工程勘察设计PPT课件

1、基本建设程序 第一节 建设项目及其特殊性 一、建设项目的基本概念 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个单项工程组成，经 济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。 为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工 程和分项工程逐级分解。 二、建设项目的类型 1按建设项目的建设阶段分类 2按建设项目的建设性质分类 3按建设项目的规格或投资总量分类 4按建设项目的土建工程性质分类 5按建设项目的使用性质分类 三、建设项目的特殊性 （一）建设产品的特殊性 1总体性 2固定性 3单件性 （二）工程建设的特殊性 1生产周期长 2建设过程的连续性和协作性 3施工的流动性

2、4受自然和社会条件的制约性强 5在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标 第二节 基本建设程序 一、建设程序的概念 基本建设程序是建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用整个建设过 程中，各项工作必须遵守的先后次序的法则。 有利于保证工作质量，节约时间，降低资源消耗，提高经济效益。 以世界银行为例，它对项目管理一般分为六个步骤：项目的选定。 世界银行根据它制定的贷款计划，结合各国计划部门制定的国民经 济发展计划，经双方研究确定贷款项目；项目的准备。由建设单 位负责组织可行性研究，准备向世界银行提供各种资料；项目的 评估。由世界银行派人员完成评估报告，经项目的所在国校

3、正后， 送交世界银行董事会审批；贷款谈判签约；项目的执行与监督； 项目总结（后评价）。在项目完成后一年左右进行。 在我国按现行规定，一般大中型和限额以上的项目从建设前期工作到建设、投产要 经历以下几个阶段的工作程序： （1）根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出 项目建议书； （2）在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上编制可行性研究报告。 （3）根据项目的咨询评估情况，对建设项目进行决策。 （4）根据可行性研究报告编制设计文件。 （5）初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作。 （6）组织施工，并根据工程进度，做好生产准备。 （7）项目按批准的设计内容

4、建完，经投料试车验收合格后，正式投产，交付生产 使用。 （8）生产运营一段时间后（一般为两年），进行项目后评价。 二、基本建设程序的完善和发展 （1）对各个环节的工作审批权限和审批内容作过下放和上收、集中 和分散的变化调整，如国家审批程序的“五道改两道”等；又如增 加了项目后评价环节。 （2）对各工作环节中的工作内容的调整，如对工程效益考核指标， 在过去只进行静态考核办法的基础上增加了动态分析内容。 （3）对各个工作环节中的工作深度要求也发生了很大变化，加强了 项目的前期工作，增加了项目建议书、可行性研究等内容。 三、基本建设程序的步骤和内容 （一）项目建议书阶段 （二）可行性研究报告阶段 （

5、三）设计工作阶段 （四）建设准备阶段 （五）建设实施阶段 （六）竣工验收阶段 （七）后评价阶段 （一）项目建议书阶段 业主向国家提出的要求建设某一建设项目建议文件。 轮廓设想（必要性、可能性） 国家经济长远规划 部门、行业和地区规划 项目建议书的内容视项目的不同情况而有繁有简，但一般应包括以 下几个方面： （1）建设项目提出的必要性和依据； （2）产品方案、拟建规格和建设地点的初步设想； （3）资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析； （4）投资估算和资金筹措设想； （5）经济效益和社会效益的估计。 （二）可行性研究报告阶段 1可行性研究 分析和论证建设项目在技术上与经济上是否可行，通过多方

6、案比较，推荐最佳方案。 内容： 市场（供需）研究、技术研究和经济研究三项。 2可行性研究报告的编制 基本内容： （1）项目提出的背景和依据； （2）建设规模、产品方案、市场预测和确定的依据； （3）技术工艺、主要设备、建设标准； （4）资源、原材料、燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件； （5）项目建设选址及建设条件论证； （6）建设规模、建设内容和设计方案，项目外部配套建设项目，协作配套工程； （7）环境保护、防震等要求； （8）劳动保护与卫生防疫、消防； （9）节能、节水措施； （10）项目建设周期及工程进度安排； （11）投资估算和资金筹措方式； （12）经济、社会效益； （13）项

7、目建设周期及工程进度安排； （14）结论； （15）附件，包括工程施工、勘察设计招投标等内容。 3可行性研究报告审批 （1）用地方面，开始办理征地、拆迁安置等手续； （2）委托具有承担本项目设计资质的设计单位进行扩大初步设计，引进项目开展对外 询价和技术交流工作，并编制设计文件； （3）报审供水、供气、供热、排水等市政配套方案及规划、土地、人防、消防、环保、 交通、园林、文物、安全、劳动、卫生、保密、教育等主管部门的审查意见，取得有关 协议或批件； （4）如果是外商投资项目，还需编制合同、章程报经贸委审批，经贸委核发了企业批 准证书后，到工商局领取营业执照，办理税务、外汇、统计、财政、海关等登

8、记手续。 （三）设计工作阶段 初步设计 技术设计（重大技术问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等） 施工图设计（建筑施工图、结构施工图以及建筑设备） 工业企业初步设计其主要内容一般包括： （1）设计依据和设计的指导思想； （2）建设规模、产品方案以及原材料、燃料和动力的用量及来源； （3）工艺流程、主要设备选型和配置； （4）主要建筑物、构筑物、公用辅助设施和生活区的建设； （5）占地面积和土地使用情况； （6）总体运输； （7）外部协作配合条件； （8）综合利用、环境保护和抗震措施； （9）生产组织、劳动定员和各项技术经济指标； （10）总概算。 （四）建设准备阶段 工程建设准备是

9、为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建 设队伍、建设设备等方面的准备工作。 1编制项目管理实施规划 2获取土地使用权（征地） 3拆迁（完成施工用水、电、路等工程、场地平整） 4报建（办理各项建设行政手续） 5工程发包与承包（组织施工招标投标，择优选定施工单位） （五）建设实施阶段 1工程勘察设计 2施工准备 3工程施工 4生产准备（工业建设项目、城市基础设施建设单位专门班子） 管理机构、管理制度和有关规定 招收并培训生产人员 原材料、协作产品、燃料、水、电等供应 工具、器具、备品、备件等的制造或订货 设备的调试和验收 （六）竣工验收阶段 投资成果转入生产或使用的标志 交付新增固定资产的过

10、程 1竣工验收的范围和标准 2申报竣工验收的准备工作 3竣工验收的程序和组织 4竣工和投产日期 （七）后评价阶段 1项目单位自我评价工作的组织 2行业（或地区）主管部门对后评价工作的组织 第五章 建设工程勘察设计法规 5.1 5.1 工程勘察设计法规概述工程勘察设计法规概述 5.2 5.2 工程勘察设计单位资格管理工程勘察设计单位资格管理 5.3 5.3 工程勘察设计市场管理工程勘察设计市场管理 5.4 5.4 工程勘察设计质量管理工程勘察设计质量管理 5.5 5.5 建筑工程抗震设防建筑工程抗震设防 5.6 5.6 工程勘察设计咨询业知识产权保护与管理工程勘察设计咨询业知识产权保护与管理 5

11、.1 工程勘察设计法规概述 5.1.1 工程勘察设计法规概念工程勘察设计法规概念 5.1.2 工程勘察设计法规的调整对象工程勘察设计法规的调整对象 5.1.3 工程勘察设计立法历程与现状工程勘察设计立法历程与现状 5.1.1 工程勘察设计法规概念 （一）工程勘察设计 （二）工程勘察设计法规 （一）工程勘察设计 （1）建设工程勘察 是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质 地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。 （2）建设工程设计 是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资 源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活 动。 地勘报告 厦

12、门安美光电有限公司(以下简称建设单位)拟建的安美光电研发中心I、光电研发中 心II位于吕岭路与软件园入口规划道路交叉处的北东侧，三安电子有限公司东侧。该项 目由厦门华旸建筑工程设计有限公司 (以下简称设计单位)负责设计，建设单位于2007 年4月28日委托我公司进行该项目详细勘察阶段的岩土工程勘察工作。 目 录 文字部分 1前 言 1.1 工程概况 1.2 勘察要求和目的 1.3 勘察依据 1.4 勘察方法和勘察工作量 1.5 几点说明 2. 场地岩土工程条件 2.1 场地位置及地形地貌 2.2 地层岩性 2.3 地下水 2.4 不良地质作用和不利埋藏物 2.5 场地和地基的地震效应 2.6

13、场地周边环境 3场地岩土工程分析与评价 3.1 地基土主要物理力学性质 3.2地基土的工程性能分析与评价 3.3 地基均匀性评价 3.4 场地、地基稳定性及适宜性评价 3.5 地基与基础分析与建议 3.6 基坑评价 4. 结论与建议 附件部分 1岩土工程勘察任务书 2波速、地微动测试工作报告 图表部分 1勘探点主要数据一览表 附录1.11.2 2土工试验成果报告表、 ep压缩曲线图表 附录2 3岩石试验成果表 附录3 4水质分析成果报告表 附录4.14.4 5标准贯入试验成果表 附录5.15.32 6. 轻型动力触探成果表 附录6.16.5 7图 例 附录7 8勘探点平面布置图 附录8 9中风

14、化花岗岩等标高线图 附录9 10地质剖面图 附10.110.27 11钻孔柱状图 附录1110.92 （二）工程勘察设计法规 指调整工程勘察设计活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。 建设工程勘查、设计的一般要求 （1）执业资格注册制 （2）经济、社会、环境效益统一，先勘查、后设计、再施工 （3）依法进行，执行强制性标准，对质量负责 工程建设勘察设计的要求 市场准入，科学设计，依法设计 工程建设勘察设计的发包与承包 除有特定要求的项目在经有关主管部门批准后可以直接发包外，其余均应采用招标发包方 式。 发包与承包 （1）直接发包的工程项目： （2）发包方：发包方可以发给一个或几个勘察设计单

15、位 （3）承包方：不得转包，经发包方同意，可将主体外工程分包 可以直接发包的工程建设勘察设计项目有： 采用特定的专利或专有技术的； 建筑艺术造型有特定要求的； 国务院规定的其他工程建设的勘察设计。 发包方可以将整个工程建设勘察设计发包给一个勘察设计单位，也可以将工程建设的 勘察设计分别发包给几个勘察设计单位。工程建设勘察设计单位不得将所承揽的工程建设勘 察设计进行转包，但经发包方书面同意后，可将除工程建设主体部分外的其他部分的勘察设 计分包给具有相应资质等级的其他工程建设勘察设计单位。 5.1.2 工程勘察设计法规的调整对象 （一）行政管理关系 勘察设计主管部门对从事勘察设计活动实施许可证制度

16、。国家对从事建设工程勘察设计活动的单 位实行资质管理制度，对从事建设工程勘察设计活动的专业技术人员实行执业资格注册管理制度。 国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理；县级以上地方人 民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。 （二）审批关系 勘察设计主管部门与建设单位（业主）和勘察设计单位之间，因编制、审批、执行勘察设计文件、 资料而产生的审批关系。 （三）经济合同关系 因工程建设的实施，建设单位（业主）与勘察设计单位之间的经济合同关系。建设单位与建设工 程勘察设计单位之间的经济合同关系受中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑

17、法、 建筑工程质量管理条例等相关法律和行政法规的调整。 （四）内部管理关系 依据各种技术规定、制度和操作规程，在勘察设计单位内部的计划管理、技术管理、质量管理以 及各种形式的经济责任制等内部管理关系。 5.1.3 工程勘察设计立法历程与现状 （一）立法历程 1奠基时期（19491965年） 2曲折发展时期（19651978年） 3稳步发展时期（1978年至现在） （二）立法现状 建设工程勘察设计的相关法律、法规、规章和规范性文件主要有： 2007年6月26日建设部颁布建设工程勘察设计企业资质管理规定，同年9月1日施行； 2001年6月29日建设部颁布的建设工程勘察和设计单位资质管理规定（建设部

18、令第93号） 同时废止； 2002年12月4日建设部颁布建设工程勘察质量管理办法； 2001年1月20日建设部会同国务院各有关部门协商研究，同时征求地方建设行政主管部门的 意见，对1992年制定的工程勘察设计资格行业分级标准进行了修订，颁发并施行新的工程 勘察资质分级标准和工程设计资质分级标准； 2000年9月25日国务院颁布建设工程勘察设计管理条例； 1999年1月21日建设部颁布的建设工程勘察设计市场管理规定； 建设工程勘察设计条例 建设工程勘察设计条例是国务院于2000年9月颁发的规范勘察、 设计活动最新的行政法规。 该条例对建设工程勘察、设计单位的资质、资格管理，建设工程勘 察，设计发

19、包与承包，建设工程勘察设计文件的编制与实施，建设工程 勘察设计活动的监督与管理，以及对违反建设工程勘察设计条例的 处罚规则作了全面具体的规定。 5.2 工程勘察设计单位资格管理 5.2.1 5.2.1 工程勘察设计单位资质管理工程勘察设计单位资质管理 5.2.2 5.2.2 工程勘察设计人员资格管理工程勘察设计人员资格管理 5.2.1 工程勘察设计单位资质管理 勘察设计资质分为工程勘察资质、工程设计资质两种。 为了加强对建设工程勘察、建设工程设计活动的监督管理，维护建设市场秩序，保证建 设工程勘察、设计质量，2007年6月26日建设部发布并施行建设工程勘察设计企业 资质管理规定。 其内容包括

20、总 则、 资质分类和分级、 资质申请和审批、 监督与管理 、 法律责任和 附则共六章。 第三条 从事建设工程勘察、工程设计活动的企业，应当按照其拥有的注册资本、专业 技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建设工程勘察、 工程设计资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建设工程勘察、工程设计活动。 （一）工程勘察资质分类和分级标准（一）工程勘察资质分类和分级标准 （二）工程设计资质分类和分级标准（二）工程设计资质分类和分级标准 （三）工程勘察设计资格审批（申请和批准）（三）工程勘察设计资格审批（申请和批准） （四）勘察设计资格的管理和监督（四）勘察设计资格的管理和监督 （

21、五）罚则（五）罚则 （一）工程勘察资质分类和分级标准 （1）工程勘察资质范围和分类 （2）工程勘察资质分级标准 （3）承担任务范围 （1）工程勘察资质范围和分类 工程勘察资质范围分为工程地质勘察、水文地质勘察、岩土工 程及工程测量四个专业。其中岩土工程是包括岩土工程勘察；岩土 工程设计；岩土工程测试、监测、检测；岩土工程咨询、监理；岩 土工程治理。 工程勘察资质分为 工程勘察综合资质、 工程勘察专业资质、 工程勘察劳务资质。 工程勘察综合资质只设甲级，包括工程勘察所有专业； 工程勘察专业资质原则上设甲、乙两个级别，确有必要设置丙级勘察资质的地区经建设 部批准后方可设置专业类丙级； 工程勘察劳务

22、资质不分级别。 取得工程勘察综合资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制； 取得工程勘察专业资质的企业，可以承接同级别相应专业的工程勘察业务，即岩土工程、 水文地质勘察、工程测量等专业中的某一项，其中岩土工程专业类可以是岩土工程勘察、设 计、测试监测检测、咨询监理中的一项或全部； 取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳 务工作。 （2）工程勘察资质分级标准 A 综合类 资历和信誉 技术力量 技术装备及应用水平 管理水平 业务成果 B专业类 甲级乙级丙级 C 劳务类 附工程勘察资质分级标准 （3）承担任务范围 综合类工程勘察单位承担工程勘察业务范围和地区不受

23、限制。 专业类甲级工程勘察单位承担本专业工程勘察业务范围和地区不受限制。 专业类乙级工程勘察单位可承担本专业工程勘察中、小型工程项目，承担工程 勘察业务的地区不受限制。 专业类丙级工程勘察单位可承担本专业工程勘察小型工程项目，承担工程勘察 业务限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。 劳务类工程勘察单位只能承担岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳务 工作，承担工程勘察劳务工作的地区不受限制。 （二）工程设计资质分类和分级标准 （1 1）工程设计资质范围和分类）工程设计资质范围和分类 （2 2）工程设计资质分级标准）工程设计资质分级标准 （3 3）承担业务范围）承担业务范围 （1）工程设计

24、资质范围和分类 工程设计资质分为 工程设计综合资质、 工程设计行业资质、 工程设计专业资质、 工程设计专项资质。 工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质和工程设计专项资质根据工程性质和技术特点 设立类别和级别。 取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不受限制； 取得工程设计行业资质的企业，可以承接同级别相应行业的工程设计业务； 取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应的专项工程设计业务。 取得工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围内同级别的相应专项工程设计业务，不需再单 独领取工程设计专项资质。 工程设计行业按照归口部门分为21类行业：煤炭、化工石化医药、石油天然气、

25、电力、冶金、 军工、机械、商物粮、核工业、电子通信广电、轻纺、建材、铁道、公路、水运、民航、市政公用、 海洋、水利、农林、建筑。 （2）工程设计资质分级标准 工程设计综合资质分级标准 工程设计综合资质只设甲级，其要求为： 资历和信誉。技术条件。技术装备及管理水平。 工程设计行业资质分级标准 工程设计行业资质设甲、乙、丙三个级别，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行业 所设工程设计丙级资质可独立进入工程设计市场外，其他行业工程设计丙级资质设置的 对象仅为企业内部所属的非独立法人设计单位。 A甲级 B乙级C丙级 工程设计专项资质分级标准 A甲级B乙级 资历和信誉。技术条件。技术装备及管理水平。 （

26、3）承担业务范围 取得工程设计综合甲级资质的单位，可承担各行业建设工程项目主体工程及其配套工程的设计， 其范围和规模不受限制。 取得工程设计行业资质的单位允许承担的业务范围： 甲级工程设计单位承担相应行业建设项目的工程设计范围和地区不受限制。 乙级工程设计单位可承担相应行业的中、小型建设项目的工程设计任务，承担工程设计任务的地 区不受限制。 丙级工程设计单位可承担相应行业的小型建设项目的工程设计任务。承担工程设计限定在省、自 治区、直辖市所辖行政区范围内。 具有甲、乙级资质的单位，可承担相应的咨询业务，除特殊规定外，还可承担相应的工程设计专 项资质的业务。 取得工程设计专项甲级资质证书的单位可

27、承担大、中、小型专项工程设计项目，不受地区限制； 取得工程设计专项乙级资质证书的单位可承担中、小型专项工程设计项目，不受地区限制。 持工程设计专项甲、乙级资质的单位可承担相应的咨询业务。 （一）、甲级 承担建筑工程设计项目的范围不受限制。 （二）、乙级 1 1、 民用建筑：承担工程等级为二级及以下的民用建筑设计项目。 2 2、 工业建筑：跨度不超过3030米、吊车吨位不超过3030吨的单层厂房和仓库，跨度不超过1212 米、6 6层及发下的多层厂房和仓库。 3 3、 构筑物：高度低于4545米的烟囱，容量小于100100立方米的水塔，容量小于20002000立方米的 水池，直径小于1212米或

28、边长小于9 9米的料仓。 （三）、丙级 1 1、 民用建筑：承担工程等级为三级的民用建筑设计项目。 2 2、 工业建筑：跨度不超过2424米、吊车吨位不超过1010吨的单层厂房和仓库，跨度不超过6 6米、 楼盖无动荷载的3 3层及以下的多层厂房和仓库。 3 3、 构筑物：高度低于3030米的烟囱，容量 小于8080立方米的水塔，容量小于500500立方米的水池，直径小于9 9米或边长小于6 6米的料仓。 （三）工程勘察设计资格审批（申请和批准） 建设工程勘察、设计资质的申请由建设行政主管部门定期受理。 （1）工程勘察设计资格申请 新设立的建设工程勘察、设计企业申请资质，应当向建设行政主管部门提

29、供相应资料。 建设工程勘察、设计企业申请晋升资质等级或者申请增加其他工程勘察、工程设计资质， 除向建设行政主管部门提供上述资料外，还需提供相应资料 。 （2）工程勘察设计资格批准 建设工程勘察、设计企业申请晋升资质等级、转为正式等级或者申请增加其他工程勘察、 工程设计资质，在申请之日前一年内有违法行为的，建设行政主管部门不予批准。 （四）勘察设计资格的管理和监督 （1）管理归口 （2）资质年检制度 建设行政主管部门对建设工程勘察、设计资质实行年检制度。资质年检主要对是否 符合资质标准，是否有质量、安全、市场交易等方面的违法违规行为进行检查。 年检范围 年检内容 年检负责机构和部门 资质年检程序

30、 资质年检结论及处理 资质年检结论分为合格、基本合格和不合格。 其他规定 年检主要内容： （一）是否符合资质分级标准； （二）工作业绩基本情况； （三）勘察设计质量状况； （四）遵守市场管理法规、资质管理规定情况； （五）注册人员和专业技术人员执业及遵守职业道德情况。 （五） 罚则 （1）未取得建设工程勘察、设计资质证书承揽勘察设计业务的，予以取缔；处合同约定的勘察 费、设计费1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。 （2）以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，并处合同约定的 勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款。 （3）建设工程勘察、设计企业有下列行为之一的

31、，依照有关法律、行政法规责令改正，没收违 法所得，处以罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书 （4）建设工程勘察、设计企业未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，建设工程设计企业 未根据勘察成果文件进行工程设计，建设工程设计企业违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生 产厂、供应商，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证 书。 （5）本规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机 关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。 （6）资质审批部门未按照规定的权限和程序审批资质的，由上

32、级资质审批部门责令改正，已审 批的资质无效。 （7）从事资质管理的工作人员在资质审批和管理中玩忽职守、滥用职权、询私舞弊的，依法给 予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 5.2.2 工程勘察设计人员资格管理工程勘察设计人员资格管理 2005年4月1日建设部令第137号：即日起施行勘察设计注册工程师管理规定。明确我国境内建设工程 勘察设计注册工程师（以下简称注册工程师）的注册、执业、继续教育和监督管理。 （一）勘察设计工作原则 1设计工作原则 2勘察工作的原则 （二）工程勘察设计从业人员的注册和执业 （1 1）注册工程师概念）注册工程师概念 （2 2）注册）注册 （3 3）执业）执业 （4

33、 4）继续教育）继续教育 （5 5）权利和义务）权利和义务 （6 6）法律责任）法律责任 勘察设计注册工程师管理规定 明确了中华人民共和国境内建设工程勘察设计注册工程师（以下简称注册工程师）的注 册、执业、继续教育和监督管理方法。 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区及外籍专业技术人员，注册工程师注册和 执业的管理办法另行制定。 （1）注册工程师概念 第三条本规定所称注册工程师，是指经考试取得中华人民共和国注册工程师资格证书（以下简称资格证书），并 按照本规定注册，取得中华人民共和国注册工程师注册执业证书（以下简称注册证书）和执业印章，从事建设工程 勘察、设计及有关业务活动的专业技术人员。

34、 未取得注册证书及执业印章的人员，不得以注册工程师的名义从事建设工程勘察、设计及有关业务活动。 （2）注册 注册工程师实行注册执业管理制度。取得资格证书的人员，必须经过注册方能以注册工程师的名义执业。 注册工程师有其注册证书和执业印章失效的情形 有不予注册的情形 （3）执业 取得资格证书的人员，应受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施 工、监理、招标代理、造价咨询等一项或多项资质的单位，经注册 后方可从事相应的执业活动。但从事建设工程勘察、设计执业活动 的，应受聘并注册于一个具有建设工程勘察、设计资质的单位。 注册工程师的执业范围包括：工程勘察或者本专业工程设计；本专 业工程技术咨询；本专业工程

35、招标、采购咨询；本专业工程的项目 管理；对工程勘察或者本专业工程设计项目的施工进行指导和监督； 国务院有关部门规定的其他业务。 （4）继续教育 注册工程师在每一注册期内应达到国务院建设主管部门规定的本专 业继续教育要求。继续教育作为注册工程师逾期初始注册、延续注 册和重新申请注册的条件。 继续教育按照注册工程师专业类别设置，分为必修课和选修课，每 注册期各为60学时。 （5）权利和义务 （6）法律责任 5.3 工程勘察设计市场管理 5.3.1 5.3.1 勘察设计业务的获得勘察设计业务的获得 5.3.2 5.3.2 建设工程勘察设计合同管理建设工程勘察设计合同管理 5.3.3 5.3.3 工程

36、勘察设计收费管理规定工程勘察设计收费管理规定 5.3.4 5.3.4 中外合作设计有关规定中外合作设计有关规定 建设工程勘察设计市场管理规定指出： “国家对设计市场实行从业单位资质、个人执业资格准入管理制度”； “从事设计市场活动，应当遵循公开、公正、平等竞争的原则。 禁止任何单位和个人以任何理由分割、封锁、垄断设计市场”； “任何单位和个人不得妨碍和阻挠依法进行的勘察设计市场活动”。 工程勘察设计单位如何获得业务,如何履行业务。 法律依据为: 建设工程勘察设计管理条例 中华人民共和国招标投标法 工程建设项目勘察设计招标投标办法 中华人民共和国合同法 建设工程勘察设计合同管理办法 建设工程勘察

37、质量管理办法 建筑工程设计文件编制深度规定 建筑工程施工图设计文件审查暂行办法 工程勘察设计收费管理规定 外商投资建设工程设计企业管理规定 5.3.1 勘察设计业务的获得 建设工程勘察设计质量管理办法 第三章建设工程勘察设计发包与承包 第十二条 建设工程勘察、设计发包依法实行招标发包或者直接发包。 第十三条 建设工程勘察、设计应当依照中华人民 共和国招标投标法的规定，实行招标发包。 第十四条 建设工程勘察、设计方案评标，应当以投 标人的业绩、信誉和勘察、设计人员的能力以 及勘察、设 计方案的优劣为依据，进行综合评定。 第十五条 建设工程勘察、设计的招标人应当在评标 委员会推荐的候选方案中确定中

38、标方案。但是， 建设工程 勘察、设计的招标人认为评标委员会推荐的候选方案不能 最大限度满足招标文件规定的要求 的，应当依法重新招标。 第十六条 下列建设工程的勘察、设计，经有关主管 部门批准，可以直接发包： （一）采用特定的专利或者专有技术的； （二）建筑艺术造型有特殊要求的； （三）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。 对发包方的要求: 第十七条 发包方不得将建设工程勘察、设计业务发 包给不具有相应勘察、设计资 质等级的建设工程勘察、设计单位。 第十八条 发包方可以将整个建设工程的勘察、设计 发包给一个勘察、设计单位； 也可以将建设工程的勘察、 设计分别发包给几个勘察、设计单位。 第二十二

39、条 建设工程勘察、设计的发包方与承包方， 应当执行国家规定的建设工 程勘察、设计程序。 第二十三条 建设工程勘察、设计的发包方与承包方 应当签订建设工程勘察、设计 合同。 第二十四条 建设工程勘察、设计发包方与承包方应 当执行国家有关建设工程勘察 费、设计费的管理规定。 对承包方的要求: 企业资质要求,从业人员要求。 第十九条 除建设工程主体部分的勘察、设计外，经 发包方书面同意， 承包方可以将建设工程其他部分的勘察、 设计再分包给其他具有相 应资质等级的建设工程勘察、设计单位。 第二十条 建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的 建设工程勘察、 设计转包。 行为限制 5.3.2 建设工程勘察设计

40、合同管理 建设工程勘察设计合同是发包方（甲方）与承包方（乙方）为完成一定的勘察设计任务， 明确相互权利义务关系的协议。 为了加强对工程勘察设计合同的管理，明确签订建设工程勘察合同、建设工程设 计合同双方的技术经济责任，保护合同当事人的合法权益，2000年3月10日建设部 发布施行建设工程勘察设计合同管理办法。 该办法规定：中华人民共和国境内的建设工程（包括新建、扩建、改建工程和涉外 工程等），签订勘察设计合同应当执行中华人民共和国合同法和工程勘察设计市场 管理的有关规定。 （一）合同要求 1合同形式 2合同价款确定 3分包规定 （二）合同的监督管理 1监督管理职能 2合同的备案 （三）法律责任

41、 5.3.3 工程勘察设计收费管理规定 （一）工程勘察收费标准 （二）工程设计收费标准 5.3.4 中外合作设计有关规定 20022002年9 9月中华人民共和国建设部和中华人民共和国对外经济贸易合作部根据中 华人民共和国建筑法、中华人民共和国中外合资经营企业法、中华人民共 和国中外合作经营企业法、中华人民共和国外资企业法、建设工程质量管 理条例、建设工程勘察设计条例联合颁发了外商投资建设工程设计企业管 理规定。 20042004年6 6月1010日中华人民共和国建设部颁布关于外国企业在中华人民共和国境内 从事建设工程设计活动的管理暂行规定，香港、澳门特别行政区和台湾地区的设 计机构在中国内地

42、从事建设工程设计活动参照本规定执行。 （一）中外合作设计工程项目的范围 （二）中外合作设计工程项目的审批 （三）外国设计机构的资格审查 （四）中外合作设计的合同管理 （五）中外合作设计的其他管理 （一）中外合作设计工程项目的范围 外国企业承担中华人民共和国境内建设工程设计，必须选择至少一家持有建设行政 主管部门颁发的建设工程设计资质的中方设计企业（简称中方设计企业）进行中外合作 设计（简称合作设计），且在所选择的中方设计企业资质许可的范围内承接设计业务。 保密工程、抢险救灾工程和我国未承诺对外开放的其他工程，禁止外国企业参与设 计。 中国投资或中外合资、外国贷款工程项目的设计，需要委托外国设计

43、机构承担时， 应有中国设计机构参加，进行合作设计。 中国投资的工程项目，中国设计机构能够设计的，不得委托外国设计机构承担设计， 但可以引进与工程有关的部分设计技术或向外国设计机构进行技术经济咨询。 外国在中国境内投资的工程项目，原则上也应由中国设计机构承担设计；如果投资 方要求由外国设计机构承担设计，应有中国设计机构参加进行合作设计。 （二）中外合作设计工程项目的审批 需要进行合作设计的工程项目( (包括合作设计所需的外汇) )，按照项目管理权限，由主管部门或建设单 位在上报项目建议书或设计任务书的同时提出申请，经批准后方可对外开展工作。 项目的主管部门或建设单位在择优选定外国设计机构的同时，

44、应选定中国的合作设计机构。 （三）外国设计机构的资格审查 外商投资建设工程设计企业，是指根据中国法律、法规的规定，在中华人民共 和国境内投资设立的外资建设工程设计企业、中外合资经营建设工程设计企业以及 中外合作经营建设工程设计企业。 2002年12月1日中华人民共和国对外贸易经济合作部令第114号发布施行外商投 资建设工程设计企业管理规定，明确在中华人民共和国境内设立外商投资建设工 程设计企业，申请建设工程设计企业资质，实施对外商投资建设工程设计企业监督 管理的方法。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在其他省、自 治区、直辖市内投资设立建设工程设计企业，从事建设工程设计活动，参照

45、本规定 执行。 外国设计机构的设计资格经审查合格者，方可承担中国工程项目的设计任务。 审查设计资格是否合格的主要内容包括： (1)(1)外国设计机构所在国或地区出具的设计资格注册证书； (2)(2)技术水平、技术力量和技术装备状况； (3)(3)承担工程设计的资历和经营管理状况； (4)(4)社会信誉。 （四）中外合作设计的合同管理 合作设计双方必须签订合作设计合同，明确双方的权利和义务。 （五）中外合作设计的其他管理 合作设计可以包括从工程项目的勘察到工程设计的全过程，也可以选择其中一阶段进行合作。 合作设计应采用先进的、适用的标准规范。 合作设计双方要进行设计文件会审，并对设计质量负责。

46、外国设计机构需要的地形、地质、水文、气象、环境调查等基础资料，办理审批手续。 在合作设计的过程中，合作设计双方应按合同要求严格履行自己的义务 合作设计双方设计所得收入，应按中国有关税法规定纳税。 外国设计企业在中国境内承接建设工程设计，必须符合中国政府颁布的工程建设强制性标准和工程 设计文件编制规定的要求。 外国设计企业在中国境内承接建设工程设计收取设计费用，应参照执行中国的设计收费标准，并按 中国有关法律规定向中国政府纳税。由外国企业提供设计文件，需要中方设计企业按照国家标准规 定审核并签署确认意见的，按照国际通行做法或者实际发生的工作量，由双方协商确定审核确认费 用。 外国企业违反本规定的

47、，由中国政府有关部门按有关的法律、法规、规章处罚，并在有关媒体上公 布其不良记录，向其所在国政府和相关行业组织通报。 从业人员规定 外商投资建设工程设计企业的外方投资者及外国服务提供者应当是在其本国从事建设工程设计的 企业或者注册建筑师、注册工程师。 中外合资经营建设工程设计企业、中外合作经营建设工程设计企业中方合营者的出资总额不得低 于注册资本的25。 外资建设工程设计企业申请建设工程设计企业资质，其取得中国注册建筑师、注册工程师资格的 外国服务提供者人数应当各不少于资质分级标准规定的注册执业人员总数的l4；具有相关专业 设计经历的外国服务提供者人数应当不少于资质分级标准规定的技术骨干总人数

48、的l4。 中外合资经营、中外合作经营建设工程设计企业申请建设工程设计企业资质，其取得中国注册建 筑师、注册工程师资格的外国服务提供者人数应当各不少于资质分级标准规定的注册执业人员总 数的18；具有相关专业设计经历的外国服务提供者人数应当不少于资质分级标准规定的技术 骨干总人数的18。 外商投资建设工程设计企业中，外国服务提供者在中国注册的建筑师、工程师及技术骨干，每人 每年在中华人民共和国境内累计居住时间应当不少于6个月。 （三）法律责任 外商投资建设工程设计企业在中华人民共和国境内从事建设工程设计活动，应当遵守中国的法律、 法规、规章。其在中华人民共和国境内的合法经营活动及合法权益受中国法律

49、。法规、规章的保 护。 2002年经过多轮谈判，中央电视台新台址建 设工程的建筑设计合同最终授予荷兰大都会 建筑事务所。确定了荷兰大都会建筑事务 （Office for Metropolitan Architecture 简称OMA）的建筑设计方案。 根据中国建筑工程设计施工的有关规定，如 果境外设计单位中标，则必须选择一家国内 设计单位合作，完成施工图设计。在荷兰大 都会建筑事务所推荐和业主认可的情况下， 华东建筑设计研究院有限公司被确定为国内 设计合作单位。 5.4 工程勘察设计质量管理 5.4.1 工程勘察设计质量与责任工程勘察设计质量与责任 5.4.2 工程勘察设计文件的编制依据和实施

50、工程勘察设计文件的编制依据和实施 5.4.3 建设工程设计文件的编制建设工程设计文件的编制 5.4.4 施工图设计文件的审查施工图设计文件的审查 5.4.1 工程勘察设计质量与责任 2002年11月6日建设部第115号令颁布了建设工程勘察质量管理办法，自2003年 2月l日起施行。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察质量实施统一监督管理。 国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国有关专业 建设工程勘察质量的监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域 内建设工程勘察质量实施监督管理。县级以上地方人民政府有关部门在各自的职责范围 内，负责对本行政区

51、域内有关专业建设工程勘察质量的监督管理。 （一）工程勘察的质量责任和义务 （二）监督管理与罚则 1监督管理 2罚则 5.4.2 工程勘察设计文件的编制依据和实施 （一）编制依据 （二）基本要求 （三）编制建设工程勘察、设计文件的实施 工程设计的原则和依据工程设计的原则和依据 工程设计原则 贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策； 综合利用资源； 满足环保要求； 遵守工程建设技术标准； 采用新技术、新工艺、新材料、新设备； 重视技术和经济效益的结合； 公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调。 编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设 计、岩土治理和施工的需要。编制方案设

52、计文件，应当满足编制初步设计文件 和控制概预算的需要；编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要 设备材料订货和编制施工图设计文件的需要；编制施工图设计文件，应当满足 设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。 工程设计的依据 工程设计的依据： （1）项目批准文件 （2）城市规划 （3）工程建设强制性标准 （4）国家规定的建设工程勘查、设计深度要求 项目建议书（亦称计划任务书或设计任务书）是编制建设工程勘察、 设计文件的主要依据。计划任务书的编制，要按有关规定执行，其深度 应能满足开展设计的要求。 建设工程勘察、设计业务必须严格执行基本建设程序。坚持先勘察 后

53、设计、先设计后施工的程序。 项目建议书（亦称计划任务书或设计任务书）是编制建设工程勘察、设计文件的主要依据。计划 任务书的编制，要按有关规定执行，其深度应能满足开展设计的要求。 建设工程勘察、设计业务必须严格执行基本建设程序。坚持先勘察后设计、先设计后施工的程序。 各设计阶段的内容和深度各设计阶段的内容和深度 设计阶段 一般建设项目：初步设计、施工图设计 技术复杂项目：初步设计、技术设计、施工图设计 存在总体部署的建设项目：总体规划设计或总体设计 勘察设计文件的要求 勘察文件：真实，准确，满足工程建设规划、选址、岩土治理和施工的需要。 设计文件：方案设计文件应满足编制初步设计文件和控制概算的需

54、要；初步设计文件应满 足编制施工招标文件、主要设备材料定货和编制施工图设计文件的需要；施工图设计文件应满足 设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明工程建设合理使用年限。 材料设备的选用：应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规 定的标准。 各设计阶段的内容与深度 总体设计 总体设计的内容包括：建设规模、产品方案、原料来源、工艺 流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程、 “三废”治理及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方 案、生活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、 投资估算等。 总体设计的深度应满足开展下列工作的要求：

55、初步设计，主要 大型设备、材料的预安排，土地征用谈判。 初步设计 初步设计的内容：设计依据、设计指导思想、产品方案、各类资源的用量和来源、 工艺流程、主要设备选型及配置、总图运输、主要建筑物和构筑物、公用及辅助设施、 新技术采用情况、主要材料用量、占地面积和土地利用情况、综合利用和“三废”治理、 生活区建设、抗震和人防措施、生产组织和劳动定员、各项技术经济指标、建设顺序和 期限、总概算等。 初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定、主要设备材料定货、土 地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产 准备等。 技术设计 技术设计的内容，有关部门可根据工程

56、的特点和需要自行确定。 技术设计的深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方 面的要求。 施工图设计 施工图设计的内容应根据批准的初步设计进行编制。 施工图设计的深度应能满足设备材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。 方案设计反映建筑平面布局、功能分区、立面造型、空间尺度、 建筑结构、环境关系等方面； 初步设计在方案设计的基础上，提出设计标准、基础形式、结 构方案及各专业的设计方案； 施工图设计工程各构成部分的尺寸、布置和主要施工方法，绘 制详细的建筑安装详图及必要的文字说明。 设计方案应征询环保、人防、消防、自来水、市政、供电、 煤气、绿化电信等部门

57、的意见。与城市规划管理部门协商、获得规 划部门许可。 设计文件的审批与修改设计文件的审批与修改 1、审批 分级管理、分级审批 基本建设设计工作管理暂行办法 （1）大中型建设项目的初步设计和总概算及技术设计，按隶属关系，有国务院主管部门和 或省、自治区、直辖市审批 （2）小型建设项目初步设计：由主管部门或省市自治区自行规定 （3）总体规划设计（或总体设计）审批权限与初步设计相同 （4）各部直接代管的下放项目的初步设计，以国务院主管部门为主，会同有关省市自治区 审查或审批 （5）施工图按有关规定审查 设计文件的审批实行“分级管理、分级审批”的原则。确需修改的，应由原勘察设计单位 修改。经原勘察设计

58、单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的工程建设勘察设计 单位修改。 凡涉及计划任务书的主要内容，须经原计划任务书审批机关批准。凡涉及初步设计 的主要内容，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行。 2、修改 （1）批准后不得更改 （2）原勘查设计单位修改，或经原设计单位同意由建设单位委托其他单位更改， 修改单位承担修改部分责任。 （3）建设单位有权要求设计方修改设计文件 3、修改批准部门 计划任务书，原计划任务书审批机关 初步设计：原设计审批机关批准，原设计单位负责修改 5.4.3 建设工程设计文件的编制 （1 1）建设工程设计原则）建设工程设计原则 （2 2）建设工

59、程各阶段设计文件编制要求）建设工程各阶段设计文件编制要求 （3 3）方案设计文件的主要内容）方案设计文件的主要内容 （4 4）初步设计文件的主要内容）初步设计文件的主要内容 （5 5）施工图设计文件内容）施工图设计文件内容 5.4.4 施工图设计文件的审查 施工图审查是指国务院建设行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门， 及依照建筑工程施工图设计文件审查暂行办法(2000.4)认定的设计审查机构，根据国家的法 律、法规、技术标准与规范，对施工图结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。 建筑工程质量管理条例： （1）建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行

60、政主管部门 其他有关部门审 查 （2）县级以上人民政府建设行政主管部门或交通水利等有关部门应对施工图设计文件中设计 公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。 施工图审查是政府主管部门对建筑工程勘察设计质量监督管理的重要环节，是基本建设必不 可少的程序，工程建设有关各方必须认真贯彻执行。 （1）施工图审查机构 （2）施工图审查内容 （3）施工图审查程序 （1 1）施工图审查的内容）施工图审查的内容 施工图审查的内容： 建筑物的稳定性与安全性，包括地基基础及结构主体的安全； 是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制 性标准、规范的规定； 是否达到规定的施工图设计深度的要求