9经济地理第九章区域之间的空间组织[上课材料]

1、第九章区域之间的空间组织第九章区域之间的空间组织 第一节第一节 区域间经济发展关系理论区域间经济发展关系理论 第二节第二节 区际经济联系理论区际经济联系理论 第三节区域经济差异与协调第三节区域经济差异与协调 1教资借鉴 第一节区域间经济发展关系理论第一节区域间经济发展关系理论 一、赫希曼的极化一、赫希曼的极化- -涓滴效应学说涓滴效应学说 二、梯度推移学说二、梯度推移学说 三、中心三、中心- -外围理论外围理论 四、区域相互依赖理论四、区域相互依赖理论 2教资借鉴 一、赫希曼的极化涓滴效应学说一、赫希曼的极化涓滴效应学说 赫希曼认为，如果一个国家的经济增长率先在赫希曼认为，如果一个国家的经济增

2、长率先在 某个区域发生，那么它就会对其它区域产生作用。某个区域发生，那么它就会对其它区域产生作用。 为了解释方便，他把经济相对发达区域称为为了解释方便，他把经济相对发达区域称为 “北方北方”，欠发达区域称为，欠发达区域称为“南方南方”。 北方的增长对南方将产生不利和有利的作用，北方的增长对南方将产生不利和有利的作用， 分别称为极化效应和涓滴效应。分别称为极化效应和涓滴效应。 3教资借鉴 极化效应：极化效应： 发达地区对欠发达地区的资本和人才等要素的吸发达地区对欠发达地区的资本和人才等要素的吸 引效应，以及由此导致的对欠发达地区经济发展的不引效应，以及由此导致的对欠发达地区经济发展的不 利影响。

3、利影响。 淋下效应（涓滴效应）：淋下效应（涓滴效应）： 发达地区的经济成长产生的对欠发达地区产品购发达地区的经济成长产生的对欠发达地区产品购 买、投资增加及向落后地区的移民，由此带来落后地买、投资增加及向落后地区的移民，由此带来落后地 区劳动生产率的提高和经济的发展。区劳动生产率的提高和经济的发展。 极化效应趋于扩大区域间的差距，而淋下效应有极化效应趋于扩大区域间的差距，而淋下效应有 利于缩小欠发达地区与发达地区的差距。利于缩小欠发达地区与发达地区的差距。 4教资借鉴 两种效应的大小取决于发达地区的发展两种效应的大小取决于发达地区的发展 在多大程度上依赖于欠发达地区：在多大程度上依赖于欠发达地

4、区： 如果发达地区的发展必须依靠于落后地如果发达地区的发展必须依靠于落后地 区的产品，那么淋下效应终究会占优势，区的产品，那么淋下效应终究会占优势， 反之，如果发达地区的发展主要依赖于反之，如果发达地区的发展主要依赖于 国外产品的供给，那将会形成进步与不景气国外产品的供给，那将会形成进步与不景气 地区长期存在的状况。地区长期存在的状况。 5教资借鉴 二、梯度推移学说二、梯度推移学说 1 1、理论基础：、理论基础： 梯度推移理论以产品的周期理论为基础。梯度推移理论以产品的周期理论为基础。 根据产品周期，梯度推移理论把经济部门分为：根据产品周期，梯度推移理论把经济部门分为： 兴旺部门（处于创新成长

5、阶段）兴旺部门（处于创新成长阶段） 停滞部门（产品处于成长到成熟阶段）停滞部门（产品处于成长到成熟阶段） 衰退部门（产品处于成熟到衰退阶段的部门）。衰退部门（产品处于成熟到衰退阶段的部门）。 6教资借鉴 2 2、基本观点：、基本观点： （1 1）一个地区的经济兴衰取决于产业）一个地区的经济兴衰取决于产业 结构，而产业结构的优势取决于它的主结构，而产业结构的优势取决于它的主 导部门的先进程度。导部门的先进程度。 区域的主导部门是兴旺部门，则为高区域的主导部门是兴旺部门，则为高 梯度区域，若是衰退部门则属于低梯度梯度区域，若是衰退部门则属于低梯度 区域。区域。 7教资借鉴 （2 2）创新活动主要发

6、生在高梯度区）创新活动主要发生在高梯度区 域，然后向低梯度区域传递推移，从而域，然后向低梯度区域传递推移，从而 推动区域经济增长由高梯度区域向低梯推动区域经济增长由高梯度区域向低梯 度区域传递推移。度区域传递推移。 8教资借鉴 （3 3）梯度推移的方式：）梯度推移的方式： 一是创新源地向周围城市推移；一是创新源地向周围城市推移； 二是创新源地向较远的二级城市推移，二是创新源地向较远的二级城市推移， 再向第三级城市推移再向第三级城市推移。 9教资借鉴 2 2、梯度推移理论在中国的影响、梯度推移理论在中国的影响 2020世纪世纪7070年代末年代末8080年代初，梯度推移年代初，梯度推移 理论被引

7、入中国，其背景是对平衡布局理论被引入中国，其背景是对平衡布局 原则进行反思的热潮兴起。原则进行反思的热潮兴起。 试图运用梯度推移理论解决中国区域试图运用梯度推移理论解决中国区域 发展与产业结构的空间组织问题。发展与产业结构的空间组织问题。 10教资借鉴 （1 1）在我国的表述为：）在我国的表述为： 各地区经济技术的发展是不平衡的，地区各地区经济技术的发展是不平衡的，地区 间客观上已形成一种经济技术梯度，有梯度就间客观上已形成一种经济技术梯度，有梯度就 有空间推移。有空间推移。 生产力的空间推移首先要让有条件的高梯生产力的空间推移首先要让有条件的高梯 度地区，度地区，引进掌握先进技术，先发展一步

8、，引进掌握先进技术，先发展一步，然然 后逐步向处于二级、三级梯度的区域推移，后逐步向处于二级、三级梯度的区域推移， 随着经济发展，推移速度加快，可以逐步随着经济发展，推移速度加快，可以逐步 缩小地区间的差距，实现经济分布的相对平衡缩小地区间的差距，实现经济分布的相对平衡 11教资借鉴 根据这一理论，根据这一理论，“七五七五”期间全国期间全国 划分为东、中、西三大经济地带，并提出划分为东、中、西三大经济地带，并提出 在开发次序上循着先东部、后中部、再西在开发次序上循着先东部、后中部、再西 部的顺序进行建设，由高梯度向低梯度推部的顺序进行建设，由高梯度向低梯度推 移，在移，在“七五七五”计划中得到

9、突出体现。计划中得到突出体现。 12教资借鉴 （2 2）梯度推移理论在我国的发展：）梯度推移理论在我国的发展： 争论的结果形成三种有代表性的观点。争论的结果形成三种有代表性的观点。 一是反梯度论一是反梯度论 二是并存论二是并存论 三是主导论三是主导论 13教资借鉴 三、中心外围理论三、中心外围理论 ( (一一) ) 发展渊源发展渊源 也称为核心也称为核心- -边缘理论或中心边缘理论或中心- -边缘理论。边缘理论。 2020世纪世纪6060年代和年代和7070年代发展经济学研究发达国年代发展经济学研究发达国 家与不发达国家之间的不平等经济关系时所形成的家与不发达国家之间的不平等经济关系时所形成的

10、 相关理论观点的总称。相关理论观点的总称。 14教资借鉴 中心、外围的概念和分析方法后来被中心、外围的概念和分析方法后来被 引入区域经济的研究之中，融入了明确的引入区域经济的研究之中，融入了明确的 空间关系概念，形成了解释区域之间经济空间关系概念，形成了解释区域之间经济 发展关系和空间模式的中心发展关系和空间模式的中心- -外围理论。外围理论。 15教资借鉴 ( (二二) ) 弗里德曼的中心弗里德曼的中心外围理论外围理论 1 1、基本观点：、基本观点： (1)(1)在若干区域之间会因多种原因使得个在若干区域之间会因多种原因使得个 别区域率先发展起来而成为别区域率先发展起来而成为“中心中心”，其

11、它，其它 区域则因发展缓慢而成为区域则因发展缓慢而成为“外围外围”。 16教资借鉴 (2) (2)中心与外围之间存在着不平等的发展关系。中心与外围之间存在着不平等的发展关系。 总体上，中心居于统治地位，而外围则在总体上，中心居于统治地位，而外围则在 发展上依赖于中心。发展上依赖于中心。 17教资借鉴 2 2、 中心与外围出现发展差异的原因：中心与外围出现发展差异的原因： （1 1）中心的发展与创新有很大的关系）中心的发展与创新有很大的关系 在中心存在着对创新的潜在需求，使创新在中在中心存在着对创新的潜在需求，使创新在中 心不断地发生。心不断地发生。 创新增强了中心的发展能力和活力，并在向外创新

12、增强了中心的发展能力和活力，并在向外 围的扩散中加强了中心的统治地位。围的扩散中加强了中心的统治地位。 18教资借鉴 （2 2）存在着支持中心成长的机制）存在着支持中心成长的机制 在中心，存在着六个自我强化、反馈的效应，支在中心，存在着六个自我强化、反馈的效应，支 持中心的成长。持中心的成长。 主导效应：外围的自然、人文和资本资源向中心主导效应：外围的自然、人文和资本资源向中心 的净转移。的净转移。 信息效应：中心内部潜在相互作用的增加。信息效应：中心内部潜在相互作用的增加。 心理效应：创新的成功对更多创新的刺激作用。心理效应：创新的成功对更多创新的刺激作用。 19教资借鉴 现代化效应：中心为

13、适应创新而发生的社会价值现代化效应：中心为适应创新而发生的社会价值 观念和行为方式的转化。观念和行为方式的转化。 连接效应：一个创新引起新的创新的趋势。连接效应：一个创新引起新的创新的趋势。 生产效应：为创新而提供有吸引力的结构支持，生产效应：为创新而提供有吸引力的结构支持， 包括经济规模的增长和专业化。包括经济规模的增长和专业化。 20教资借鉴 ( (资料来源：资料来源：Allen, Unwin Allen, Unwin Systematic Geography. Systematic Geography. London:London: Brian Knapp,1986.423)Brian

14、Knapp,1986.423) 图图9.19.1弗里德曼的经济发展中心弗里德曼的经济发展中心外围模型外围模型 21教资借鉴 ( (资料来源：资料来源：Allen, Unwin Allen, Unwin Systematic GeographySystematic GeographyLondon:London: Brian Brian Knapp,1986.432)Knapp,1986.432) 图图9.29.2欧洲的中心欧洲的中心外围外围 箭头表示战后主要移民路径，圆圈内的区域为欧洲核心区箭头表示战后主要移民路径，圆圈内的区域为欧洲核心区 22教资借鉴 ( (资料来源：资料来源： Knox P

15、 L, Knox P L, Marston S Marston S A A Places and Places and Regions in Regions in Global context: Global context: Human Human Geography. Geography. New New Jersey:Jersey: Prentice-Prentice- Hall,Inc,1998.Hall,Inc,1998. 54)54) 图图9.39.3世界世界 体系的中心、体系的中心、 次外围、外围次外围、外围 的动态变化的动态变化 (a)1795(a)1795年年; ; (b)

16、1895(b) 1895年年; ; (c)1995(c)1995年年 23教资借鉴 四四 、区域相互依赖理论、区域相互依赖理论 ( (一一) ) 依赖理论依赖理论 依赖：一个事物的存在和变化以另一个事依赖：一个事物的存在和变化以另一个事 物的存在和变化为前提的关系。物的存在和变化为前提的关系。 24教资借鉴 依赖理论的基本观点：依赖理论的基本观点： 在发达的资本主义与落后的第三世界国家在发达的资本主义与落后的第三世界国家 之间存在着一种依赖关系：之间存在着一种依赖关系： 发达的资本主义国家利用其经济、技术发达的资本主义国家利用其经济、技术 方面的优势以及制订游戏规则的优势而对后方面的优势以及制

17、订游戏规则的优势而对后 者产生控制作用，进行剩余价值的剥削。者产生控制作用，进行剩余价值的剥削。 25教资借鉴 第三世界国家由于经济的落后而在贸易和第三世界国家由于经济的落后而在贸易和 经济交往中处于被动地位，发展上形成对前者的经济交往中处于被动地位，发展上形成对前者的 依赖或称之为依附。特别是那些殖民地国家，这依赖或称之为依附。特别是那些殖民地国家，这 种依赖关系就更为明显，依赖程度就更深。种依赖关系就更为明显，依赖程度就更深。 26教资借鉴 ( (二二) ) 相互依赖理论相互依赖理论 布鲁克菲尔德的相互依赖观点：布鲁克菲尔德的相互依赖观点： 发达国家的经济发展不仅比不发达国家发达国家的经济

18、发展不仅比不发达国家 更依赖于资源和资本密集的技术，而且也更依赖于资源和资本密集的技术，而且也 依赖不发达国家的资源、劳动力和市场。依赖不发达国家的资源、劳动力和市场。 受依赖关系的影响受依赖关系的影响, ,不发达国家的内部不发达国家的内部 变革也使得它们越来越依赖发达国家的资变革也使得它们越来越依赖发达国家的资 源和资本。源和资本。 27教资借鉴 所以，很难区分出它们谁依赖谁，所以，很难区分出它们谁依赖谁， 实际上是相互依赖。在世界范围内，没实际上是相互依赖。在世界范围内，没 有相互依赖，经济和社会的发展就无法有相互依赖，经济和社会的发展就无法 进行下去。进行下去。 28教资借鉴 西方学术界

19、对相互依赖的理解：西方学术界对相互依赖的理解： 世界上的任何国家之间都存在相互依赖关系，世界上的任何国家之间都存在相互依赖关系， 只不过程度有所差异。只不过程度有所差异。 相互依赖意味着依赖是双向的传递和影响，而相互依赖意味着依赖是双向的传递和影响，而 不是只作用于某一方。不是只作用于某一方。 相互依赖的内容和程度在不断地发生变化。相互依赖的内容和程度在不断地发生变化。 因此，可以这样来理解相互依赖，即国家之间因此，可以这样来理解相互依赖，即国家之间 在经济发展上（包括经济行动和政策）所发生的双在经济发展上（包括经济行动和政策）所发生的双 向作用、影响的过程或现象。向作用、影响的过程或现象。

20、29教资借鉴 衡量相互依赖程度的指标：衡量相互依赖程度的指标： 国际贸易的增长与国内生产总值的增国际贸易的增长与国内生产总值的增 长的比值。长的比值。 各种出口贸易占国内生产总值的比率各种出口贸易占国内生产总值的比率 变化。变化。 国家之间资本双向流动（包括直接投国家之间资本双向流动（包括直接投 资和间接投资）的指标。资和间接投资）的指标。 30教资借鉴 第二节区际经济联系理论第二节区际经济联系理论 区际经济联系是指相关区域之间在区际经济联系是指相关区域之间在 商品、劳务、资金、技术和信息方面的商品、劳务、资金、技术和信息方面的 交流，以及在此基础上发生的关联性和交流，以及在此基础上发生的关联

21、性和 参与性的经济行为。参与性的经济行为。 31教资借鉴 一、空间相互作用理论一、空间相互作用理论 二、区域分工理论二、区域分工理论 三、区域合作理论三、区域合作理论 32教资借鉴 一、空间相互作用理论一、空间相互作用理论 1 1、空间相互作用：、空间相互作用： 区域之间的商品、人口与劳动力、资区域之间的商品、人口与劳动力、资 金、技术、信息等的相互传输过程。金、技术、信息等的相互传输过程。 33教资借鉴 ( (一一) ) 空间相互作用发生的前提条件空间相互作用发生的前提条件 乌尔曼（美国）乌尔曼（美国）5050年代提出空间相互年代提出空间相互 作用的三个基本条件是：作用的三个基本条件是： 互

22、补性、可移动性和中介机会。互补性、可移动性和中介机会。 34教资借鉴 （1 1）互补性：）互补性： 某区域有剩余的某要素（或物质）恰某区域有剩余的某要素（或物质）恰 为另一区域所需时，那么这两个区域就为另一区域所需时，那么这两个区域就 是互补的。是互补的。 互补的概念最初来自互补的概念最初来自B B俄林，互补俄林，互补 性的存在是由于地区间存在人文资性的存在是由于地区间存在人文资 源和自然资源的差异，这是区域空源和自然资源的差异，这是区域空 间相互作用的物质基础。间相互作用的物质基础。 35教资借鉴 （2 2）区域之间的可达性）区域之间的可达性 区域之间进行商品、资金、人口、技区域之间进行商品

23、、资金、人口、技 术、信息等传输的可能性。术、信息等传输的可能性。 区域之间的空间相互作用与可达性是区域之间的空间相互作用与可达性是 呈正向关联的。呈正向关联的。 36教资借鉴 可达性影响因素：可达性影响因素： 空间距离和运输时间。空间距离和运输时间。 被传输客体的可传输性。被传输客体的可传输性。 区域之间存在的政治、行政、文化和社区域之间存在的政治、行政、文化和社 会等方面的障碍。会等方面的障碍。 区域之间的交通联系。区域之间的交通联系。 37教资借鉴 （3 3）中介机会：最先是由）中介机会：最先是由S S斯托夫提出。斯托夫提出。 如图：如图： XY X Y Z 类似类似Z Z这样点的存在称

24、为中介干扰机会这样点的存在称为中介干扰机会, ,简称中介简称中介 机会。机会。 干扰机会的存在使得有互补性的两个地区也不一干扰机会的存在使得有互补性的两个地区也不一 定能发生作用定能发生作用 38教资借鉴 空间相互作用的发生与互补性、移空间相互作用的发生与互补性、移 动性成正相关，而与中介干扰机会呈负动性成正相关，而与中介干扰机会呈负 相关。相关。 39教资借鉴 ( (二二) )空间相互作用的测度空间相互作用的测度 Q Q ij ij = = A Ai iW Wi iB Bj jW Wj j f(d f(dij ij) ) 式中：式中：Q Qij ij i i与 与j j区域之间的空间相互作用

25、力；区域之间的空间相互作用力； W Wi i、W Wj j i i、 、j j区域产生作用力的因子（如区域产生作用力的因子（如 人口、经济规模等）；人口、经济规模等）； d dij ij i i、 、j j区域之间的距离；区域之间的距离； f f( (d dij ij) ) 距离摩擦函数；距离摩擦函数； A Ai i，B Bj j W Wi i和 和W Wj j的权重。的权重。 40教资借鉴 二、区域分工理论二、区域分工理论 区域分工的意义区域分工的意义 能够使各区域充分发挥资源、要素、区位等能够使各区域充分发挥资源、要素、区位等 方面的优势，进行专业化生产。方面的优势，进行专业化生产。 合理

26、利用资源，推动生产技术的提高和创新，合理利用资源，推动生产技术的提高和创新， 提高产品质量和管理水平。提高产品质量和管理水平。 有利于提高各区域的经济效益和国民经济发有利于提高各区域的经济效益和国民经济发 展的总体效益。展的总体效益。 41教资借鉴 ( (一一) ) 成本学说成本学说 1 1亚当亚当斯密的绝对成本学说斯密的绝对成本学说 绝对优势理论绝对优势理论 2 2大卫大卫李嘉图的比较成本学说李嘉图的比较成本学说 比较优势理论比较优势理论 42教资借鉴 1、绝对优势理论： 亚当亚当斯密在斯密在17761776年出版年出版国民财国民财 富的性质和原因的研究富的性质和原因的研究一书，提出了一书，

27、提出了 绝对优势理论。绝对优势理论。 他认为，每一个地区都有其生产成本他认为，每一个地区都有其生产成本 最低的产品（如图）：最低的产品（如图）： 43教资借鉴 A A国国B B国国 一单位棉布：一单位棉布： 5050个劳动日个劳动日 一单位葡萄酒：一单位葡萄酒： 6060个劳动日个劳动日 一单位棉布：一单位棉布： 5555个劳动日个劳动日 一单位葡萄酒：一单位葡萄酒： 4040个劳动日个劳动日 44教资借鉴 各地区以生产成本最低的产品为专业各地区以生产成本最低的产品为专业 化生产领域，地区之间相互交换其专业化生产领域，地区之间相互交换其专业 化产品，能够使各地区的资源、劳动力、化产品，能够使各

28、地区的资源、劳动力、 资本得到最有效的利用。资本得到最有效的利用。 亚当斯密的地域分工原则建立在绝对亚当斯密的地域分工原则建立在绝对 成本差异的基础上。成本差异的基础上。 45教资借鉴 亚当斯密把地区优势分成两类：亚当斯密把地区优势分成两类： 一类是自然优势，一类是自然优势，就是超乎人力范围之就是超乎人力范围之 外的气候、土地、矿产和其它相对固定状态外的气候、土地、矿产和其它相对固定状态 的优势；的优势； 另一类是获得性优势，另一类是获得性优势，这是指技术等。这是指技术等。 在某种产品上具备自然优势或获得性优在某种产品上具备自然优势或获得性优 势的地区也就具备成本优势，就可以输出相势的地区也就

29、具备成本优势，就可以输出相 应的产品。应的产品。 46教资借鉴 根据绝对成本学说解释区域贸易分工：根据绝对成本学说解释区域贸易分工： 一个地区之所以能够向其它地区输出一个地区之所以能够向其它地区输出 产品，是因为该地区在这些产品的生产产品，是因为该地区在这些产品的生产 上具绝对成本优势上具绝对成本优势 而一个地区之所以要输入其它地区的而一个地区之所以要输入其它地区的 产品，因为本地区生产该产品的成本太产品，因为本地区生产该产品的成本太 高，不如购买其它地区的该产品便宜高，不如购买其它地区的该产品便宜 47教资借鉴 2 2、比较优势理论：、比较优势理论： 大卫大卫李嘉图李嘉图18171817年出

30、版年出版政治经政治经 济学及赋税原理济学及赋税原理一书中提出。一书中提出。 李嘉图认为，由于资本和劳动力在李嘉图认为，由于资本和劳动力在 不同国家间不能自由流动，所以，不不同国家间不能自由流动，所以，不 应以绝对成本的大小作为国际分工准应以绝对成本的大小作为国际分工准 则，而是要根据比较成本来开展国际则，而是要根据比较成本来开展国际 分工与贸易。分工与贸易。 （下表）（下表） 48教资借鉴 A A国国B B国国 一单位棉布：一单位棉布： 5050个劳动日个劳动日 一单位葡萄酒：一单位葡萄酒： 6060个劳动日个劳动日 一单位棉布：一单位棉布： 4545个劳动日个劳动日 一单位葡萄酒：一单位葡萄

31、酒： 4040个劳动日个劳动日 50/60=0.8350/60=0.83 60/50=1.260/50=1.2 45/40=1.125 45/40=1.125 40/45=0.8940/45=0.89 一单位棉布在一单位棉布在A A国换国换0.830.83单位葡萄酒，在单位葡萄酒，在B B国换国换 1.1251.125单位葡萄酒；单位葡萄酒； 一单位葡萄酒在一单位葡萄酒在B B国换国换0.890.89单位棉布，但在单位棉布，但在A A国国 换换1.21.2单位棉布；单位棉布； 49教资借鉴 结论：结论： 只要地区间存在着生产成本的相对差别只要地区间存在着生产成本的相对差别 就会使各地区在不同产

32、品的生产上具有比就会使各地区在不同产品的生产上具有比 较优势，从而使地域分工成为可能较优势，从而使地域分工成为可能 各个地区都集中生产并向其它地区输出各个地区都集中生产并向其它地区输出 自己具有比较优势的产品自己具有比较优势的产品 从其它地区输入本区具比较劣势的产品从其它地区输入本区具比较劣势的产品 每个地区都能从分工中获得比较利益每个地区都能从分工中获得比较利益 50教资借鉴 萨缪尔森认为：萨缪尔森认为： 比较成本学说是国际分工和国际贸易不可比较成本学说是国际分工和国际贸易不可 动摇的基础。动摇的基础。 马克思认为：马克思认为： 既使经济比较落后、劳动生产率低的区既使经济比较落后、劳动生产率

33、低的区 域，在区际交换中所付出的实物形式的物化域，在区际交换中所付出的实物形式的物化 劳动多于所得到的，但是它由此得到的商品劳动多于所得到的，但是它由此得到的商品 比它自己所能生产的更便宜。比它自己所能生产的更便宜。 51教资借鉴 比较优势论比绝对优势论更有普遍意义。比较优势论比绝对优势论更有普遍意义。 按绝对优势论，一个地区如果各方按绝对优势论，一个地区如果各方 面都处于劣势，将无法与其它地区进行面都处于劣势，将无法与其它地区进行 分工与贸易，分工与贸易， 而按照比较优势论，任何地区都有而按照比较优势论，任何地区都有 其相对有利的条件其相对有利的条件即相对优势，任即相对优势，任 何区域都可参

34、与地域分工。何区域都可参与地域分工。 52教资借鉴 ( (二二) ) 要素禀赋学说（要素禀赋学说（H-O)H-O)学说学说 1 1、要素禀赋论的思想最先由赫克歇尔提出，其在、要素禀赋论的思想最先由赫克歇尔提出，其在 19191919年发表的论文中提出了应如何解释两国之间比较年发表的论文中提出了应如何解释两国之间比较 成本差异问题。成本差异问题。 他认为，产生比较成本差异须具备两个前提条件：他认为，产生比较成本差异须具备两个前提条件： 一是两国的要素禀赋不一样（如资本丰富或劳动力一是两国的要素禀赋不一样（如资本丰富或劳动力 丰富）。丰富）。 二是不同产品在生产过程中使用的要素比例不一样二是不同产

35、品在生产过程中使用的要素比例不一样 （如资本密集型、劳动密集型）。（如资本密集型、劳动密集型）。 53教资借鉴 俄林在接受了其老师的观点后，于俄林在接受了其老师的观点后，于 19331933年出版年出版区际贸易和国际贸易区际贸易和国际贸易， 完成了要素禀赋学说，且首次提出区际完成了要素禀赋学说，且首次提出区际 贸易和国际贸易都是贸易和国际贸易都是“域际域际”贸易，两贸易，两 者并无本质差异。者并无本质差异。 54教资借鉴 2 2、要素禀赋学说的主要思想：、要素禀赋学说的主要思想： 地域之间或国家之间生产要素的禀赋差异是它们地域之间或国家之间生产要素的禀赋差异是它们 之间出现分工和发生贸易的主要

36、原因。之间出现分工和发生贸易的主要原因。 通常，资本丰富的国家，利息率相对低于工资水通常，资本丰富的国家，利息率相对低于工资水 平，劳动力丰富的国家，工资水平相对低于利息率平，劳动力丰富的国家，工资水平相对低于利息率 因此，前者可以较便宜地生产大量需要资本的因此，前者可以较便宜地生产大量需要资本的 商品商品 而后者生产需要大量劳动力的商品相对便宜，而后者生产需要大量劳动力的商品相对便宜， 双方可根据各自的要素禀赋条件开展地域分工与贸双方可根据各自的要素禀赋条件开展地域分工与贸 易。易。 55教资借鉴 3 3、要素禀赋学说、比较优势理论不能解释、要素禀赋学说、比较优势理论不能解释 的一些现象：的

37、一些现象： 现象一，里昂惕夫之迷：现象一，里昂惕夫之迷： 著名经济学家里昂惕夫在对美国进出口商著名经济学家里昂惕夫在对美国进出口商 品的要素禀赋进行了实证分析后，得到的结果品的要素禀赋进行了实证分析后，得到的结果 与要素禀赋论相悖。与要素禀赋论相悖。 56教资借鉴 现象二，产业内贸易：现象二，产业内贸易： 二战后，要素禀赋相似的发达国家间存二战后，要素禀赋相似的发达国家间存 在着同类产品的贸易在着同类产品的贸易产业内贸易，与产业内贸易，与 国家生产要素禀赋差异关系不大。国家生产要素禀赋差异关系不大。 57教资借鉴 （三）新贸易理论（三）新贸易理论 相似条件下的贸易理论相似条件下的贸易理论 58

38、教资借鉴 新贸易理论主要是指二战结束后新贸易理论主要是指二战结束后, ,特特 别是别是2020世纪世纪8080年代以来年代以来, ,为解释新的贸易为解释新的贸易 现象（现象（发达国家间的产业内贸易发达国家间的产业内贸易）而产生的）而产生的 一系列国际贸易理论学说。一系列国际贸易理论学说。 主要代表人物包括迪可西特、斯蒂主要代表人物包括迪可西特、斯蒂 格利茨、克鲁格曼、赫尔普曼、斯宾塞格利茨、克鲁格曼、赫尔普曼、斯宾塞 和布兰德等。和布兰德等。 其中最主要代表人物是克鲁格曼。其中最主要代表人物是克鲁格曼。 59教资借鉴 传统贸易理论是古典经济学的产物，传统贸易理论是古典经济学的产物， 是以一些严

39、密的理论假设为基础的，主要是以一些严密的理论假设为基础的，主要 包括：包括： 市场都是完全竞争的市场都是完全竞争的 规模报酬不变或递减规模报酬不变或递减 各国的需求偏好相似且不变各国的需求偏好相似且不变 模型分析的是两个国家、两种商品、模型分析的是两个国家、两种商品、 两种要素，即两种要素，即2 22 22 2模型。模型。 60教资借鉴 新贸易理论认为正是这些前提不符合新贸易理论认为正是这些前提不符合 当今社会经济生活，使传统贸易理论无当今社会经济生活，使传统贸易理论无 法解释现实。应当放宽并建立更符合现法解释现实。应当放宽并建立更符合现 实的前提假设。实的前提假设。 61教资借鉴 新贸易理论

40、的前提假设：新贸易理论的前提假设： 市场结构假设转变为更符合现实的不完市场结构假设转变为更符合现实的不完 全竞争。全竞争。 规模报酬不再是不变的，而是递增的。规模报酬不再是不变的，而是递增的。 传统的传统的2 22 22 2贸易模型过于简单化，新贸易模型过于简单化，新 贸易理论改为贸易理论改为J JN NM M模型。模型。 62教资借鉴 在建立了更符合实际的前提假设后，打在建立了更符合实际的前提假设后，打 破传统贸易理论中破传统贸易理论中“完全竞争完全竞争”和和“规模报规模报 酬不变酬不变”这两个关键假设后，为解释贸易动这两个关键假设后，为解释贸易动 因与贸易基础开辟了新的源泉，新贸易理论因与

41、贸易基础开辟了新的源泉，新贸易理论 得以发展壮大。得以发展壮大。 63教资借鉴 克鲁格曼在学术上崭露头角的是他关于克鲁格曼在学术上崭露头角的是他关于“垄断垄断 竞争贸易模型竞争贸易模型”的论文，这也奠定了的论文，这也奠定了“新贸易理论新贸易理论” 的基础。新贸易理论的思想通过的基础。新贸易理论的思想通过19791979年的年的收益递收益递 增、垄断竞争与国际贸易增、垄断竞争与国际贸易和次年的和次年的规模经济、规模经济、 产品差异与贸易格局产品差异与贸易格局等论文而奠定。等论文而奠定。 其后，赫尔普曼、克鲁格曼和格罗斯曼一起合其后，赫尔普曼、克鲁格曼和格罗斯曼一起合 作，完善了这一理论，三人也因

42、此被称为作，完善了这一理论，三人也因此被称为“新贸易新贸易 理论的三剑客理论的三剑客”。 克鲁格曼的另一理论克鲁格曼的另一理论“新经济地理学新经济地理学”正是正是 对其他影响国际分工的因素中有关对其他影响国际分工的因素中有关“经济地理经济地理”的的 分析分析 64教资借鉴 1 1、新贸易理论的基本假定、新贸易理论的基本假定不完全竞争与规不完全竞争与规 模经济模经济 不完全竞争市场不完全竞争市场有两个典型的特征：有两个典型的特征： 市场中的产品不是同质产品。市场中的产品不是同质产品。 市场中的厂商或多或少都有一定的垄断力。市场中的厂商或多或少都有一定的垄断力。 规模经济，也称为规模经济，也称为“

43、规模报酬递增规模报酬递增”，指的指的 是随着厂商生产规模的扩大，产量的增加，产品的是随着厂商生产规模的扩大，产量的增加，产品的 平均成本下降，厂商因生产规模扩大而获得额外的平均成本下降，厂商因生产规模扩大而获得额外的 报酬报酬。 65教资借鉴 规模经济有内部规模经济和外部规模经济之分。规模经济有内部规模经济和外部规模经济之分。 内部规模经济内部规模经济指厂商本身扩大产量带来的报酬。指厂商本身扩大产量带来的报酬。 外部规模经济外部规模经济则是因为行业规模扩大而给厂商带来则是因为行业规模扩大而给厂商带来 的报酬。的报酬。 无论是哪一种规模经济，厂商都可以降低成本，从无论是哪一种规模经济，厂商都可以

44、降低成本，从 而取得价格上的优势。而取得价格上的优势。 但是，生产规模不可能无限地扩大，当规模报酬达但是，生产规模不可能无限地扩大，当规模报酬达 到最大后，单位成本就会随着产量的增加而提高。到最大后，单位成本就会随着产量的增加而提高。 由于垄断的存在，厂商就能够运用自己的垄断力，由于垄断的存在，厂商就能够运用自己的垄断力， 扩大产量，获得规模报酬。扩大产量，获得规模报酬。 66教资借鉴 2 2、新贸易理论对国际贸易动因的解释、新贸易理论对国际贸易动因的解释 (1)(1)从供给角度从供给角度克鲁格曼等的研究结论：克鲁格曼等的研究结论： 揭示了规模经济和不完全竞争市场结揭示了规模经济和不完全竞争市

45、场结 构下的企业的垄断竞争行为成为贸易产生构下的企业的垄断竞争行为成为贸易产生 的重要动因与基础。的重要动因与基础。 67教资借鉴 19771977年年, ,迪克西和斯蒂格利茨建立的迪克西和斯蒂格利茨建立的D DS S模型模型, , 阐述了在不完全竞争市场结构下消费者需求多样化阐述了在不完全竞争市场结构下消费者需求多样化 和企业生产规模经济的两难冲突问题：和企业生产规模经济的两难冲突问题： 在具有规模经济的条件下在具有规模经济的条件下, ,企业倾向于扩大生产企业倾向于扩大生产 规模，对生产者来说，产品差别越少越好规模，对生产者来说，产品差别越少越好; ; 而消费者则要求产品要具有多样性而消费者

46、则要求产品要具有多样性, ,即产品差异。即产品差异。 68教资借鉴 国际贸易可以解决这一矛盾：国际贸易可以解决这一矛盾： 各国专业化大规模生产具有某一方面差异的各国专业化大规模生产具有某一方面差异的 同种产品并进行贸易，既利用了规模经济获得比同种产品并进行贸易，既利用了规模经济获得比 较优势，又满足了消费者对差异产品的需求。较优势，又满足了消费者对差异产品的需求。 克鲁格曼看到了克鲁格曼看到了D-SD-S模型解释贸易问题的潜力，模型解释贸易问题的潜力， 首先将它应用到国际贸易分析中，建立了规模经首先将它应用到国际贸易分析中，建立了规模经 济理论，即一个由规模经济引致贸易的模型。济理论，即一个由

47、规模经济引致贸易的模型。 69教资借鉴 克鲁格曼通过分析得出结论为：克鲁格曼通过分析得出结论为： 贸易并不需要一定是技术或要素禀赋差异的贸易并不需要一定是技术或要素禀赋差异的 结果，而可能仅仅是扩大市场和获取规模经济的结果，而可能仅仅是扩大市场和获取规模经济的 一种途径。一种途径。 国际贸易的意义就在于能够形成一个一体化国际贸易的意义就在于能够形成一个一体化 的世界市场，厂商可以打破单一狭小的国内市场的世界市场，厂商可以打破单一狭小的国内市场 限制，在世界范围内扩大产品销售市场，获得规限制，在世界范围内扩大产品销售市场，获得规 模经济，并从别国进口其它差异性产品，以满足模经济，并从别国进口其它

48、差异性产品，以满足 消费者需求。消费者需求。 70教资借鉴 随着生产力提高，随着生产力提高，产业内贸易使得专业化与产业内贸易使得专业化与 大规模生产成为可能，进而导致更低的价格和更大规模生产成为可能，进而导致更低的价格和更 大程度的商品多样化。大程度的商品多样化。 由于规模经济所产生的低价和产品多样化，由于规模经济所产生的低价和产品多样化， 其实也是一种高效率。其实也是一种高效率。 但这种高效率并不同于比较优势所说的高效但这种高效率并不同于比较优势所说的高效 率。率。 正是在这一点上，克鲁格曼拓展了由李嘉图正是在这一点上，克鲁格曼拓展了由李嘉图 提出经由俄林等完善的古典贸易理论。提出经由俄林等

49、完善的古典贸易理论。 71教资借鉴 综上所述，关于贸易发生的原因，新贸易理综上所述，关于贸易发生的原因，新贸易理 论从供给角度分析，认为在不完全竞争市场结构下，论从供给角度分析，认为在不完全竞争市场结构下， 规模经济就成了引起专业化与国际贸易的重要原因。规模经济就成了引起专业化与国际贸易的重要原因。 即使各国的偏好、技术和要素禀赋都一致的即使各国的偏好、技术和要素禀赋都一致的 情况下，也会产生差异产品之间的产业内贸易。情况下，也会产生差异产品之间的产业内贸易。 并且并且国家间的差异越大，产业间的贸易量就越国家间的差异越大，产业间的贸易量就越 大，而国家间越相似，产业内的贸易量就越大。大，而国家

50、间越相似，产业内的贸易量就越大。 72教资借鉴 (2)(2)林德的代表性需求理论林德的代表性需求理论 从需求角度进行探索，填补了贸易动从需求角度进行探索，填补了贸易动 因研究视角上的一大空白。因研究视角上的一大空白。 73教资借鉴 瑞典经济学家林德提出代表性需求瑞典经济学家林德提出代表性需求 理论，将需求与产品差异结合起来解释理论，将需求与产品差异结合起来解释 了产业内贸易产生的原因。了产业内贸易产生的原因。 他指出，一他指出，一国平均的收入水平或者国平均的收入水平或者 大多数人的收入水平就是一国的代表性大多数人的收入水平就是一国的代表性 需求。需求。 74教资借鉴 生产者只有专门生产代表此水

51、平的商生产者只有专门生产代表此水平的商 品才有可能达到规模经济。品才有可能达到规模经济。 因此，一国应集中生产本国代表性需因此，一国应集中生产本国代表性需 求的产品，出口该产品，并从与本国收入求的产品，出口该产品，并从与本国收入 水平相似的其他国家进口相似产品，以满水平相似的其他国家进口相似产品，以满 足本国其他收入水平消费者的消费需求。足本国其他收入水平消费者的消费需求。 75教资借鉴 该理论表明：该理论表明： 规模经济容易在各国代表性需求的产规模经济容易在各国代表性需求的产 品上产生，因此收入水平越相似，国家品上产生，因此收入水平越相似，国家 之间的产业内贸易越多。之间的产业内贸易越多。

52、76教资借鉴 (3) (3)波斯纳的技术差距理论波斯纳的技术差距理论 技术差距论以不同国家之间的技术差距技术差距论以不同国家之间的技术差距 为分析前提，认为技术差距和模仿时滞决定为分析前提，认为技术差距和模仿时滞决定 了现实的贸易格局。了现实的贸易格局。 1959 1959 年年, ,美国经济学家波斯纳运用技术美国经济学家波斯纳运用技术 创新理论修正了赫克歇尔创新理论修正了赫克歇尔俄林模型，提出俄林模型，提出 了技术差距理论。了技术差距理论。 即使两个发达国家在技术开发方面具有即使两个发达国家在技术开发方面具有 相同的能力，所开发出的技术与产品仍会有相同的能力，所开发出的技术与产品仍会有 差异

53、，从而促成国际贸易的产生。差异，从而促成国际贸易的产生。 77教资借鉴 技术水平接近的国家会因为追求产品的技术水平接近的国家会因为追求产品的 差异性而产生贸易。差异性而产生贸易。 从而解释了发达国家之间的产业内贸易。从而解释了发达国家之间的产业内贸易。 78教资借鉴 3 3、新贸易理论在贸易政策方面的两个论点：、新贸易理论在贸易政策方面的两个论点： 利润转移论和外部经济利润转移论和外部经济 战略性贸易政策战略性贸易政策 传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结 构框架下，认为完全竞争市场是最具效率的构框架下，认为完全竞争市场是最具效率的 市场，任何干预只会带

54、来效率损失。市场，任何干预只会带来效率损失。 因此传统贸易理论强调自由贸易的重要性。因此传统贸易理论强调自由贸易的重要性。 新贸易理论新贸易理论则认为现实中市场的有效性就值则认为现实中市场的有效性就值 得怀疑。因此提出了两个干预贸易的论点得怀疑。因此提出了两个干预贸易的论点 利润转移论和外部经济论，利润转移论和外部经济论，在此基础上提在此基础上提 出战略性贸易政策理论。出战略性贸易政策理论。 79教资借鉴 利润转移论的论点是以内部规模经济为基础的，利润转移论的论点是以内部规模经济为基础的， 该论点主张政府通过关税和配额等进口保护和出口补该论点主张政府通过关税和配额等进口保护和出口补 贴等出口促

55、进政策，加强本国厂商的竞争地位，扩大贴等出口促进政策，加强本国厂商的竞争地位，扩大 本国厂商在国际市场的份额，以外国向本国转移利润本国厂商在国际市场的份额，以外国向本国转移利润 为贸易的直接目的。为贸易的直接目的。 其政策目标主要包括以下三方面的内容：其政策目标主要包括以下三方面的内容： 一是用出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额一是用出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额 二是用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润二是用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润 三是以进口保护作为出口促进的有效手段三是以进口保护作为出口促进的有效手段 80教资借鉴 外部经济论认为，一些具有技术创新外部经济论认为，一些具有技术创

56、新 的高新技术产业，可以通过知识外溢为的高新技术产业，可以通过知识外溢为 其他部门带来收益，即产生了有益的外其他部门带来收益，即产生了有益的外 部经济性。部经济性。 政府则应该对这些产业进行扶持，促政府则应该对这些产业进行扶持，促 进其发展壮大，强化其贸易竞争力，从进其发展壮大，强化其贸易竞争力，从 而推动整个社会的经济发展。而推动整个社会的经济发展。 81教资借鉴 以上述两种理论为基础，新贸易理论提出以上述两种理论为基础，新贸易理论提出 了战略性贸易政策理论，即应当对那些对本国了战略性贸易政策理论，即应当对那些对本国 经济有重要促进作用的战略性产业进行扶持补经济有重要促进作用的战略性产业进行

57、扶持补 贴。贴。 82教资借鉴 如日本如日本8080年代中期从美国手中夺得年代中期从美国手中夺得 半导体产业的控制权，就是战略性政策半导体产业的控制权，就是战略性政策 使用的结果。使用的结果。 战略性政策对美国战略性政策对美国2020世纪世纪9090年代的年代的 贸易政策有重大影响力，同时，也影响贸易政策有重大影响力，同时，也影响 了欧洲联盟条约的内容。了欧洲联盟条约的内容。 83教资借鉴 4 4、新贸易理论提出了参加贸易并不总能得到、新贸易理论提出了参加贸易并不总能得到 利益的论点利益的论点 传统贸易理论并未对国际贸易的福利效传统贸易理论并未对国际贸易的福利效 应作专门分析，因为其理论的结论

58、是按比较应作专门分析，因为其理论的结论是按比较 优势进行分工对各国都有利益，贸易利益来优势进行分工对各国都有利益，贸易利益来 源于专业化生产效率的提高。源于专业化生产效率的提高。 新贸易理论认为贸易利益不仅来自比较新贸易理论认为贸易利益不仅来自比较 优势，还来自于：规模经济性、增加了不完优势，还来自于：规模经济性、增加了不完 全竞争产业的竞争程度、增加了产品的差异全竞争产业的竞争程度、增加了产品的差异 性等。性等。 84教资借鉴 新贸易理论指出，尽管存在着潜在贸新贸易理论指出，尽管存在着潜在贸 易得益，但不完全竞争市场同时也产生了易得益，但不完全竞争市场同时也产生了 风险，使一国经济有可能不仅

59、无法利用潜风险，使一国经济有可能不仅无法利用潜 在的贸易得益而且实际上遭受损失。在的贸易得益而且实际上遭受损失。 85教资借鉴 当贸易使得本国以递增规模生产的行业和当贸易使得本国以递增规模生产的行业和 高度垄断的行业收缩，而带来的其他利益不高度垄断的行业收缩，而带来的其他利益不 足以弥补这种收缩带来的损失时，贸易使本足以弥补这种收缩带来的损失时，贸易使本 国受损，国受损， 这说明，参加贸易并不是总能得到利益。这说明，参加贸易并不是总能得到利益。 86教资借鉴 5 5、简要小结：、简要小结： 新贸易理论认为，新贸易理论认为，产业内贸易具有集中于规模产业内贸易具有集中于规模 经济特征突出的行业和少

60、数大公司支配的行业的经济特征突出的行业和少数大公司支配的行业的 特征。特征。 即发达国家间产业内的贸易基础是规模经济即发达国家间产业内的贸易基础是规模经济 效应和不完全竞争市场。效应和不完全竞争市场。 87教资借鉴 在以上理论前提下，各国发展何种专业化在一在以上理论前提下，各国发展何种专业化在一 定程度上具有历史偶然性。定程度上具有历史偶然性。 但是，一旦区域专业化格局形成以后，这种格但是，一旦区域专业化格局形成以后，这种格 局将通过贸易不断积累发展下去。推延至国家之间，局将通过贸易不断积累发展下去。推延至国家之间， 也就是说，国家之间的专业化和贸易格局，具有很也就是说，国家之间的专业化和贸易