支行事后监督中心主任年度述职报告

1、支行事后监督中心主任年度述职报告事后监督中心主任述职报告20XX 年1月至20XX年12月，本人被中支聘为事后监督中心主 任。两年来，我能够敬业爱岗、加强学习、勇于实践、尽心尽职地履 行好岗位职责，在中支党委的正确领导、分管领导的具体指导，以及 兄弟部门的支持配合下，团结带领部门全体同志务实进取，开拓创新,圆满地完成了年度制定的各项目标任务和中支安排的创新工作，为中 支提出的“三有一创”目标，特别是“内部有效”的目标作出了积极 的贡献。事后监督中心分别获得中支考核第四名和文明集体的称号, 我个人也被中支通报表扬一次。我主要是通过“五个坚持，五个确 保”来加强自身和事后监督队伍建设，组织和推动事

2、后监督工作开展 的。、坚持政治理论学习和思想改造，确保自身政治过硬。两年来，我积极参加了中支党委组织的各项学习活动，并结合自己的工作和思想实际，认真撰写学习体会参加交流，增强理性思 考能力，自觉进行思想改造，提升自我，指导实践。如学习邮差费雷 德的体会从自己出色的工作中获得满足感，既是自己的追求，也 是倡导大家这样做；学好哲学，终身受益是提高自己辨证思维、 系统思维、发展思维能力的体会；学习执行文化，打造文明科室 和以德聚人心，从严干事业是管理部门工作的体会，并用来指导 部门的工作；学习和实践“三个代表”重要思想，做一名合格党员、共产党员要有鲜明的先进性，既是自己接受先进性教育的体会, 也是宣

3、传、教育部门党员时刻保持先进性，做合格党员。通过学习、 思考、提咼，使自己在这两年中，始终能以良好的政治素养和品德修 养，来团结部门全体同志，落实中支党委的重托，共创了部门工作的 辉煌。二、坚持学习型组织和部门文化建设，确保监督队伍优良。1. 认真推进了学习型组织建设。一是组织学习了第五项修炼 以及相关的导读和实践案例，进一步了解、掌握学习型组织 的理论和实务；二是就中支开展学习邮差弗雷德、 学习马克思主义发 展史和“超越自我、共创文明”等活动，要求每位同志结合自己的思 想和工作实际，撰写了学习体会，建立了学习档案，督促加强学习, 不断实现自我超越；三是运用“深度汇谈”和讨论的方法， 通过月度

4、 监督分析例会，引导大家对监督工作本身及发现问题进行深入分析研 究，提出切实可行的规范意见，提高了大家的分析和研究能力，团队 学习取得了明显成效。2. 着力加强了部门文化建设。一是建立部门的共同愿景，提出把事后监督中心这个后成立的科室建设成先进科室，工作在二线的科室 锤炼为一流科室，成为大家共同努力的方向；二是加强部门的作风建 设，我在不断总结事后监督工作经验教训过程中， 提出了在全部工作 过程中，必须始终坚持“严格、规范、谨慎、细致、深入、负责”的“十二字”工作作风，得到了大家的认同和坚持；三是提出做人做事“有爱心、品德好，有诚心、团结好，有信心，把关好，有雄心，业 绩好，有公心，宣传好”的

5、“五有五好”要求和“忠诚、 敬业、责任、 奉献”的“八字”的原则，使监督队伍团结和谐、奋发进取；四是提 出了要“胸怀全行大局，做好每件小事”的理念，使部门全体同志都 能够胸怀全行安全大局，全力做好每件监督小事；五是提出了 “自省 自警自励，努力追求更好”的要求，增强部门的自我纠错、自我完善 能力，努力追求工作的更高水准、做人的更高品位，形成永不满足、 不断进取的人生态度和工作习惯，追求卓越、追求完美，在不断追求 的过程中实现超越，达到更好。三、坚持严格规范监督不放松，确保监督工作质量。1.突出监督重点，严抓监督质量。在实施全面监督的基础上，创 新监督方法，一是突出原始凭证特别是外来凭证监督，

6、确保业务的真 实合法有效；二是突出内外账核对监督，确保客户资金安全；三是突 出暂收暂付科目、往来科目监督，确保内部资金安全；四是突出重要 空白凭证管理的监督，确保重要凭证的安全；五是突出拨款、退库、 债券业务监督，确保国库资金安全；六是突出发行核算业务监督，确 保发行基金安全；七是突出监督资料保管、使用，确保会计资料安全完整；八是突出对核算人员操作监督，确保无违规操作。20XX年1 月至20XX年12月，我组织部门同志对会计集中核算、国库会计核算、 发行会计核算的凭证及账表清单 402292张，金额7084亿元，进行认真、细致的监督，共签发了差错通知单和事后监督通知书67份，编发规范意见书12

7、份，纠正核算差错和违规 57笔，对25笔业务处理进行了规范，通过监督月度例会提出规范建议85多条, 这些意见和建议均已得到及时落实，核算质量得到大幅度的提高。2.坚持传导零差错理念，促进会计核算质量提高。根据行领导的 要求，我总结归纳了核算差错的类型，分析了差错形成的原因，提出 了核算工作由月度、季度，最终到年度零差错的理念，并利用月度监 督情况报告、季度监督情况分析和监督例会、与县支行见面分析会等 形式，坚持不懈地向核算一线传导。同时，借助事后监督中心参与中 支考核的“悬剑”作用，依据差错类型，制定相应的考核扣分标准, 按月通报差错情况，按季进行考核扣分，在保障资金安全的前提下,有力地促进了

8、会计核算质量提高。核算差错从一个季度的18笔减少 到3笔，市县大部分核算部门实现季度零差错，中支发行会计核算业 务没有发现差错，核算中心赣榆网点连续9个月、灌南网点连续8个 月，中支营业室连续7个、国库科连续6个月没有发现差错。3. 通过上级行检查，监督工作质量得到验证。在20XX年分行组 织的“四集中”专项审计和全面审计中，没有提出事后监督存在问 题。20XX年分行组织的国库业务专项审计中，在对经事后监督中心 监督过的会计凭证及相关的报表等资料的审核中， 也没有发现和提出 任何问题。事后监督的质量得到验证，防风险、促规范的作用明显。四、坚持完善和创新制度，确保风险防范到位。1.完善和创新再监

9、督机制。我根据核算业务的变化和发展，本着 结合实际、突出重点、注重实效的原则，修改、完善了中心主任检查制度，建立了监督主管检查日志，健全了部门再监督机制。从 20XX年起，我创新了再监督方法，建立了各监督岗互查制度。通过 岗位互查，达到了统一监督行为和标准、防范监督的道德和技术风险、 规范前台业务操作的目的。2.建立内外账核对现场检查制度。从 20XX年1季度开始，我创 新了内外账核对的监督方式，按季组织检查了中支国库科、营业室及 四县网点与开户单位的对账工作。 通过现场检查内外账核对情况，有 效控制了对账的操作风险，促进了对账的及时性和准确性，从根本上 防范挪用客户资金和内外勾结案件的发生，

10、强化了防范风险能力。3 、建立前台操作人员变动备案制度。从 20XX年开始，针对时 有发生的利用他人口令、代码进入核算系统的现象，要求各网点必须及时将操作人员变动情况填写书面说明并加盖公章，随当日凭证一道 送事后监督中心监督，解决了使用他人口令、代码进入核算系统而难 以被发现的问题，遏制违规操作，消除了风险隐患。4. 建立与县支行网点见面分析制度。 从20XX年开始，一是对监 督中发现的突出违规做法，及时去县支行网点现场召集违规人员、 业 务主管和分管行长参加的分析会，找出原因、制定措施，杜绝或减少 再次发生的可能性；二是每季度去四县支行网点通报季度监督情况, 分析解决季度存在的不规范做法，提

11、出、并督促落实规范操作的建议, 促进了县支行会计工作规范，强化了监督的纠错规范能力。5.建立事后监督情况分析报告制度。在按月通报反馈事后监督 情况的基础上，从20XX年1季度开始，对季度监督发现的差错进行分类分析，找出特点和规律，提出了相应的整改建议和下一步的防范措施，形成专题报告，报送行领导和相关部门；从20XX年2季度开 始，建立由中支分管领导、会计科、市县各被监督部门负责人参加的 季度监督分析例会，通报分析季度事后监督发现的问题， 研究解决提 高核算质量的建议，发挥了事后监督中心在中支会计监督和内管内控 中的职能作用。6.建立岗位交流制度。为加强监督中心自身的内控制度建设,同时防止监督员

12、长期监督某一项业务产生的道德风险和意识风险，并 促进监督员的学习，培养多面手，我建立并实施了监督员岗位交流制 度，两年来已对全部监督岗进行了交流。从岗位交流情况看，既增加 了压力，促进了学习，又对监督制度进行了检验，完善了监督工作, 确保监督中心的内控有效。五、坚持党风廉政学习和教育，确保做到廉洁自律。我没有因为事后监督中心是内部监督部门，无利益源头而放松部门的廉洁自律工作，而是重点做好对8小时以内的工作表现和8小 时以外生活表现的约束。一是依据中支20XX年党风廉政建设和反 腐败工作意见，制定了会计事后监督中心20XX年党风廉政建设工 作安排，以中支的意见和中心的安排为指导，做好全年的 党风廉政工作；二是组织中心全体同志积极参加行里组织的党风廉政 建设学习活动，做好记录，写好体会；三是结合部门工作实际，每季 度组织一次廉洁自律教育活动，督促部门全体人员自觉遵守“四大纪 律八项要求”、“九个不准”和“十个严禁”等规定，做到勤奋学习、 恪尽职守、清正廉洁、团结协作；四是中心主任向行