工程建设项目前期工作提纲

1、工程建设项目前期工作提纲 工程建设项目前期工作提纲 l项目定义：项目定义：项目是一种临时性的创造一项 唯一产品和服务的任务。 l项目特征：项目特征：、相对性任务相对承担 者而言，不同的主体有不同的任务；、 临时性一定时间内存在；、目标性 必须有明确的目标；、约束性 任何任务都有限定条件：时间、要素（人、 财、物）、质量等约束；、周期性 开始、实施、终结。 工程建设项目前期工作提纲 l（一）工程建设项目的含义（一）工程建设项目的含义 工程建设项目是指利用国家预算内投资、 自筹投资、国内外贷款、国家批准的各种专 项建设基金及其它可用于建设的资金进行的、 以扩大生产能力或新增工程效益为主要目的 新建

2、、扩建、迁建、恢复建设等有关工作。 工程建设项目前期工作提纲 l（二）工程建设项目的作用（二）工程建设项目的作用 1、不断为国民经济提供新的生产能力和效益。 2、调整产业结构。 3、合理配置生产力，即优化地区经济结构。 4、用先进技术改造国民经济。 5、直接为人民生活服务。 工程建设项目前期工作提纲 l（三）项目的分类（三）项目的分类 1、按建设性质：新建、扩建、改建、迁建和恢复建 设。 2、按建设规模：大型、中型和小型。 3、按投资的用途：()、生产类型：直接为社会提 供物质产品；()、基础设施类型：交通、通讯、 水利；()、社会基础设施和人力资源开发类型： 环保、城建、公共设施、文化体育、

3、教育卫生、社 会保险和社会福利。 4、按建设阶段：预备项目、施工项目、投产项目和 竣工项目。 5、按项目的隶属：中央项目，地方项目，其他项目。 工程建设项目前期工作提纲 l（四）关于工程建设项目程序（四）关于工程建设项目程序 项目建议书（预可行性研究报告）、可行性研 究报告、设计、施工准备（招投标）、展开施工、 生产准备和竣工验收。 工程建设项目按时段划分为3个时期：投资前 时期、投资时期、生产时期。 投资前时期主要内容：投资机会研究、初步可 行性研究（项目建议书）、可行性研究、项目评估 （辅助研究）； 投资时期主要内容：谈判签约、工程设计、建 设施工、培训； 生产时期主要内容：试车投产、设备

4、更新、扩 建更新。 工程建设项目前期工作提纲 工程建设项目前期工作提纲 l项目可行性研究 可行性研究是一门横跨工程技术、经 济管理、自然科学的方法和学科。 广义 可行性研究范围：机会研究、预可行性研 究（项目建议书或初步可行性研究）、详 细可行性研究。 工程建设项目前期工作提纲 l（一）项目机会研究：（一）项目机会研究： 是鉴别投资机会，寻求投资用于哪些方面才能 够获得最大效益的研究。 主要研究工作内容：主要研究工作内容： 1 1、分析投资动机、分析投资动机 2 2、鉴别投资机会、鉴别投资机会 3 3、论证选择投资方向、论证选择投资方向 工程建设项目前期工作提纲 l（二）预可行性研究：（二）预

5、可行性研究： 是在机会研究的基础上，对项目的方案进行进一 步经济论证，为项目是否可行进行初步判断的研究。 主要研究工作：主要研究工作： 1 1、项目目标及功能定位：、项目目标及功能定位： （1）效益目标定位：投资收益目标。 （2）投资规模定位：投资规模和范围的界定。 （3）项目功能定位，决定项目的基本框架（工艺 技术方案、设备方案、工程方案）和其他方面。 （4）项目市场定位，产品销售市场、服务对象和 原材料来源市场。 工程建设项目前期工作提纲 l（二）预可行性研究：（二）预可行性研究： 2 2、项目方案构思（项目创意）、项目方案构思（项目创意） 构思过程：构思过程： （1）预备阶段（准备阶段）

6、。（2）领悟阶段（酝酿 阶段）。（3）调整完善阶段。 构思方法：构思方法： （1）项目组合复合法（项目混合法）；（2）外延内涵 分析法（比较分析法）；（3）群体创造法（集体创造 法）：（）创新法。 工程建设项目前期工作提纲 l（二）预可行性研究：（二）预可行性研究： 3、项目方案初步论证：、项目方案初步论证： 明确（1）项目构成：产品方案、生产规模、原料 来源、工艺路线、设备选型、厂址比较、建设速度； （2）估算经济指标：进行财务和经济评价、社会评价。 重点研究：重点研究：（1）项目是否符合国家产业政策和生 产力布局；（2）产品市场销售前景；（3）厂址环境； （4）工艺方案；（5）企业组织；（

7、6）人力资源； （7）项目预算及进度安排。 工程建设项目前期工作提纲 l 预可行性研究主要内容可以概括为：预可行性研究主要内容可以概括为： 1、项目提出的必要性和依据。引进技术和进口设备 的，还要说明国内外技术差距和概况以及进口的理由。 2、产品方案，市场需求预测，拟建规模和建设地点 以及工艺技术方案的初步设想。 3、资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂 商的初步分析。 工程建设项目前期工作提纲 4、投资估算和资金筹措设想。利用外资的项目要说明 利用外资的可能性，偿还贷款能力的大体测算。 5、项目的进度安排。 6、经济效益和社会效益的初步估计。 新建项目在预可行性研究（项目建议书）批准

8、后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法 人的筹建工作。预可行性研究（项目建议书）可委 托有资质的咨询或设计单位编制，以保证质量。 工程建设项目前期工作提纲 l（三）详细可行性研究：（三）详细可行性研究： 是对项目商务、技术、财务、工程、经济和环境等 方面进行精确系统、完备无遗的分析，完成包括市场 和销售、规模和产品、厂址、原辅材料供应、工艺技 术、设备选择、人员组织、实施计划、投资与成本、 效益与风险等的计算、论证和评价，选定最佳方案， 作为决策依据一种系统分析方法和一项前期工作。 工程建设项目前期工作提纲 l概括为：概括为： 投资必要性投资必要性根据市场供求预测、竞争力分析、价格 分析

9、、市场细分、定位、营销策略论证、投资环境分 析（产业政策、投资要素），论证投资的必要性。 技术可行性技术可行性合理设计技术方案，并进行比选和评价。 财务可行性财务可行性设计合理财务方案，进行资本预算，评 价财务盈利能力、投资收益、现金流量计划、偿债能 力。 组织可行性组织可行性制定合理的实施计划，设计合理的组织 结构，制定合适的培训计划。 工程建设项目前期工作提纲 经济可行性经济可行性评价项目在实现区域经济发展目标、有 效配置资源、增加供给、创造就业、改善环境、提高 生活水平等方面的效益。 社会可行性社会可行性分析项目对政治体制、方针政策、经济 结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定的

10、影响。 风险分析及对策风险分析及对策对项目的市场风险、技术风险、财 务风险、组织风险、法律风险、经济和社会风险等风 险因素进行评价。 以下讨论的可行性研究专指详细可行性研究。 工程建设项目前期工作提纲 l可行性研究的特点：可行性研究的特点：预见性、公正性、可靠性、科 学性。 l目的：目的：通过可行性研究工作，提高决策水平，避免 和减少项目决策的失误，以提高经济建设的综合效 益。 l任务：任务：根据国家经济发展的方针、政策，国民经济 中长期发展规划、地区总体规划和行业规划的要求， 对建设项目在技术、工程和经济上是否合理、可行， 进行全面分析论证，为投资决策提出可靠的依据。 工程建设项目前期工作提

11、纲 1、作为投资决策，下达计划的依据。 2、作为筹集资金和向银行申请贷款或融资的依据。 3、作为开展工程设计的依据和基础。 4、作为与建设项目有关部门签订合作、协作合同 或协议的依据。 5、作为合资、利用外资正式签约的依据。 6、作为从国外引进技术、引进设备与国外厂商谈 判签约的依据。 7、作为编制采用新技术、新设备研制计划的依据。 工程建设项目前期工作提纲 8、作为建设项目补充勘探、补充工程地质和地 形测量以及工业性试验的依据。 9、作为大型、专用设备预先订货的依据。 10、作为环保部门审查建设项目对环境影响的依 据。 11、作为项目机构设置、职工培训、生产组织的 依据。 12、作为向当地政

12、府、规划部门、环境保护部门 申请建设执照的依据。 13、作为征用土地的依据。 14、作为进行建设准备工作的依据。 工程建设项目前期工作提纲 l总原则： 数据要有依据，内容要完整，重点要深细，文 件要齐全，结论要准确。实事求是，在调查研究的 基础上，按客观实际进行评价，以保证评价的客观 性、公正性和科学性，使所推荐的方案和评价结论 高度可靠并满足决策的要求。 工程建设项目前期工作提纲 l1、根据经济预测、市场预测确定项目的建设规模和产 品方案。 需求预测； 国内现有企业的生产能力估计； 销售预测、价格分析、产品竞争能力； 拟建项目的规模、产品方案及技术经济比较分析。 l2、资源、原材料、燃料及公

13、用设施落实情况。 经过储委正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、 利用条件; 原料、辅材料、燃料的种类、数量、来源和供应的可能 性; 所需公用设施的数量。 工程建设项目前期工作提纲 l3、建厂条件和厂址选择方案。 建厂的地理位置、气象、水文地质、地形条件和社会经 济状况; 交通运输及水、电、汽的现状和发展趋势; 厂址比较与选择方案。 l4、工艺技术、主要设备选型、建设标准和相应的技术 经济指标。 成套设备进口项目要有维修材料、辅料及配件供应安排。 引进技术、设备的，要说明来源、国别、设备的国内外 分交或与外商合作制造的设想。还应说明是否已经进口 过。 l5、主要单项工程、公用辅助设施、协作配

14、套工程的构 成，工厂平面和立面布置方案、土建工程量估算。 工程建设项目前期工作提纲 l6、环境保护、城市规划、防震、防洪、防空、文物 保护等要求和采取的相应措施方案。 l7、企业组织、劳动定员和人员培训。 l8、建设工期和实施进度。 l9、投资估算和资金筹措。 固定资产投资、流动资金。 资金来源及筹集方式。 还款方式。 l10、经济效益和社会效益。 工程建设项目前期工作提纲 l（一）国民经济建设的方针、政策和发展规划。 l（二）相关部门的规划。如国土开发整治规划、交通运 输路网规划、电网规划、工业基地规划、经济开发区规 划、高新技术开发区规划、城市建设规划等。 l（三）项目建议书和委托书。 l

15、（四）基础资料 l（五）建设外部条件落实内容 工程建设项目前期工作提纲 l 1、业主以委托或招标的方式，委托有资质的工程咨 询单位编制项目可行性研究报告。 l 2、承担项目的咨询单位，根据项目的具体情况组织 项目组。 l 3、资料收集。项目业主积极参与并提供基础资料。 l 4、报告编制。 工程建设项目前期工作提纲 l（一）市场分析、预测和销售设想（一）市场分析、预测和销售设想 l（二）建设（生产）规模与产品方案（二）建设（生产）规模与产品方案 l（三）资源、原材料、燃料及动力供应（三）资源、原材料、燃料及动力供应 l（四）技术方案与设备方案选择（四）技术方案与设备方案选择 l（五）节能节水（五

16、）节能节水 l（六）厂址选择（六）厂址选择 l（七）总图运输（七）总图运输 l（八）供电（八）供电 l（九）供排水及消防（九）供排水及消防 l（十）热工及暖风（十）热工及暖风 工程建设项目前期工作提纲 l（十一）电修及汽修设施（十一）电修及汽修设施 l（十二）土建工程（十二）土建工程 l（十三）环境保护与工业卫生（十三）环境保护与工业卫生 l（十四）企业组织与劳动定员（十四）企业组织与劳动定员 l（十五）项目实施计划（十五）项目实施计划 l（十六）招标投标（十六）招标投标 工程建设项目前期工作提纲 l（十七）投资估算及资金筹措（十七）投资估算及资金筹措 项目投资估算构成： 工程费用 其他费用

17、固定资产投资 预备费用 建设期利息 项目总投资 方向调节税 项目总资金 铺底流动资金 流动资金贷款 工程建设项目前期工作提纲 工程费用 建设投资 其他费用 资预备费用 项目总投 建设期利息 流动资金 l 资金来源：财政资金、国内外银行和金融机构信贷 资金、国外政府资金、国内外企业、团体、个人的资金。 融资方案：直接融资资本市场股票债券融资； 间接融资银行及非金融机构借贷的信贷资金。 工程建设项目前期工作提纲 l（十八）财务评价、经济效益分析及社会效益分析（十八）财务评价、经济效益分析及社会效益分析 l（十九）项目风险分析（十九）项目风险分析 1、常见风险因素：市场、技术、资源、工程、投资、融

18、资、配套条件、外部环境、其他。 2、风险等级：一般、较大、严重、灾难。 3、风险评估方法：单个风险因素风险程度估计简单 估计法（专家评估法、风险因素取值评定法）、概率分 析法；项目整体风险估计。 4、风险对策：风险回避、控制、转移、自担。 l（二十）问题和建议（二十）问题和建议 工程建设项目前期工作提纲 l（一）市场分析预测（一）市场分析预测 1、项目的建设规模和产品方案应根据经济预测、市场 预测来确定。 2、主要原辅材料供应是产品市场分析的重要组成部分， 其来源要有多种选择方案。 l（二）工艺技术和工程方案选择（二）工艺技术和工程方案选择 工艺技术和工程方案的选择是工程建设项目能否达 到预期

19、目标的关键。他决定了项目产品的质量和技术含 量。 在进行前期工作时，对工艺技术的研究重点在于其 先进性、可靠性、适用性、经济性。 工程建设项目前期工作提纲 l（三）投资和效益分析（三）投资和效益分析 前期阶段投资估算准确程度的一般要求是：项目机 会研究要求误差30%可行性研究误差控制在20%以内； 可行性研究误差控制在10%以内。 在工程建设项目的前期工作中，市场预测分析与项 目产品规模、工艺技术和工程方案选择、投资和效益分 析这几个部分是其主要的研究内容，市场条件、投资规 模、技术水平是项目建设的三要素，他们之间存在一定 的逻辑关系。项目产品规模受三者的制约。市场条件是 产品规模的前提条件，

20、他决定了项目产品的市场容量。 工艺技术条件和投资规模对项目产品规模起到支撑和制 约双重作用，在一定的产品规模范围内工艺技术水平起 支撑作用，超过一定范围就起到制约作用。 工程建设项目前期工作提纲 l（三）投资和效益分析（三）投资和效益分析 工艺技术水平和装备的选择决定了产品的技术含量和消 耗水平，是项目实现规模经营的必要保证。产品规模和 工艺技术条件决定了项目的投资规模，同时资金条件又 反过来制约产品规模和工艺技术水平发挥。投资规模是 工艺技术水平和产品规模的限制条件，工艺技术水平和 投资规模决定了项目的产品规模，产品规模又决定了项 目的效益水平。 工程建设项目前期工作提纲 l（三）投资和效益

21、分析（三）投资和效益分析 项目投资规模与工艺技术水平一般成正相关性，与 项目效益成负相关性，而工艺技术水平与项目效益又成 正相关性，因此，三者之间必存在一个平衡区，在这个 区域内项目建设是基本可行的。合理的投资规模、高的 技术含量和低消耗水平决定了产品有较强的市场竞争力， 意味着项目具有理想的经济效益。所谓项目可行就是在 其间找到一个平衡点（区），即良好的市场前景+适当 的产品规模+适用的工艺技术条件+合理的投资规模=项 目可行。 工程建设项目前期工作提纲 工程建设项目前期工作提纲 l（一）项目申请报告通用文本的内容及编制（一）项目申请报告通用文本的内容及编制 项目申请报告应由具备相应工程咨询

22、资格的机构编 制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申 请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。 工程建设项目前期工作提纲 l（一）项目申请报告通用文本的内容及编制（一）项目申请报告通用文本的内容及编制 项目申请报告应主要包括以下内容：项目申请报告应主要包括以下内容： （1）申报单位及项目概况 （2）发展规划、产业政策和行业准入分析 （3）资源开发及综合利用分析 （4）节能方案分析 （5）建设用地、征地拆迁及移民安置分析 （6）环境和生态影响分析 （7）经济影响分析 （8）社会影响分析 工程建设项目前期工作提纲 l（一）项目申请报告通用文本的内容及编制（一）项目申请报告通用文本的内容

23、及编制 项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需 根据国家法律法规的规定附送以下文件： （1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见； （2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见； （3）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的 审批意见； （4）根据有关法律法规应提交的其他文件。 工程建设项目前期工作提纲 l（二）外商投资项目项目申请报告（二）外商投资项目项目申请报告 报送国家发展改革委的项目申请报告应包括以下内容： （1）项目名称、经营期限、投资方基本情况； （2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术 和工艺，产品目标市场，计划用工人数； （3）项目建设地点，对

24、土地、水、能源等资源的需求，以及 主要原材料的消耗量； （4）环境影响评价； （5）涉及公共产品或服务的价格； （6）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资 方案，需要进口设备及金额。 工程建设项目前期工作提纲 l（二）外商投资项目项目申请报告（二）外商投资项目项目申请报告 报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件： （1）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证 及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表 和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明； （2）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议； （3）银行出具的融资意向书； （4）省级或国家环境保护行政主

25、管部门出具的环境影响评价 意见书； （5）省级规划部门出具的规划选址意见书； （6）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见 书； （7）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出 具的确认文件。 工程建设项目前期工作提纲 l（一）国家重大技术装备研制和重大产业技术开发专项（一）国家重大技术装备研制和重大产业技术开发专项 资金申请报告资金申请报告 主要包括以下内容：主要包括以下内容： （1） 项目概要 （2） 研制开发的目的和意义 （3） 国内外相关技术发展概况和趋势 （4） 前期研制开发情况 （5） 主要研制开发内容和考核目标 （6） 项目组织实施方案 （7） 产业化依托或工程

26、依托落实情况 工程建设项目前期工作提纲 l（一）国家重大技术装备研制和重大产业技术开发专项（一）国家重大技术装备研制和重大产业技术开发专项 资金申请报告资金申请报告 （8）技术经济分析和社会经济效益分析 （9）项目资金预算安排、资金来源与落实情况与申请 国家资金的理由 （10）项目申报单位及协作单位概况 （11）其他需要说明的情况 （12）项目申报单位签章 （13）项目主持单位审核并盖章。 工程建设项目前期工作提纲 l（二）国家高技术产业化项目资金申请报告（二）国家高技术产业化项目资金申请报告 （1）项目的意义和必要性 国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与影 响，产业关联度分析，市场分

27、析，与国家高技术产业化专 项总体思路、原则、目标等相关联情况； （2）项目的技术基础 成果来源及知识产权情况，已完成的研究开发工作及 中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有技术或 工艺比较所具有的优势，该重大关键技术的突破对行业技 术进步的重要意义和作用； 工程建设项目前期工作提纲 l（二）国家高技术产业化项目资金申请报告（二）国家高技术产业化项目资金申请报告 （3）建设方案 项目的产能规模、建设的主要内容、采用的工艺技术 路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、建设地 点、建设工期和进度安排、建设期管理等； （4）环境保护、资源综合利用、节能措施 环境污染防治、原材料供应及外部配套

28、条件落实情况 等； （）项目法人基本情况 包括所有制性质、主管业务、近三年来的销售收入、 利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、项 目负责人基本情况及主要股东概况； （）投资 项目总投资规模，投资使用方案、资金筹措方案以及 贷款偿还计划； 工程建设项目前期工作提纲 l（二）国家高技术产业化项目资金申请报告（二）国家高技术产业化项目资金申请报告 （）项目财务分析、经济分析及主要指标 内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期 等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效 益分析。 （）资金申请报告附件： 1、银行承贷证明（省分行以上）文件； 2、项目法人近三年的经营状况（包括损益表、资产负债 表、现金流量表）和项