供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告

1、 供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告 供应商审核标准 1、定义 本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。 2、目的 指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。 3、范围 本标准适用全部公司的供应商。 4、评估标准 审核记分以380分记，分六个等级: 分数 等级 高于90% 优异 80 90% 极好 70 79% 好 60 69% 一般，可以接受 50 59% 差（处于边缘）: 低于50% 危险的（不符合） 根据得分推出结论: 70%以上 批准成为公司的供应商 60 69% 批准成为公司的供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核

2、分数，将于12个月内再次审核 50 59% 暂时批准成为公司的供应商，必须完成审核过程中提出的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%上 50%以 下 不能批准成为公司的供应商，不允许供货 注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。 5、评估依据 质量和食品安全 09001:2000 和HACCP 法律法规要求国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规 6附件 供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“V”做标记，如该项为零分则用“X”做标记） 供应商审核得分 审核项目 满分 实际得分 备注 1 管 理 体 系 资源管理 15 管理职责 15 文件、记录控制和标准化管

3、理 15 法律责任 10 2 产 品 实 现 原辅料及包材的管理 15 生产过程的管理 30 生产设备/设施管理 10 标签与标识的管理 15 3 食 口口 安 全 良好操作规范（GMP 45 卫生标准操作程序（SSOP 25 过敏原和GMOT理 15 产品回收（召回） 10 HACC体系 20 4 质 量 管 理 计量工作 15 不合格品的管理 20 测量、分析与改进 20 顾客抱怨处理 20 管理体系的运行与维护 10 5 产 品 交 付 物料的存储 15 物料的装卸 15 物料的运输 10 物料的防护 15 供应商综合得分: 供应商评定级别: 供应商代表: 供应商审核评分表 管理体系要求

4、 资源管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。 企业拥有良好的基础设施和人才储备。 企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。 管理职责 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。 企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。 企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。 文件、记录控制和标准化管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。 企业应保证文件和记录得到定期的

5、确认。 企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。 法律责任 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应具备预防风险的能力，一切活动严格依法办事。 企业应保护长盈的商业秘密和产权。 供应商审核评分表 产品实现 原辅料及包材的管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。 企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。 企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对 其使用期限有监测。 生产过程的管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应制定

6、工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。以上 应定期确认。 企业应保证生产过程清洁卫生，没有污染隐患。 企业应保证生产用监视测量装置的准确性，是否定期进行校准。 企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。 企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。 企业是否有实验室并进行全面的管理。 生产设备/设施管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证所使用生产设备和设施的适应性和食品安全性。 企业应保证生产设备和设施的良好运行，并得到维护。 标签与标识的管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证物料加工过程标识的可识别与可追溯性。 企业应

7、保证产品使用标签的唯一性与准确性，防止被盗用。 企业应保证产品标签内容的完整性。 供应商审核评分表 产品安全 良好操作规范（GMP 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证生产环境的清洁与卫生，对厂区进行卫生管理。 企业是否有关于卫生、健康和安全相关的书面的培训制度，保证 生产人员得到良好的培训与教育，并验证其有效性。 员工在生产区域是否佩戴手饰，所有的东西是否从上衣口袋中取 岀。 是否有单独的区域存放员工的个人物品。 员工是否有指定的区域抽烟、吃东西、喝饮料。 是否有障碍或规定来限制未经许可的人员接近设备和生产区域。 生产储存区域内是否有木制用品，是否得到良好的

8、维护。 是否有书面的玻璃防护制度并遵照执行。 企业是否有防止污染及二次污染的管理措施并确认有效。 卫生标准操作程序（SSOP 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证生产人员的健康，是否定期组织员工进行体检。 .2企业应保证生产人员得到必要的防护，在需要的地方穿着工作 服，佩戴防护用品，防止污染物料。 在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和卫生设施维护控 制程序。 生产或储存区域内是否有苍蝇或其它动物。 企业应建立虫鼠害、有毒有害化学品的管理措施。 过敏原和GMOI理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应识别全部原辅料的成分，并防

9、止加工过程的污染。 企业应明确标识过敏原和 GMC成分，包括非有意带入的。 企业应制定有效措施进行过敏原和GMO物料的管理。 产品回收（召回） 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应指定产品回收程序，防范重大的卫生安全事故发生。 企业应定期对其回收能力进行演习，并给予评价。 HACCP体系 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业是否有有效的 HACC计划。 企业的每一个CCP点是否都有书面的包括判断方法、背离情况和 纠正措施等内容的判断记录。 企业的CCP点是否能够体现微生物（或生物）污染、异物和化学 污染的解决措施。 当体系显示控制失效时

10、是否实施了纠正措施。 供应商审核评分表 质量管理 计量工作 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证所使用的监视测量装置的状态得到识别，有记录或标 签证明。 企业应制定监视测量装置控制措施，保证其准确性。 企业应有专职部门负责监视测量装置的管理和维护。 不合格品的管理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应制定不合格品控制措施，包括原辅料、半成品、成品。 企业对不合格品的处理应进行必要的评估，制定改进措施。 企业对不合格品的处理应严格按照措施执行，并存有记录。 现场是否对不合格品进行分区域管理，并标识。 测量、分析与改进 审核项目 评分

11、 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应进行有效的记录，保证企业的运行状态得到测量。 企业的测量可包括：顾客抱怨、满意度、外部审核、内审。 企业应运用适宜的统计分析方法对测量的信息进行分析。 企业应通过分析，不断改进，提高管理运行水平。 顾客抱怨处理 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 是否有文件化的顾客抱怨处理体系。 是否对顾客抱怨进行分析。 纠正措施是否实施并跟踪验证。 如何使上层管理者参与并了解。 管理体系的运行与维护 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应制定有效的措施对管理体系进行测评。 企业应制定有效的措施保证管理体系

12、的持续、有效的运行。 供应商审核评分表 产品交付 物料的存储 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应拥有良好的物料存储条件（温度、湿度）和场地，并与地 面、与墙保持了距离。 企业应将全部的物料进行编码、标识，明确其状态，并按区域存 放。 企业对物料的管理应遵循先进先岀的原则。 物料的装卸 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应拥有良好的装卸设备，并规范其装卸操作。 企业在装卸物料时应根据物料的性能采取必要的防护措施。 企业应保证整个装卸过程物料的完好。 物料的运输 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应保证运输工具符合食品安全要求。 企业应保证运输过程的安全、可靠。 物料的防护 审核项目 评分 审核扌田述 备注 5 4 3 2 1 NA 企业应制定物料的防护措施，保证物料的完好。