规则， 例如：实施细则、 评比细则、考核细则等。 （五）规范是指针对某项特定工作或某种工作行为，制 定的统一标准要求，例如：工作规范、验收规范、审查规范 等。 第三条 流程是支持制度的文件， 是对常规的、 普遍性 的、内容较固定的作业过程制定的规范和程序，对特定事项 的运作过程的具体规定。 第四条 公司制度流程的编制工作要遵守以下原则： （一）遵从国家相关法律法规。 （二）制

3、度流程精简高效原则。 （三）制度流程切实有效原则。 （四）衔接一致、互不冲突原则。 （五）适应公司发展战略，促进公司持续追求卓越，提 升整体管理水平。 （六）符合公司章程及相关规定。 第五条 本办法适用于公司各子公司，机关各部门。 第二章 机构与职责 第六条 董事会是公司制度流程的最高决策机构，根据 公司章程相关规定审批审核权限范围内的制度流程。 第七条 制度管理委员会为制度流程体系的管理机构， 主要职责是组织建立健全公司制度管理体系，保证公司制度 流程的制定、执行、评估与修改的制度化、规范化。制度管 理委员会下设办公室，办公室设在企业管理部。 第八条 企业管理部是公司制度流程的综合管理部门，

4、 负责在制度管理委员会的指导下组织协调公司制度流程制 定、修订、审查，其主要职责是： （一）负责公司制度流程体系管理，编制下达公司制度 流程制定、修订计划。 （二）负责发布现行的制度流程目录，对废止制度流程 公布确认。 （三）负责制度流程管理的综合协调，依据有关规定组 织制度流程审查会议。 （四）负责制度流程草案中涉及多个部门之间的关系协 调以及专业制度流程的规范审核。 （五）负责对制度流程管理工作的检查、考核。 （六）负责对公司内部制度流程建设进行业务指导。 （七）负责拟定本部门相关的制度流程。 第九条综合部负责制度流程的颁布，公司各职能部门 要有明确的负责人以及专（兼）职制度流程管理人员，

5、负责 本部门制度流程的管理工作，其主要职责是： （一）负责管理本部门的制度流程体系，对其适用性和 有效性负责。 （二）负责本部门需制订和修订制度流程起草、审查以 及废止工作。 （三）负责定期将本专业制度流程制定、修订计划以及 废止情况报企业管理部。 （四）负责本部门制度流程执行过程中的检查、监督和 考核工作。 （五）负责建立本部门制度流程管理的基础资料，包括 制度流程文档、制度流程台账、以及执行中的重要事项的记 录等。 （六）负责对制度流程的建设和修订提供专业支持。 第十条 公司各单位负责其职责范围内制度流程的相 关工作，主要职责包括： （一）负责收集主管范围内的国家相关法律法规，并贯 彻执行

6、。 （二）负责起草本单位的制度流程。 （三）负责组织单位员工进行制度流程的学习和交流。 （四）负责向其他相关联单位进行制度流程的培训和宣 讲工作。 （五）参与跨单位制度流程的建设和完善工作。 （六）定期向企业管理部反馈单位主管范围内的制度流 程的执行情况及优化建议。 第三章行文格式 第一条规章制度标题、正文字体要符合公司公文行 文管理要求。 第十二条 规章制度的格式一般分为总则、分则（条 规）、附则（结束语）三部分。 （一）总则主要包括：目的、范围、原则、任务、性质、 特点、调整对象和不宜在其他部分中表述的内容等。 二） 分则主要包括： 组织机构、 职责权限、 专业管理、 办理程序、监督检查、

7、考核方式和其他必须规定的内容等。 （三）附则主要包括：可参照本规章调整的对象、与上 级规定相抵触时的处理方式、解释权归属、施行日期、有效 期限、废止等内容。 第十三条 规章制度的结构主要由章、条、款、项、目 等组成。 （一）“章，”每章都要冠写名称，如： “第一章 总则”等。 （二）“条，”是直接表述规章制度的内容，不冠写名称， 条在规章制度全文中跨篇、 章、节统一排序， 例如：“第一条。” （三）“款，”是条内的自然分段，不书写序号。 （四）“项，”是条内的自然分段，必须书写序号。按项排 序拟写规章制度时，每一项可冠写名称也可省略，如： （“一） 职责分工；（二）管理办法”等。 五）“目，”

8、是项内的自然分段， 但必须书写序号， 例如： 12 （六）项目序号的使用， 必须符合公司 公文处理办法 要求。 第十四条 流程主要通过流程图以直观的形式来规定 某些特定事项的具体运作过程，包括相关单位、人员的活动 以及活动之间的相互连接和连接的条件；复杂的流程，可以 标注流程说明，以文字的形式对流程图进行解释，规范运作 中各单位组织方式、相应职权、工作标准以及某些专门人员 的责任和权限。 第四章 制度流程的制定、修订 第十五条 制度流程的制定、修订 （一）需要制定、修订制度流程的起草部门应及时同主 管部门沟通，说明修订或重新制定的理由。经主管部门纳入 制度管理体系进行确认后，由起草部门进行起草

9、。 （二）规章制度起草过程中，一般不使用语意模糊、形 容、假设、文言文等词语，如：有关规定、加大力度、如果、 大概、可能等。 （三）在第一次使用缩略语句时，必须将其内容解释清 楚，如：定编、定员、定岗、定责（以下简称“四定” ） 等。 （四）某些日常约定俗成的语句切忌使用，如： “一把手” 负责、“一支笔”签字“、一条龙”服务“、一套人马”管理等。 （五）“追究有关法律责任”等语句的权限归属公、检、法 部门或政府行政管理部门，公司规章制度草案中应避免使用 类似语句。 （六）规章制度要做到内容充实、 结构严谨、 层次分明、 条理清晰、逻辑严密、前后连贯、首尾照应，标点符号、序 号使用规范。 （七

10、）条款内容不得与国家、省政府和上级机关发布的 政策、法律、 法规等相抵触， 不得与公司已发布的其他制度、 文件等规定相矛盾。 （八）新起草或修订的规章制度，不得多次重复使用已 发布的规章内容，避免出现雷同现象，影响执行 第十六条 在起草规章制度时，规章制度的名称要准确 反映管理活动的主题，简单明确。选用的规章制度种类要同 第二条的分类规定相一致。 第五章 制度流程的审查和发布 第十七条 部门审查 （一）制度流程起草完后，对不涉及其他职能管理部门 职责，也不需要会签的制度流程，由拟稿部门审查把关。定 稿并经部门负责人审核后，报送分管或协管领导审批。经分 管或协管领导审批签字后， 由企业管理部进行

11、会签。 会签后， 由起草部门按公司行文流程下发。 （二）制度流程草案中涉及到其他部门职责时，由起草 部门牵头组织讨论，经协商一致并定稿后，报送分管或协管 领导审批。经分管或协管领导审批签字后，由企业管理部及 相关部门进行会签。会签后，由起草部门按公司行文流程下 发。 第十八条 会议审查 （一）制度流程草案中的某些规定与相关管理部门的意 见不一致时，由起草部门会同企业管理部进行会议审查。 （二）会议审查形成一致意见后，由起草部门按公司行 文流程印发。 （三）会议审查相关部门意见仍不一致时，由企业管理 部会同起草部门，将主要分歧说明，提交制度管理委员会进 行专题研讨并决策。 （四）制度流程审查会参

12、会部门，由起草部门会同企业 管理部依据制度流程审查内容确定。参会部门应由主要负责 人或分管负责人参会。审查会实行签名制，参会人员对发表 的意见和建议负责。 第十九条 对涉及公司全局性、综合性的重要制度流程 草案，需提交经理办公会、董事会或职代会审议的，应按程 序提交，经会议通过后，正式行文发布实施。 第二十条 综合部负责将进入行文程序的制度流程，通 过公司行文流程发布。 第六章 制度流程的实施与废止 第二十一条 制度流程的实施，本着谁制定谁负责的原 则，由起草部门负责实施，严格执行，并保持相关执行有效 记录。 第二十二条 各部门在实施过程中，要建立本部门的制 度流程目录清单，持续保持有效的目录

13、清单以及实施记录。 第二十三条 公司制度流程主管部门，定期组织对制度 流程的执行情况进行检查，检查结果纳入绩效考核。 第二十四条 需要废止的制度流程，由起草部门及时将 需要废止的制度流程的名称、文号、文件废止的原因等报企 业管理部，经审查同意后，由企业管理部定期废止制度流程 目录 第七章 管理要求 第二十五条 各职能部门要对本部门制度流程每年组织 一次梳理，保持有效的制度流程目录清单，同时各部门在 1 月底以前向企业管理部报送本年度制定、修订计划以及废止 的目录清单。 第二十六条 企业管理部根据各部门的报送情况，在第 一季度编制下达公司年度制度流程制定、修订计划，包括对 废止的制度流程进行统计

14、汇总，一并行文。 第二十七条 职能部门要严格执行公司下达的制定、修 订计划。 第二十八条 会签部门在会签过程中要认真履行好审 查把关的职责，确保制度流程的可行性、科学性和有效性。 第二十九条 规章制度附则中的解释权归属， 应按照“谁 拟稿，谁解释”的原则，解释权归拟稿部门。 两个以上部门联 合发布的规章制度，由拟稿部门负责解释。 第八章 违反制度流程的处罚办法 第三十条 公司现有规章制度中对违反制度流程行为 有明确的处理处罚条款的，按照原规章制度中的相关规定执 行。 第三十一条 公司现有规章制度中对违反制度流程行 为没有明确的处理处罚条款的，按照以下规定执行。 第三十二条 处罚的范围： （一）

15、各单位或员工违反或未按照规定的制度流程进行 操作。 （二）违规操作岗位所处单位。 （三）发现但对本岗位或本单位业务相关人员或单位的 违规行为不进行提醒的，按照相关条例进行处罚。 第三十三条 处罚规定： （一）员工违反或未按照规定的制度流程进行操作，情 节轻微且没有造成经济损失或其他不良后果的，单独适用经 济处罚方式处理。第一次违规处罚主管部门可对责任人进行 批评教育则其改正，再次违规视情节严重程度对责任人罚款 50-200 元。屡教不改者按照员工违规违纪处理管理办法 相关规定进行处理。导致发生事故、安检、经济纠纷，给公 司造成经济损失的， 按照公司 员工违规违纪处理管理办法 相关规定进行处理。 （二）单位违反或未按照规定的制度流程进行操作，处 罚主管部门视情节进行处罚。违规情节轻微且没有造成经济 损失或其他不良后果，但存在潜在经营风险的，单独适用经 济处罚方式处理， 对责任单位在月度绩效考核中扣 0.2-2 分， 同时减发责任单位主要负责人和分管负责人月度预支工资 收入的 10-30% 。性质恶劣或将来可能给公司带来恶劣后果 的，由处罚主管部门组织调查，判定事故情节，经公司领导 讨论后作出处罚决定 第九章 处罚流程 第三十