2021年煤矿物资安全管理制度

1、you cant control the weather, but you can change your mood.勤学乐观天天向上（word文档/a4打印/可编辑/页眉可删）煤矿物资安全管理制度 阳煤集团物资采购管理办法第一章总则第一条为建立和完善物资采购的公平竞争机制，规范物资采购行为，保护国有资产和企业利益，降低物资采购成本，特制定本办法。第二条物资采购工作必须坚持公开、公平、公正、择优的阳光采购原则；突出保护企业利益的原则；优质、高效、服务的原则。第三条集团公司成立物资采购领导组，负责组织和实施物资采购活动，其成员由集团公司领导、供应处和相关部门负责人组成。组长：王体轩董事长、总经理

2、副组长：李彦壁党委副书记、纪委书记廉贤总会计师成员：范贵明副总经济师、发展计划于治国供应处处长董喜贵财务潘龙成机电动力安存科纪委副书记吴景厚审计物资采购领导组办公室设在供应处，办公室主任由供应处处长担任。物资采购领导组成员岗位变动时，由接替者替补。第四条阳煤集团供应处作为集团公司内部的物资采购管理部门，在集团公司以及物资采购领导组的领导下，负责制定和完善企业的物资采购管理办法和规章制度；负责组织、指导、协调、管理全集团公司的物资采购工作。第五条集团公司所属分公司、控股公司及集团公司投资占主导地位单位的物资采购工作参照本办法组织完成。第六条集团公司纪委监委对物资采购活动实施监督，并依法依纪查处物

3、资采购活动中的违法违纪行为。审计部对物资采购活动实施业务监督。第二章物资采购管理的内容第七条物资采购管理的内容主要有物资招标采购、物资询价比价采购、供应商管理、合同管理、物资索赔管理等。第八条供应商管理是物资采购工作的前提，各采购部门要建立健全供应商档案，为物资采购工作打好基础。供应商管理按照本办法第三章的具体规定执行。第九条物资采购方式分为物资招标采购、物资询价比价采购和内部产品订货会三种方式。第十条物资招标采购是指通过公开招标、邀请招标和竞争性谈判确定合格供应商供应物资的活动。供应处招标采购比例不得低于总采购量的70%并逐年提高比例，其余单位招标采购比例不得低于总采购量的60%。物资招标采

4、购按照第四章的具体规定执行。第十一条物资询价比价采购指不够招标条件的物资，通过一次性密封报价，经有关人员研究确定供应商供应物资的活动。物资询价比价采购按照第五章的具体规定执行。第十二条内部产品订货会指集团公司组织的内部产品采购订货活动。集团公司内部产品的采购按照集团公司有关内部保护政策的规定执行。在每年的内部产品订货会上，同内部生产厂签订买卖合同和代储代销协议，产品价格按集团公司规定的价格执行。凡受集团公司内部保护企业生产加工的物资，应坚持在同质同价的前提下，实行内部优先的原则，如遇特殊情况需外采时，按集团公司有关规定执行。第十三条合同管理是指在采购物资时，采购部门按照中华人民共和国合同法和阳

5、煤集团合同管理审计实施办法同供应商签订买卖合同和代储代销协议的活动，合同管理按照第六章的具体规定执行。第十四条物资索赔管理是为保证采购物资的质量，采购部门对采购物资实行跟踪管理，发现存在质量或数量问题时要通过物资索赔、退货等方式，保证企业利益不受损失的活动。物资索赔管理按照第七章的具体规定执行。第三章供应商管理第十五条供应商是指与集团公司各单位发生物资采购活动的法人或其它组织。第十六条供应商准入的原则：（一）公开、公平、公正的原则；（二）技术领先、质量过硬的产品优先的原则；（三）同质同价、内部生产厂优先的原则；（四）总量控制，优胜劣汰的原则；（五）以生产厂为主，代理商为辅的原则。第十七条供应商

6、准入的基本条件：（一）资质资信证明齐全（企业营业执照、税务登记证、企业组织代码证、生产许可证、煤安标志、防爆合格证、ccc强制认证等）；（二）有良好的资金、财务状况；（三）能自觉遵守法律、法规，具有良好信誉；（四）在同行业中，业绩优良、知名度高、产品竞争力强；（五）愿意长期合作，诚实守信，互惠互利，实现双赢。第十八条供应商准入的程序：（一）通过招投标，中标的供应商为准入供应商。（二）特殊情况需增加供应商时，采购部门要以书面形式提出新增供应商理由，填写供应商准入登记表（见附表一）并认真审核供应商的准入条件，对属于生产厂性质的供应商，由各单位主要领导批准后纳入准入供应商；对属于代理商性质的供应商，

7、可召开专题会议通过，并由集团公司分管领导批准后纳入准入供应商。（三）采购部门每半年根据供应商的资质、产品质量、价格、交货期、信誉度等，对已准入的供应商进行一次考核评定（供应商考核评定表见附表二），优胜劣汰。第十九条采购部门要对准入的供应商按照外部企业和内部保护企业及生产厂和代理商进行分类并建立供应商档案，纳入计算机管理。第二十条对已准入的供应商要严格控制中间代理商业务，供应处采购的业务中间代理商不得超过30%，其余各单位自采部分中间代理商的业务不得超过40%。第二十一条集团公司所属各单位的采购部门不得违反阳煤集团领导干部廉洁从业规定与集团公司各级领导干部的配偶、子女及其他有利益关系人开展物资采

8、购业务活动。如有发现，对有关责任人要追究责任。第二十二条发现有下列行为之一者，立即终止其供应业务并取消其准入供应商资格，三年内不得准入。（一）提供的相关证件及资料有伪造现象的；（二）中标后不能按合同要求履约的；（三）所供物资以次充好，有意损害集团公司利益的；（四）报价不实事求是，采取低价策略进入后不履约的；（五）向采购人员行贿或为其提供不正当利益的；（六）已停止生产、经营或变更生产、经营范围，不再具备准入条件的；（七）一年内出现两次因质量问题而索赔的。第四章物资招标采购第一节范围第二十三条各单位要成立物资招标采购工作组，并在集团公司物资采购领导组领导下组织和实施本单位的物资招标采购活动。第二十

9、四条集团公司各单位所需的各类设备、大宗或批量材料和配件均属于招标采购的范围。第二十五条各单位不得将必须招标采购的项目化整为零，或者以其它任何方式规避招标。第二十六条凡国家规定依法必须进行公开招标的项目，应委托相应资质的招标代理机构进行公开招标。第二十七条下列情况可不进行招标：（一）采购的物资只能从唯一供应商获得；（二）民爆产品和涉及国-家-安-全的物品；（三）出现不可预见的急需采购，而无法按招标方式得到的物资；（四）法律、法规另有规定的。第二节招标第二十八条物资招标采购（以下简称招标）由招标人依照本办法组织实施。招标人指本企业需要物资采购的法人或委托代理人领导下的由有关领导和部门组成的招标组织

10、。第二十九条招标人享有的权利：(一)编制招标文件并组织招标；(二)依据招标文件审查投标人的资格；(三)独立开展的招标活动，不受任何单位和个人的干预；(四)直接确定或委托评标委员会确定中标人。第三十条招标人应履行的义务：遵守国家有关法律、法规和本办法的规定，维护企业的利益；(一)及时提供招标所需的有关资料；(二)向有投标意向的法人发售招标文件，并负责对招标文件进行解释；(三)对招投标双方的商业内容保密；(四)与中标人签订并履行合同；(五)接受上级主管部门的管理和监督。第三十一条物资招标采购方式分为公开招标、邀请招标和竞争性谈判。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标

11、。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。竞争性谈判，是指直接邀请1-2个符合条件的投标人就物资采购事宜进行谈判的招标形式。第三十二条公开招标和邀请招标的投标人应当在三个（含三个）以上，投标人少于三个的，招标人应依照本办法重新招标。第三十三条下列情况可采取竞争性谈判：(一)因多方面条件限制，只有不足三个潜在投标人可供选择的；(二)通过必要的招标，对物资采购工作不利或对企业利益有影响的；(三)技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或具体要求的；(四)采用公开或邀请招标所需时间不能满足紧急需要的。第三十四条招标采购工作组按已确定的招标方式，根据招标物资技术要求编制招标

12、文件，招标文件不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。第三十五条招标文件应当包括以下内容：（一）招标公告或邀请投标书；（二）投标须知；（三）招标项目说明；（四）技术要求和投标报价表；（五）评标标准；（六）交货时间、售后服务及货款结算方式；（七）需提供的有关资质资信证明；（八）提交投标文件的方式、地点和截止时间；（九）开标、评标、定标地点及时间；（十）其它应当说明的事项。第三十六条招标文件及拟邀请的投标人名单，经物资招标采购工作组审核批准后，发售招标文件，招标文件售出后，不予退还。第三十七条招标应该确定投标人编制投标文件所需要的合理时间。第三十八条招标采购工作组对已发出的招标文件进行必要的澄清

13、或修改的，应当在投标截止日期前，以书面形式通知所有招标文件收受人，该澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。第三节投标第三十九条投标人是响应-招标、参与投标竞争的法人或其它组织。投标人应当具备承担招标项目的能力，满足招标文件对投标人的资格条件、技术能力等方面的要求。第四十条投标人享有的权力：(一)平等地获得招标信息；(二)要求招标人对招标项目中的有关问题予以说明；(三)检举揭发招标过程中的舞弊行为。第四十一条投标人应履行的义务：(一)如实提供投标文件；(二)不干预招标、评标工作的正常进行；(三)中标后与招标人签订并履行合同；(四)中标后不得转包。第四十二条投标人应当按照招标文件以及法律、法规的要

14、求编制投标文件，对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。第四十三条招标人根据需要可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金（投标物资总额的2%），并随投标文件一起提交招标人。第四十四条投标人应在招标文件规定的投标截止时间前，将投标文件用密封条密封，并在密封条上加盖投标人印章后送达。招标人收到投标文件后应签收保存，不得开启。超过投标截止时间送达的投标文件，招标人拒收。第四十五条投标截止时间前，投标人可以对已提交的投标文件进行补充、修改或撤回，但须由投标人的法定代表人或其授权代表签字方可有效。第四节开标、评标、定标第四十六条开标应按招标文件规定的时间和地点公开进行，招标采购工作组主持，由纪委监委、

15、审计部监标。第四十七条开标前由纪委监委、审计部审查投标文件的密封情况，确认无误后，当众启封投标文件。审计部进行资质预审后，由唱标人对投标文件内容及投标报价进行唱标。开标过程，要有专人作文字记录，招标结束后由招标人存档备案，投标文件及招标记录存档保存不低于三年。第四十八条有下列情形之一者，按废标处理：（一）对招标文件实质性要求偏离过大或响应不力的投标；（二）交货期有保留、不确切、不肯定的投标；（三）需交而未交投标保证金或金额不足，保函有效期不足的投标；（四）超出经营范围的投标；（五）资格证明文件不满足招标文件要求的投标；（六）投标文件无法定代表人签字或签字人无法定代表人有效授权书的投标；（七）投

16、标有效期不足的投标；（八）投标文件不满足招标文件中主要技术指标或非主要技术指标超出允许偏离最大范围的投标；（九）违犯国家有关法律、法规的其它情形的投标。第四十九条评标委员会（以下简称评委会）由招标人负责组建，在监标人监督下抽取评委。评委会成员名单应于开标前确定，在中标结果确定前应当保密。第五十条评委会由招标人代表以及有关技术、经济、法律等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。各采购部门要建立专家库，评委会专家成员一般在专家库内抽取，也可由招标采购工作组采取选定处室或单位派相关专业的技术人员参加的形式。第五十一条评委会人员应符合下列条件：（

17、一）能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责；（二）具有足够的与招标项目相关的专业理论知识和实践经验；（三）具有综合的技术、经济等分析判断能力；（四）与投标人无任何利益和亲属关系。第五十二条评委会应当依据招标文件的要求对有效的投标文件进行评审和比较，以投标方案可行性、质量可靠性、技术先进性、报价合理性、交货期和售后服务等为依据进行综合评定。第五十三条评委会对投标文件进行综合评定后，要写出书面评标报告或填写物资招标采购评审表（见附表三），并在评标报告或物资招标采购评审表上签字。第五十四条招标人根据评委会提出的书面评标报告或物资招标采购评审表和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评委会直接确定

18、中标人。第五十五条中标人确定后，招标人应当在3日内向中标人发出书面中标通知书，并同时报集团公司纪委监委、审计部备案。第五十六条中标通知书对招标人和中标人具有同等法律效力，双方应当在中标通知书发出之日起5日内签订合同或代储代销协议。第五十七条招标采购如收取投标保证金，招标人与中标人签订合同或代储代销协议后，中标人的投标保证金自动转为履约保证金。招标人应在5日内向未中标的投标人退还投标保证金。第五十八条招标工作结束后，招标采购工作组要写出物资招标采购的书面总结报集团公司有关领导，并报纪委监委存档备案，保存期不低于三年。第五节监督与处罚第五十九条集团公司纪委监委、审计部负责招标采购的监督，集团公司纪

19、委监委负责对招标方、投标方、评委及有关工作人员的违纪违规行为进行调查处理。第六十条出现以下行为之一的，集团公司采购领导组、评标委员会、监标人有权中止其招标投标活动或宣布中标无效，并由集团公司纪委监委对责任人进行调查处理，给予相应的党纪、政纪处分，并按照集团公司有关规定给予相应的经济处罚；构成犯罪的，依法移送司法机关。(一)招标人因弄虚作假，导致投标方做出错误反应，并造成损失的；(二)招标人泄露招标秘密的；(三)招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的；(四)招标人必须进行招标的项目不招标或化整为零以及以其他任何方式规避招标的。(五)招标人与投标人相互串通、搞虚假招标投标的；(六)投标人之间

20、互相串通，哄抬标价或暗推中标人的；(七)招标采购工作组工作人员滥用职权，以不正当手段干扰招标投标工作的；(八)评委会成员收受投标人或其他利害关系人的财物和其他好处的或向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的；(九)招标人在评委会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的；(十)其它违犯招标投标法和集团公司有关规定以及本办法行为的。第六十一条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其法律责任。第六十二条中标人未按规定时间、地点与招标人签订合同或代储代销协议，按中标物资总额的2%支付违约金。第六

21、十三条投标人和其他利害关系人认为招标投标采购活动不符合法律、法规和集团公司有关规定的，有权依法向集团公司纪委监委投诉。第五章物资询价比价采购第六十四条物资询价比价采购的范围：（一）批量小、零散的，不适于招标采购的物资；（二）生产急需来不及招标采购的物资；（三）其它不够招标条件的.物资。第六十五条物资询价比价采购要在准入供应商中选择三家或三家以上供应商，进行一次性密封报价。异地供应商可通过特快专递函标报价，也可来人密封报价。密封报价要用密封条密封，密封条要加盖供应商印章。第六十六条供应商函标报价书到齐后，由采购部门组织三人以上的评议组（由采购主管、计划员及相关管理人员组成）共同启封，填写物资询价

22、比价采购评审表（见附表四），并对供应商报价进行评议，确定最合适供应商，评议组人员在评审表上签字。第六十七条询价比价采购评议组确定供应商后，采购业务人员凭物资询价比价采购评审表同确定的供应商签订合同或代储代销协议。第六十八条在询价比价采购时，工作人员弄虚作假或同供应商恶意串通，损害其它供应商和企业利益的，集团公司纪委监委要追究当事人责任；构成犯罪的，依法移送司法机关。第六章合同管理第一节职责第六十九条各单位要有专职或兼职合同管-理-员，负责本单位物资采购签订的合同（以下均含代储代销协议）管理工作。第七十条合同管-理-员的职责：（一）制定和完善本单位合同管理实施细则。（二）负责物资采购所签订合同的

23、初审和资质的审核。（三）参与物资采购的集体洽谈活动。（四）参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼准备及善后工作。（五）建立合同管理登记台帐，对所鉴证的合同及合同鉴证会签表留存并建档，做好合同专用章管理工作。第二节合同的订立、履行第七十一条集团公司及所属各单位发生物资采购活动（一万元以上）的均以书面形式签订合同。国家规定采用标准合同文本的必须采用标准文本。与合同有关的文本、图表、传真文件等均为合同的组成部分。第七十二条合同条款应具备以下内容：(一)标的（货物）；(二)数量；(三)质量标准：合同中要注明具体执行标准；(四)价款：包括支付方式、支付进度；(五)合同履行期限、地点和方式；(六)运杂费用及

24、包装费用承担；(七)质保期以及质保金额；(八)违约责任；(九)解决争议的方式；(十)对需要“ma”标志或其它证件的产品，必须在合同中注明；(十一)合同双方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人、委托代理人、经办人、联系方式、开户行、银行帐号、纳税登记号；(十二)签约时间；(十三)其它约定；(十四)服务承诺。第七十三条合同的审核：（一）对集团公司规定由审计部事前审计鉴证的买卖合同或代储代销协议（十万元以上），必须经本单位合同管-理-员初审盖章后，由集团公司审计部办理事前审计签证手续。否则，财务部门不得作为下帐依据，供应部门不得作为入库验收依据。（二）对集团公司规定由审计部实行事后审计监督的

25、买卖合同或代储代销协议（十万元以下），须经本单位物资采购主管签字后，由合同管-理-员负责审查办理审批手续。对本单位合同管-理-员不能准确认定的合同，按上一条执行。（三）属于招标采购物资的合同要附物资采购招标评审表；属询价比价采购物资的合同要附物资采购询价比价评审表。第七十四条对外订立的合同，严禁在空白文本上盖章，如有例外须经单位领导审批后在合同管-理-员处进行登记备案，方可盖章。未签的或未使用完的加盖合同专用章的空白文本应交回合同管-理-员。第七十五条需外出签订合同的，原则上要求合同管-理-员参加，特殊情况经审计部审批后方可采用由其他人员带章签约，并履行借还合同专用章手续。第七十六条单份合同文

26、本达二页以上的须加盖骑缝章。第七十七条合同依法签订后，即具有法律效力，签约单位应当对合同履行情况负责。第七十八条合同履行期间如发生纠纷应及时向集团公司法律事务部和审计部报告，按有关规定办理。第七十九条合同在履行中，因客观情况发生变化需要变更、转让、终止或解除合同时，应根据法律规定或者当事人的约定，按照合同的订立流程，经单位领导批准，方可办理有关手续。第八十条变更、转让的合同文本作为原合同的组成部分或更新部分，与原合同有同样的法律效力，纳入本办法的管理范围。第八十一条在签订、履行合同中对有下列行为之一的，按有关规定追究当事人责任；构成犯罪的，要追究其刑事责任。（一）草签合同不履行会签审批手续的；

27、（二）先行为后补办合同审批手续的；（三）不按规定履行合同签证手续的；（四）将合同分解化大为小，规避审计签证的；（五）不按合同条款履行合同的；（六）随意变更合同条款的；（七）在合同履行中对方违约不追究责任或擅自处理损害企业利益的；（八）与供应商串通损害集团公司利益的；（九）工作严重不负责任，造成货款、物资被骗，给企业造成损失的；（十）不认真审查资质和证件，造成因使用不符合有关规定的物资而被外部检查罚款的；（十一）对进口免税货物不按规定使用，擅自出租、转让、赠送等，被海关检查处罚，甚至造成严重后果的；（十二）不在规定的诉讼期内，对纠纷进行索赔、诉讼，给企业造成损失的；（十三）业务人员收受供应商钱、

28、物，经查属实的或接受供应商安排的高档娱乐、旅游活动的；第三节合同专用章及档案管理第八十二条合同的订立、变更、转让、终止或解除，加盖合同专用章后生效。第八十三条各单位所签订的合同一律使用统一的合同专用章，不得使用行政印章或其它印章签订合同。第八十四条合同专用章由专人负责使用和保管，任何部门、人员不得擅自使用。第八十五条各单位要建立合同专用章管理台帐，健全借还合同专用章手续。第八十六条各单位对所签合同应按照集团公司档案管理有关规定统一编号、装订，建立合同档案，并按规定保存期妥善保存。第七章物资索赔管理第一节范围、方式第八十七条物资索赔指发现采购的物资存在质量或数量问题时，在法律规定的有效期内对供应

29、商进行索赔的活动。第八十八条物资索赔的范围：（一）在使用过程中发现存在质量问题的物资；（二）在物资验收中发现质量、数量问题的物资；（三）采购的物资不符合合同或代储代销协议规定，存在违约情况的。第八十九条物资索赔方式有退货、换货、退款和扣罚违约金等形式。第二节物资索赔程序第九十条采购的物资因质量或数量存在问题时，由使用单位或验收单位提出索赔要求。第九十一条使用单位或验收单位提出索赔要求后，应填写物资索赔申请（受理）表（见附表五）并报采购部门及相关管理部门，采购部门和相关管理部门接到物资索赔申请（受理）表后，应立即组织有关人员调查、核实情况。第九十二条确认属物资质量问题或数量短缺而进行索赔的，由采

30、购部门向供应商进行索赔并对使用单位赔付。第九十三条供应商对提出的物资索赔有异议时，由采购部门提请阳煤集团物资索赔仲裁委员会进行仲裁。第九十四条供应商对仲裁结果有异议时，可依法提起诉讼。第九十五条各单位对物资索赔情况要做好登记、备案工作。第九十六条由于业务人员把关不严，使假冒、伪劣产品进入集团公司并给企业造成损失的，要追究当事人责任；构成犯罪的，要追究其刑事责任。第三节仲裁第九十七条阳煤集团物资索赔仲裁委员会，负责索赔争议的仲裁工作。其成员由集团公司领导和相关部门的有关人员组成。主任李彦壁党委副书记、纪委书记廉贤总会计师副主任李伟林副总工程师胡少昆副总工程师成员单位供应处生产技术部机电动力部技术中心审计部集团公司内部索赔仲裁由李彦壁负责；集团公司对外索赔工作由廉贤负责。第九十八条仲裁职责范围：(一)双方对出现严重分岐的索赔合理性进行界定。(二)双方对索赔数额差异过大而引发的争议进行调解、仲裁。第九十九条经仲裁委员会仲裁属物资使用单位责任的，采购部门不再进行对外索赔工作。第一百条经仲裁委员会仲裁属物资本身质量问题的，按第九十二条执行。第四节物资索赔标准第一百零一条物资索赔工作要严格按合同和代储代销协议规定的违约责任执行。第一百零二条物资到货数量短缺超出误差范围，按相差数量进行