外部性及其矫正

1、外部性 定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有 益的影响。示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。 它所造成的社 会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人 类健康造成的危害。生产中的正外部性教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会 建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑， 让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部 性。以下文字比较多，时间多就看一下, 我觉得红色的地方比较重要，仅供参外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从

2、不同的角度分类，当这些 外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格， 既不能 精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会 边际成本。这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定 会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最 佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率， 更好的促进社会的发展，政府部门便米取相应的措施使得使得外部效 应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成 本一致，从而更好的实现帕累托效率。关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴 所 谓外部性，按照萨

3、缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行 为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或 收益的情形。外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企 业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得应有的报酬的现象。换言之，外部效应的本质就是未在价 格中得以反映的经济交易成本或效益。关于外部性的产生原因，西方 学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起 的。”而对外部效应可从不同的角度分类，但最基本的还是依外部效 应所带来的后果分类，即可分为正的外部效应和负的外部效应。 不管

4、 是正的外部效应还是负的外部效应， 只要存在，私人的边际效益与成 本就会同社会的边际效益与发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲。下面详细说明他们的存在是如何使资源配置发生扭曲的。负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不 能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。这里还要引如外部边际成本的概念，即这种因增加一个单位的某种物品 或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本，它是生产某一物品或 提供某一服务的社会边际成本的一部分，但它未在该种物品或服务的 价格中得以反映。现在假定某行业处于完全竞争的市场条件下，也就是说在该行业市场上任何买者或卖者都不能操纵价格。

5、当每增加一单 位该产品的边际成本仅是私人边际成本，也就是说并不是每增加一单 位该种产品的社会边际成本，即并为把外部边际成本计入其生产的边 际成本。这样生产者在决定该产品产量时就未考虑其外部边际成本， 从而导致生产者做出的产量决策不是最佳的， 意味着资源配置效率不 是最高的。因为其产品的生产价格只是私人边际成本， 而未把外部边 际成本计算在内，则其决策者必然会做出生产高于有效产量的产量决 定，以达到自己利益的最大化。所以可以知道，在存在负的外部效应 时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。同负的外 部效应类似，正的外部效应的关键问题，就是带有正的外部效应的物 品或服务的价格，不能充分

6、反映该种物品或服务所带来的社会边际效 益，在存在正的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会 呈现不足的状态。但在存在外部边际效益递减的正的外部效应时， 市 场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平一一在这一水平下，外部边际效益大于零一一的条件下， 市场 机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。对现代国家的经济发展而言，政府的作用无疑至关重要。合理科学的政府行为是现代市 场经济有效运行的前提。所以为了使资源配置效率达到最高， 政府便 采取了一些措施，调整私人边际效益或成本，使外部效应内在化。外 部效应的内在化过程也就是外部效应得以矫正， 资源配置由不具有效 率

7、到具有效率的过程。具体来说，外部效应的内在化，实际上外部效 应的边际价值被定价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部边 际成本被加入到私人边际成本之上，从而该种物品或服务的价格得以 反映全部的社会边际成本；就正的外部效应而言，其内在化就是外部 效应被加计到私人边际效益之上，从而该物品或服务的价格得以反映 全部的社会边际效益。矫正负的外部效应政府采取的措施是矫正性的 税收，其操作方法是：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于 其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本 提高到同社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。 其突出特征是其数额同外部边际成本相等。 矫正

8、正的外部效应的措施 是进行矫正性的财政补贴，它则着眼于私人边际效益的调整。 其操作 方法是；对带有正的外部效应的物品或服务的消费者， 按照该种物品 或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务 的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化，所以其突出特征则是矫正性的财政补贴数额与外部边 际效益相等。 外部性的解决途径在于外部性内在化，即由行为人承 担给社会增加的额外成本。 在 20 世纪 60 年代以前， 经济理论界基本 上沿袭庇古的理论，提倡政府干预，主张通过征收“庇古税”等手段 加以解决。 1960 年科斯发表社会成本问题 ，提出了著名的“科斯

9、定理”，认为可以通过产权结构的界定与明晰以及经济组织形式的选 择，实现外部性内部化，提高资源配置效率，达到帕累托最优。科斯 定理表明了通过市场交易实现外部性内在化的可能性， 通过市场的办 法来解决外部性问题成为主流观点。 科斯定理要求我们把市场手段作 为外部性解决的基本途径， 通过有效的市场机制来实现外部性的内在 化，其中，产权的清晰界定与交易成本的尽量降低成为问题的关键。按照科斯定理，当交易成本为0时，资源的Pareto有效配置可以通过 产生外部性的双方讨价还价实现， 而与初始的产权配置无关。 产权的 无关性定理为我们理解现实的外部性解决途径提供了一个基准。 虽然 交易成本为 0 的假设的科

10、斯定理显然仅仅为我们描述了理想世界外 部性的解决途径。 但它为我们解决实际生活中的外部性问题提供了十 分重要的启示。一是尽管资源的Pareto有效配置状态的出现与初始的 产权配置无关， 但产权的配置必须做到明确。 产权明晰成为降低外部 性的关键。 因此我们在现实中需要从模糊产权到产权明晰； 二是上述 分析的隐含假设是法律对产权保护足够充分和对产权的合理界定。 因 而在现实生活中我们需要专门的组织和机构来提供法律的保护和产 权的合理界定等服务； 三是上述分析基于讨价还价、 支付转移等不会 产生交易成本的假设。 这里的交易成本指的是讨价还价的双方在发现 价格、讨价还价、签订合约、履行合约等引起的成

11、本。然而，在现实经济生活中，交易成本显然并不为 0。因此，在存在交易成本的现实 经济生活中讨价还价并不能必然导致 Pareto有效配置状态的出现。为 了实现Pareto改进，我们同样需要某种组织和机构的干预。这个组织就是政府 .所以外部性一直是政府在不断寻求解决方法的问题。虽然 外部性独立于市场机制之外， 外部性问题不能彻底消除， 但是仅靠政 府自身的努力来解决外部性问题是不完全的。 与此同时也需要通过政 府与公民 （包括个人、企业等利益集团 ）共同合作来更好地解决外部性 问题。（一）外部经济影响外部经济影响或外在性的含义 外部性是指某一经济单位的经济活动对其他经济单位所施加的非 市场性影响，

12、非市场性是指一种活动所产生的成本或利益未能通过市 场价格反映出来，而是无意识强加于他人的，外部性有正的外部性， 有些称之为外部经济， 这是指一个经济主体对其他经济主体产生积极 影响，无偿为其他人带来利益。 相反，产生负向外部影响的经济活动。 （外部不经济）给其他经济单位带来消极影响，对他人施加了成本。外部性的例子很多，如一个养蜂的人和裁种果树的农场主之间相 互施加了正的影响， 他们的行为为典型的外部经济， 农场主为蜜蜂提 供了蜂源，提高了养蜂生产者的产量。同时，峰蜜采蜜过程中加速果 树的授粉，提高水果的产量，双方互相无意识地为对方带来好处，企 业排放污染源的例子是典型的外部不经济。（二）外部经

13、济影响对效率的影响 外部性对经济效率的影响在于它使得私人行为与社会需要的数量 出现差异，这一点可以由私人成本和社会成本加以说明。私人成本和社会成本的含义私人成本是指一个经济单位从事某次经济活动所需要支付的费 用，一项经济活动的社会成本是指全社会为了这项活动需要支付的费 用，包括从事该项经济活动的私人成本加上这一活动给其他经济单位 带来的成本。 如果一项经济活动产生外部不经济， 则社会成本大于私 人成本，如果一项经济活动产生外部经济， 则社会成本小于私人成本。 同样地分析可以用于私人收益与社会收益 （外部经济带来的利益） 外部经济影响对资源配置效率的影响 在存在外部不经济的条件下，私人厂商的最优

14、产量大于社会最优 产量，在存在外部经济的条件下， 私人厂商的最优产量小于社会最优 产量。因此，无论一个经济单位对其他经济单位的影响是正或是负，私 人自主决策所决定的最优产量是缺乏效率的。（三）矫正外部经济影响的政策 由于外部性造成资源配置缺乏效率的原因是由于私人部门用于决 策的成本与社会实际付出的成本之间出现偏差， 因此矫正外部性影响 的指导思想是： 外部经济影响内在化， 为决策者提供衡量其决策的外 部性的动机。主要措施有税收，补贴，企业合并以及明确产权。税收和补贴 迫使厂商考虑外部成本或外部利益的手段之一，是政府采取税收 和补贴政策，即向施加外部不经济的厂商征收恰好等于外部边际成本 的税收，

15、而给予提供外部经济的厂商等于外部边际来收益的补贴， 以 便使得厂商的私人边际成本与社会边际成本相等， 诱使厂商提供最优 的产量。但是这种方法遇到的最大问题是如何准确地以货币形式衡量外部 性的成本收益， 如污染环境所造成的社会成本到底说有多大， 所以有时政府只是近似地估计这些成本企业合并 将施加和接受外部成本或利益的经济单位合并是解决外部性的第 二种手段， 如果外部性的影响是小范围的， 如一家小餐馆对一家洗衣 店造成了污染，则由政府出面，则适合的价格把洗衣机卖给这家餐馆， 通过合并，外部成本内部化。明确产权 流行于西方的产权理论提出了解决外部性的影响的市场化思路。 科思定理的内容：只要产权定是明确的，则在交易成本为零的条 件下，无论最初的产权赋于谁，最终效果都是有效率的。例：张三、李四同住一宿舍，张三喜欢安静，而李四喜欢听音乐， 虽然，李四的行为对张三造成了外部不经济，方案一：假定了张三忍 受，或者李四不听音乐，他们都无法忍受，假设损失是 100 元。方案 二：李四购买耳机，价格为 10 元，根据科斯定理，假如学校规定张 三有权享受安静， 他可以向学校有关部门的报告， 要求李四不干扰他， 这时，李四为了能继续听音乐，只好花 10 元购买耳机。进一步，最初权利的规定对