审核方案项目策划表

1、组织名称：证书类别： CNASANAB审核类型：单一审核审核方案策划表 QMS EMSUKAS其他OHSMS FSMS 其他版本 F/ 修改 4JL-T-21-01F-D结合审核 QMS+EMS EMS+OHSMS QMS+OHSMS QMS+FSMS QMS+EMS+OHSMS 其他审核状态：初审 复审拟审核时间： 年 月 日，多体系 / 证书审核 （并/ 错期）调整： 申请认证围：原证书状况：有效 过期 暂停 撤销最后一次证书到期时间 原证书编号合同人数：地域： 省 省外专业代码 ：风险程度 : QMS 特殊（ A B C ）一般（ A B C ） EMS 一 OHSMS 一 FSMS A

2、、二、三级 、二、三级 B C D法规要求：资质、围与认证围一致是 否 （ 另作说明)体系运行时间满足要求是 否 （ 另作说明 ）法定的许可或注册要求（ 规定行业如危险化学品 ） 是 否 （ 另作说明 ）申基主管部门出具的一年未因环保证明 有 无请本重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）无 有（ 另作说明 ）评信二年是否被国家、省、市监督部门通报处罚 无有（另作说明 ）审息法定机构的检测报告（一年）产品 环境 安全 食品安全合格 不合格 （另作说明 ）审 管理评审 已进行 未进行 （ 另作说明 ）现场 单一现场 部门多 多现场个，分布 、季节性生产 / 施工春 夏 秋 冬轮班情况 一

3、班 二班 多班获证情况 初次 其他机构转入 QMS 已获 QMSEMS EMS OHSMS OHSMSFSMS FSMS申请认证的围是否在中鉴认证获准认可的认证业务围是 否申其他获证情况：原机构注册号 原注册机构名称 认证周期所处的阶段 监注册情况：有效 撤消过期1 监 2 复评请机构转入原因：证书到期 路途 机构资质 其他评转入是否 与原机构在合同履行过程中存在未解决问题是否 有不合格未纠正审评审有 无 重大投诉拟采取的审核方式：初审方式 复评方式申请 申请组织及其管理体系的信息充分组织已了解认证要求 与组织之间无理解差异有能力并能约定时间安排审核评审 拟扩大认可围后受理有能力作出认证决定申

4、请GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力接受申请是 否评审补充或进一步提供材料，如：结论 不接受，理由：申请评审人员 :年月日标准人日数（一、二阶段） ： QMS EMS OHSMS FSMS 其他QMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS FSMS+QMS申QMS+EMSQMS+OHSMS 其他请增加 / 减少因素评a）相关管理体系标准的要求；审/确b）规模和复杂程度；时限定及审审c）技术和法规环境；核准核备时d）管理体系围活动的分包情况e）以前审核的结果；间f ）场所的数量和对多场所的考虑。评审后确定人 / 日数：（第一阶段）QMS EMS OHSMS FSMSQMS+EMS+OHS

5、MSEMS+OHSMS QMS+FSMSQMS+EMSQMS+OHSMS项目管理人员： 年月日专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核 人员状态专业代码QMS服务 制造质量 特性关键 过程其他申 请 评 审 合 同 评 审组专 业 能 力E MS污染 防治节能 减排其他O H S MS安全 特性危险 危害其他F SMS专业 特性关键 过程其他审定意见：组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。其他：质量经理： 日期： 年 月 日注： 1、审核员状态请用以下符号表示 :技术专家 : 高级审核员： 审核员： 实习审核员 : 验证

6、审核员 : 第一阶段配置的人员 : 质量管理体系： Q 环境管理体系： E 职业安全健康： S2、组织所需专业能力要求： A 需专业知识技能最强 B 所需专业知识为一般要求 C 其他相近专业人员也能胜任 D 无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况： A 全面掌握专业知识和技术 B 掌握专业知识和技术 C 基本掌握专业知识和技术 D 了解一般专业知识和技术总部确认 （ 分公司、分包机构项目适用 ）评审人： 年月日第一 阶段 审核 实施 方式 评价第阶 段 审 核 实 施5、 二阶段审核所需资源的配置较充分需进一步核实文6、 充分了解客户的管理体系和现场运作了解需进一步核实件7、 审核管理评

7、审完成情况 实施 未实施和多场所差异性分析：资各场所的组织结构、厂房及设备设施相似不同资各场所的环境因素、危险源相似不同料各场所的产品和过程相似不同审工艺方法、实现过程不同相似不同查地处周围环境相似不同施工阶段基本相似不同高风险或复杂的行业或活动没有有利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度需要经常 不需要日期：日期：同意分公司 / 分包机构评审意见 不同意分公司 / 分包机构评审意见 理由：判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结论 时，审核组长可提出现场审核的要求。复评且原体系运行正常（必要时） 其他机构转入、资料齐全 已获得本机构颁

8、发的其他管理体系认证证书、扩大审核 其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方式 非现场审核 . 现场审核项目管理人员： 日期：文件资料审查1、客户的管理体系文件 基本符合 不符合2、客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品/ 服务、活动和过程等方面的特点）基本符合 不符合3、客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩效、重要的因素、过程、目标和运作的识别）基本符合 需进一步核实4、客户的认证围、过程和场所的必要信息，相关的法律法规要求和遵守情况基本清楚 需进一步核实季节性生产 / 服务 是 否 停产月份 / 产品 / 服务： 抽样建议：多场所 抽： 个， 、 、 、 。审核组长：同意实施非

9、现场审核，必要时补充现场审核 同意实施现场审核 同意抽样方案 不同意抽样方案质量经理：第阶段 审 核审 核 实 施 和 结 论审 核 计 划审核结论审 核 完 成提供的信息、文件及现场审核已 未总体了解组织管理体系的策划 管理体系的围、现场运作确定 基本确定 是 否已实施了部审核 管理评审 客户的组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等情况已 二阶段审核准备 是 否 充分 本次审核共开出 Q E S F 个问题点 建议 可 否进行第二阶段审核审核关注点 :拟审核时间： 保持标准人 / 日数 增加 减少人 / 日数 天，理由： 最终确定的人日数：结合审核 Q+E Q+F Q+S Q+E+

10、S 其他 抽样 个，地点审核组长： 第二阶段标准人 /日数 Q E S F 最终确定的人日数计划安排、分工 是 否 合理 分工要素是否有遗漏 是 否，时间分配 是 专业能力是 审核抽样是 本组专业人员：否足够，说明： 否满足，说明： 否合理，说明质量经理：说明：组长：日期：否充分了解日期：部门要素合计QMSEMS/OHSMS FSMS对要素标注 : 为 Q，为 O，为 E审核发现：注：表中为 QMS/ 为 EMS/为 OHSMS为 FSMS一般不符合，为 QMS/为 EMS/为 OHSMS 为 FSMS严重不符合推荐认证注册 延期推荐认证注册 不推荐认证注册QMS EMS OHSMS FSMS

11、 QMS EMS OHSMS FSMS QMS EMS OHSMS FSMS审核组长确认本次审核： 审核围变化 （ 需要时 ） ： 是 否 专业能力满足要求： 是 否 人 / 日数满足要求，审核计划 是 否合理下次审核建议：多体系 / 证书审核 （并/ 错期）调整建议：改进建议组长 : 年 月 日第 次监督 计划监督时间 : 审核组成员 : 实际监督时间 :前 期 准 备基 本 信 息审核目的：例行监督 扩大认证围 缩小认证围 恢复认证注册 结合审核 单一审核认证围扩大的评审：QMS EMS OHSMS FSMS 其他 场所 产品 分现场 / 分公司 扩大的产品围的资质与认证围是否一致 是 否

12、 法定的许可或注册要求 是 否 分现场、分公司的资质要求满足要求 是 否 公司有能力并能约定安排审核 是 否 缩小认证围的评审： 场所 产品 分现场 / 分公司 变更：体系覆盖人数变化 无 有 现人数主要负责人变更 有 无 主要原料 工艺 变更 无 有： 专业围代码变更 无 有：注册专业代码本次审核覆盖的专业代码 多场所变化情况 无 增 个 减 个 对多场所抽样的安排质量经理年月日项目管理人员年月日审核 实 施审核计划人日数确定：标准人 / 日数 确定人 / 日数质量经理 年 月 日计划安排分工合理 是 否 时间充足 是 否 体系围有代表性的区域和职能进行监视 是 否 进行了对获证客户及体系变

13、更情况的审核 是 否 审核组能力满足专业要求 是 否 证书、标志使用，不符合项现场验证 是 否 参考初审提出的监督审核建议 是 否审核组长年月日专业人员年月日本次审核要素E/S审核发现：1.28.2.14.14.4.44.24.25677.57.6123412345612341234123458.14.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2104.5.34.5.44.6对要素标注 : 为 Q，为 S，为 E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中

14、为 QMS/ 为 EMS/为 OHSMS 为 FSMS一般不符合，为 QMS/为 EMS/为 OHSMS 为 FSMS严重不符合不符合项验证：关闭项，转开不符合项。保持 待改进对下次审核的建议：撤消 暂停多体系 / 证书审核 （并/ 错期）调整建议： 改进建议 :组长：年月日注： 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视 与测量等过程， EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等， OHSMS领域主要指重大 危险源的控制等， FSMS领域主要指显著危害的控制活动。第 次监督 计划监督时间 : 审核组成员 : 实际监督时间 :前

15、 期 准 备基 本 信 息审核目的：例行监督 扩大认证围 缩小认证围 恢复认证注册 结合审核 单一审核认证围扩大的评审：QMS EMS OHSMS FSMS 其他 场所 产品 分现场 / 分公司 扩大的产品围的资质与认证围是否一致 是 否 法定的许可或注册要求 是 否 分现场、分公司的资质要求满足要求 是 否 公司有能力并能约定安排审核 是 否 缩小认证围的评审： 场所 产品 分现场 / 分公司 变更：体系覆盖人数变化 无 有 现人数主要负责人变更 有 无 主要原料 工艺 变更 无 有： 专业围代码变更 无 有：注册专业代码本次审核覆盖的专业代码 多场所变化情况 无 增 个 减 个 对多场所抽

16、样的安排质量经理年月日项目管理人员年月日审核 实 施审核计划人日数确定：标准人 / 日数 确定人 / 日数质量经理 年 月 日计划安排分工合理 是 否 时间充足 是 否 体系围有代表性的区域和职能进行监视 是 否 进行了对获证客户及体系变更情况的审核 是 否 审核组能力满足专业要求 是 否 证书、标志使用，不符合项现场验证 是 否 参考初审提出的监督审核建议 是 否审核组长年月日专业人员年月日本次审核要素E/S审核发现：1.28.2.14.14.4.44.24.25677.57.6123412345612341234123458.14.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.24

17、.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2104.5.34.5.44.6对要素标注 : 为 Q，为 S，为 E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中为 QMS/ 为 EMS/为 OHSMS 为 FSMS一般不符合，为 QMS/为 EMS/为 OHSMS 为 FSMS严重不符合不符合项验证：关闭项，转开不符合项。保持 待改进对下次审核的建议：撤消 暂停多体系 / 证书审核 （并/ 错期）调整建议： 改进建议 :组长：年月日注： 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视 与测量等过程， EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等， OHSMS领域主要指重大 危险源的控制等， FSMS领域主要指显著危害的控制活动。周期绩效复评周期不符合项分布图类型要素 部门初审监1监2监3QMSEMS/OHSFSMS例次审核的不符合项 是 否 关闭。 共有 次未关闭，理由是 否（另作说明）是 否（另作说明）对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价 认证周期未发生质量 /环境/ 安全/ 食品安全事故 认证周期未发生质量 /环境/ 安全/ 食品安全方面的重大投诉实现组织的方针、目标要求能 不能（另作说明）认证周期组织的质量 /环境/ 安