嘉实基金十年信息化发展之路

1、嘉实基金十年信息化发展之路基金行业从 1998 年起步，至今整十年。十年以来，基金的核心业务自始自终 就与信息系统牢牢地绑在一起。从最初的投资交易、基金估值，到后来的开放式基 金注册登记、直销、网站、网上交易、客服中心等等，基金公司的主要核心业务都 会对应一个或多个信息系统，主要业务的开展都依赖于信息系统的支持。正是基于 这种“后轮驱动”需要，建设强健的信息系统对于包括基金公司在内的现代金融企 业来说意义重大。回顾过去的十年，基金行业的信息系统建设随着业务发展不断提升，根据业务 需求和系统特点的不同，我们可以大致将其分为以下三个阶段 :第一阶段， 1998年至 2001年 9月。首批“老十家”

2、基金公司于 1998年开始筹 建，在这一阶段，整个基金行业仅管理封闭式基金。正是业务需求的简单化，决定 了这一阶段的信息系统主要以管理封闭式基金所须的投资交易、基金估值等为核 心。信息系统数量少、规模小、架构简单是这一阶段的典型特点。第二阶段， 2001年 9月至 2006年。 2001年 9月，我国第一只开放式基金发 行，标志着基金行业进入了新的发展阶段。为给开放式基金系统提供可靠的基础架 构支撑平台，各家基金公司都在原有基础上对系统进行了升级改造，并建立了开放 式基金注册登记系统、直销业务系统以及第一代呼叫中心系统等等。在这一阶段的 5年间，基金公司的信息系统随着业务平稳发展而逐渐完善，系

3、统数量和规模逐渐 增加。一个相对完整的基金管理公司信息系统架构雏形开始形成。第三阶段， 2006年至 2008年。 2006 年，国内基金行业出现了爆炸式迅猛增长 的势头。下半年，各家公司新基金的发行，都使得基金公司，银行和券商等代销机 构的信息系统在处理性能和容量等方面都经受了严峻考验。因此，基金行业都开始着手更换硬件平台、优化甚至更换软件系统等工作，目标就是想方设法地提升系统 容量与处理能力，保证系统平稳安全运行。2006年 12 月，嘉实策略增长基金使得嘉实基金成为第一家管理规模超过千亿 的基金公司。而之后用了不到一年时间，管理规模又突破两千亿。嘉实海外中国股 票基金的成立更使得嘉实基金

4、的投资范围由国内延伸到了国外。虽然信息系统的规 模和数量迅速扩张，但却受制于相对薄弱的基础设施，无法满足越来越高的稳定性和扩展性需求。因此，在嘉实策略增长基金发行后，嘉实提出了要规 划和构建新一代运营数据中心的设想，并用一年多的时间将其实现， 2008年 10月 嘉实全新运营数据中心正式上线，它从规模、技术、管理等多方面为基金行业的信 息系统建设树立了新的标杆。嘉实基金全新运营数据中心项目，涵盖了基础架构建设的三个主要方面: 数据中心的基础架构建设，运营管理的整体流程建设，包括主机、存储、网络、安全在 内的信息基础架构建设。可以说，嘉实金地运营数据中心是打造后台运营系统嘉实 2.0 版运行体系的至关重要的一步。嘉实基金金地运营数据中心在建设过程中，充分结合当前与未来的业务需求， 引入了最先进的技术和产品。 而硬件环境的提升，对 IT 团队的管理要求也相应提 高。嘉实基金按照 ITIL v3.0 标准，进行了 IT 服务管理系统的建设规划，重点在 运维服务的可衡量以及标准化和流程化的建设上，并完成了事件管理流程和日常操 作管理流程的建设和部署。嘉实基金将参考国际标准，分步、持续建设符合公司实 际情况的有效的运维管理体系。嘉实基金总经理赵学军博士曾说过 : “运营数据中心是基金公司的核心基础设 施，为了投资人的利益，嘉实用两年的时间、巨大的投入建造了全新信息系统平 台，这显