2018新版管理体系程序文件(贸易公司三体系)

1、2018 新版管理体系程序文件 (贸 易公司三体系)2344.4.1 文件发放后，如需要更改时，应由申请人填写文件更改申请表说明 理由，更改后的文件一般由其原审批部门 /人审批，如因某种特殊原因必须指定 其他部门 / 人审批时，该部门 / 人应获得审批所需依据的背景资料，以保证修改 之适宜性。4.4.2 文件更改批准后，由综管部按文件发放与回收记录的名单发放修改 后的文件，并收回作废的旧文件。同时在文件修改记录中注明更改申请单号、 修改号、修改条款、修改人、修改日期等事项，明确现行的修改状况，对修改 状况进行控制。4.4.3 文件可按下列情况更改，更改人应签名。1)、 在打错的字、词、数据、字

2、母、标点处画一条由左向右的斜线，在原错字 上写出正确的字。2)、 多余的子、词等用线划去。3)、 用符号在漏字、漏句的位置作标记，并在标记下面写上漏写的字。4)、 每页文件不能超过四处涂改，超过四处，由综管部统一换页处理。4.4.4 凡经综管部更改的文件由文控专员及时登录文件更改申请表做好更 改记录，并注明更改状态和更改生效日期。4.5 文件的保管和借阅4.5.1 管理体系文件的受控原版由综管部负责统一归档保管。管理体系文件的 受控副本由各部门指定人员负责保管。4.5.2 计划、合同、清单、临时通知类作业指导书原件由编制部门负责统一归 档保管,副本由各部门负责保管。4.5.3 外来文件原件由使

3、用部门负责统一归档保管，综管部负责登记。4.5.4 如有外来人员或公司内部员工需要暂时借阅某种管理体系文件，应到综 管部或相关部门办理借阅和归还手续，并填写文件借阅登记表。对于原版不 可外借。4.6 文件的废弃4.6.1 有必要 ( 法律效用或积累知识 )保留的已作废管理体系文件原版，由综管 部或相关部门统一保管，其上应加盖“作废”印章，由综管部负责人及时销毁。 4.6.2 已作废的管理体系文件副本及公司作废的相关文件或记录，若“作废” 印章与“受控本”或其它印章同时存在，以“作废”章为准。4.6.3 为节省资源，作废文件的背面可用于打印质量记录或管理体系文件。 4.7 外来文件的归口与管理4

4、.7.1 公司对国际、国家、部级、行业、地方的标准、法律法规等外来文件， 根据需要统一交与综管部归口、分类 , 由文控负责人跟进登录外来文件记录 表。外来文件的编号采用发文部门的原编号，对于发文部门无编号的外来文件 则采用组织代码+流水号加盖红色“外来文件授控”章，其分发控制按本程 序第 4.3 条执行.4.7.2 综管部对有更新要求的外来文件应每年跟踪一次最新有效版次，以及时 获取、更新和发放最新版本的外来文件，确保公司使用的外来文件作为最新有 效版次。4.8 质量记录的管理4.8.1 质量记录要求真实填写、字迹清晰、项目填写齐全、文字表达言简意赅。 用钢笔或圆珠笔填写，颜色为蓝、黑色。4.

5、8.2 各部门负责管辖范围内质量记录的定期收集、分类编号、归档保管和查阅5处理。部门主管为本部门归档三体系记录的保存负责人。4.8.3 质量记录保存应有专柜，环境须注意防潮、防火、防虫、防鼠以及防止 丢失。4.8.4 因工作需要非本部门的公司人员查阅本部门质量记录须经部门主管批准， 非本公司人员查阅质量记录须经体系负责人批准。4.8.5 质量记录保存期满后由保存部门负责销毁。4.9 质量记录在使用过程中如不能满足于当前工作需要，可对其进行修改。 4.9.1 表单部分更改：只要能达到更加真实、准确、及时记录当前所发生的信 息或问题。（说明:不可同一时间两种表单混用）4.9.2 表单更新：对于表单

6、完全不能及时、准确、真实记录当前所发生的信息 或问题即可更新。4.9.3 表单增加或删减：对于现有部分表单无法记录当前所需要之信息，可以 删去此种表单，如果需要记现有信息，而现有表单无法反映，可以另外增加表 单。4.10 印章管理4.10.1 与文件和资料的管理有关的印章，由综管部统一保管、控制。4.10.2 印章如有遗失重新刻制时，应有与原印章相区别特征，由综管部在涉及 范围内通报。5、相关文件(无)6、相关记录6.1受控文件总表6.2质量记录总表6.3文件发放与回收记录6.4文件更改申请表6.5 来记录外文件表相关方管理控制程序1 目的为了对相关方的环境、职业健康安全行为施加影响 , 预防

7、和减少各类事故的发 生，增强相关方的环境意识 ,促使其改善环境行为,从而保证公司的三体系管理、 环境职业健康安全体系的正常运行，特制定本程序。2 范围2.1 本程序适用于公司各部门对其相关 hse 行为施加影响之活动。2.2 关注组织的 hse 状况或受其影响的个人或组织的相关方包括施工方、原材料 供应商、运输承包商、废弃物回收商、劳保用品供应商、设备供应商、消防器 材供应方、政府、社区等。3 职责3.1 综管部负责对工程合同方等相关方进行评估并对其施加影响；3.2 采购部负责对原料和辅料供应商相关方进行评估并对其施加影响；3.3 销售部负责对客户施加影响；3.4 综管部负责对废弃物处理方等相

8、关方进行评估并对其施加影响；3.5 综管部负责并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。3.6 综管部负责对消防器材供应方进行评估和施加影响。63.7 综合办负责对外来参访人员、职工家属 ehs 行为施加影响。3.8 采购部负责对设备供应商进行评估并施加影响。4 程序内容4.1 相关方的分类4.1.1 a 类相关方：4.1.1.1 向公司提供对环境有重大影响的产品的供应商,如：化学品供应商。 4.1.1.2 要求其提供合法的营业执照复印件，必要时提供政府有关环保方面的许 可证或专业资质证明文件。4.1.1.3 要求供应商提供化学品相关特性表或其它相关资料（如化学品安全数据 表 msds(化学品

9、安全说明书（ material safety data sheet ），必要时应提供运 输资料证明。4.1.2 b 类相关方：为公司服务时，对公司或对社会的环境有重大影响的相关 方，如：危险品废物回收处理公司。4.1.3 c 类相关方：负责向公司提供对环境无重大影响的产品的供应商，如 : 纸箱、胶袋、钢材、辅料等供应商，施工承包商、运输方、回收商，如：废纸 皮、无害包装容器等回收商或运输公司。4.2 相关方的管理4.2.1 对来公司参观、学习、考察、检查、办理业务的来访者，对口接待部门、 部门负责向相关方宣传公司环境方针、职业健康安全方针，传达公司有关在环 境、职业健康安全方面的规定，并要求其

10、遵守。来访者需要进入销售现场时， 综合办或者综管部应向他们介绍必要的安全知识和提供必需的防护用品，以确 保他们的安全。必要时向所有相关方传达本公司环境方针和环境管理程序文件， 优先选择通过 iso14001 环境管理体系认证的供应商、回收商和施工承包商。 4.2.2 对材料、设备供方的管理4.2.2.1 各部门在选用材料、设备时，除考虑满足使用要求以外，还应考虑其安 全性能、能耗和对环境的污染应符合国家相关规定，严禁选用国家明令淘汰的 产品；4.2.2.2 确定材料、设备供方前，首先应对供方进行评审，在产品质量相同的条 件下，优先选用环境、安全业绩好的供方；4.2.2.3 选择供应商进行采购物

11、品时，首先考虑采购物品的废弃物的处置问题， 减少公司的危险废弃物的产生。4.2.3 公司针对不同种类相关方拟定环境控制要求，针对不同相关方采取不同 措施进行施加影响与控制。4.3 对相关方职业健康安全的影响4.3.1 对需重点施加影响的相关方4.3.1.1 对需重点施加影响的相关方，由各责任部门向其提供本公司的环境方针 并与其签定相关方环境协议；4.3.1.2 综管部及有关部门不定期地对相关方的环境进行跟踪检查，跟踪检查视 情况而定。跟踪检查的主要内容有：与本公司有业务来往的人员是否理解公司的环境方针；是否因环境问题受到相关方的投诉；是否因环境事故受到上级主管部门或安全销售监督综管部门的处罚；

12、 员工是否接受过环境方面的培训；是否配置了必要的环境功能保护设施、安全防护设施；7是否有环境保护、安全销售方面的管理规定、是否认真执行；查看工作现场，检查是否有环境事故及安全隐患；同上一次检查比，环境功能表现是否有了明显改善；4.3.1.3 对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造 成严重环境污染、或劳动安全事故、或已经造成重大环境污染事故、或重大劳 动安全事故的相关方，公司有权做出限期整改、减少订货、更换供应商等措施， 对其施加影响。4.3.2 对一般施加影响的相关方由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的环境方针、环境保护常 识等，不断提高其环境保护意识；4.

13、3.3 综管部负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果；6.3.4 对相关方的投诉按照纠正和预防措施控制程序进行处理。6.4 对相关方环境施加影响的一般要求6.4.1 对供应商的要求6.4.1.1 采购部应要求供应商提供经营许可证；6.4.1.2 对环境、职业健康安全有影响的产品供应商应提供产品标准； 6.4.1.3 化学品供应商应提供相应产品的资料；6.4.1.4 提供化学品以及对环境、职业健康安全有影响的产品供应商、应对产品 的运输和装卸等环节进行控制。6.4.2 对工程施工方的要求6.4.2.1 销售主管、设备部门等相关销售部门，应要求施工方提供施工许可证以 及现场人员的上岗证；6.4

14、.2.2 要求施工方按照本公司的要求对施工产生的噪声与尘扬进行控制，对施 工中所产生的废弃物进行集中、妥善处理，防止污染；6.4.3 对运输公司的要求6.4.3.1 销售部应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证明，并规定在厂区非 紧急情况下不准鸣笛；6.4.3.2 危险化学品的运输，运输公司应具有危险品运输许可证。6.4.4 对生活物资供应商的要求a) 食品供应商应提供工作人员的健康证明；b) 生活物资在运输过程中不得有泄露，车辆不得在厂内鸣喇叭。6.4.5 对废弃物回收商的要求6.4.5.1 应要求废弃物回收商提供营业执照和政府批准的特殊资质证书； 6.4.5.2 应定期对有毒有害废弃物的回

15、收商的处理能力、设备进行检查，保证废 弃物处理的安全。6.5 相关方的评审和处置6.5.1 公司对 a、b 类相关方应收集有关资料 ,定期进行调查评审，确保其适合公 司环境相关事项的要求。6.5.2 对于能满足公司环境相关要求的 a、b 类相关方应予以保留；对暂不能满 足公司环境要求的应采取控制措施，使其在承诺的时间内采取相应的管理措施， 具体按纠正 /预防措施管理程序执行；对不能满足本公司环境相关要求的相 关方，应根据实际情况考虑终止与其合作。6.5.3 采购部每年根据实际情况对其相关方发出调查表，进行环境评估，根据调 查情况对相关方进行评价分析并总结，确定如何对相关方进行影响与控制。86.

16、6 相关人员进入公司场所的控制6.6.1 相关方及相关人员在公司内不得随意吸烟，乱扔烟头。6.6.2 相关方的车辆要停放在指定地点，不能随意停车；确需在厂内行驶时，必 须限速（5 公里/时），礼让行人，不得鸣笛，不得洒漏货物和随意倾倒污物，不 得污染公司的环境。6.6.3 未经批准相关方人员不准靠近公司的仓库、车库、作业现场等设施和安全 重点部位。6.6.4 相关人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。 6.6.5 严禁员工带小孩进入工作场所，到公司办事的员工家属不能在销售现场逗 留。6.6.6 施工部门、绿化、垃圾委托处理部门的设施设备要放置指定地点，不得靠 近公司销售现场

17、。施工应减少噪声和污染。7 参考文件及附件7.1不符合、纠正与预防措施控制程序7.2外来人员入厂须知8 记录表单：无风险和机遇的应对措施控制程序1 目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现管理质量预期结果的各种内外部环 境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2 范围:适用于本公司管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实 施。3 职责：3.1 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的 各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职 责的实施。3.3 综管部负责内

18、外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督 实施。4 定义：4.1 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面 和负面要素或条件。4. 2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴 关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5 工作流程：5. 1 内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4 资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5 与管理体系有关的相关方要求。5

19、.2 风险与机遇识别时机：9管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、 相关方的需求和期望变化。5.3 风险与机遇的类型：5.3.1 风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1） 直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。（2） 间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负 民事赔偿责任。5.3.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。（1） 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品销售。 （2） 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 （3）政策环境：

20、国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策 的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。（4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。5.3.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产 品、法律、专利及产权。（1） 原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购 过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 （2） 员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他销售管理人员，由于 他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。（3） 设施：销售设备出现意外的故障，甚至损坏等。（4）

21、供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通 等风险。（5） 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。5.3.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。（1）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场 对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 （2）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力 高估或低估，引发期望值风险。（3） 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影 响。（3） 促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品 质的怀疑等。5.3.5 财

22、务风险与机遇：有融资 /筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益 分配。（1） 险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策 限制较多，加大了筹资的不确定性。（2） 资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增 加偿还风险。（3） 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 （4） 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 （5） 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配 不当而产生的风险。5.4 风险和机会的应对5.4.1 风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与10

23、相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。 5.4.2 风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级 别，然后拟定应对措施。a) 风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解 决的难易程度”三方面综合评价。b) 机会的评价 :依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、应对机会 的难易程度”三方面综合评价。5.4.3 针对不同级别的风险与机会，应对原则：a) 高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。b) 中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。c) 低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施5.4.4 风险

24、和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到管理体系过程中， 并能保证管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。 a) 处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能 性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。b) 机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建 伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的 需求。5.4.5 以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在风险与机会评 价与应对策划表上提交体系负责人汇总整理。当内外部内外部环境要素和相 关方期望或要求发生变化时，应及时修订风险与机会评价与应

25、对策划表。 5.5 应对措施有效性评价：每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。 6 相关文件。6.1 文件控制程序6.2 管理评审控制程序6.3 与顾客有关的过程控制程序7 表单7.1风险与机会评价与应对策划表 qr02-01环境因素识别与评价控制程序1目的为了充分、有效地识别和评价公司各部门和车间在销售和服务过程中能够 控制或能对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素得到有效控制，减少对 环境的不利影响，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本组织活动、产品或服务中的环境因素和本组织能够控制、 有望施加影响 ( 相关方 )的环境因素的排查、识别，以及重要环境因素

26、的评价、 更新。3职责3.1 人力资源部负责组织对环境因素和重要环境因素的识别、评价及更新。 3.2 体系负责人负责批准重要环境因素清单。113.3 本组织环境管理体系覆盖的各部门为实施本程序提供全力配合与支持。4工作程序4.1 环境因素识别的范围4.1.1 三种状态：即正常、异常、紧急a） 正常状态：本企业在销售制造过程中日常的工艺活动或持续不断的行 为，均属正常状态；b） 异常状态：在设备开机、关机、维护和其他非经常性的工艺规定的状 态以及非工艺规定状态，如油滴漏；c)紧急状态：不可预见时发生的意外事故和自然灾害，如火灾、油罐泄漏。 4.1.2 三种时态：过去、现在、将来a） 过去：由于以

27、往的活动造成的环境影响、遗留至今的环境因素；b） 现在：现场现有的，现时发生着的环境因素；c） 将来：潜在的或将来可能带来环境影响的环境因素。4.1.3 八种类型：大气排放、水体排放、土壤排放、对地方的或社区的影响、原材料与自然 资源的使用、能源的使用、能量的释放（如热、辐射、振动等）、废弃物和副产 品等环境问题。4.2 环境因素分类4.2.1 水、气、声、渣等污染物的排放或管理；4.2.2 能源、资源、原材料消耗。4.3 环境因素识别的方法4.3.1 过程分析法：运用工艺流程中各工位的投入和产出分析可追根溯源找到 能源、资源、原材料的消耗和污染源，从而进行控制；运用过程分析法需要收 集大量信

28、息：原材料采购记录、原材料库存清单、产品设计中的物料衡算、销 售记录、废物产出记录。4.3.2 现场观察法：现场观察是快速直接地识别出现场环境因素最有效的方法， 它包括到各部门的现场进行实地观察、面谈、询问等。4.4 环境因素的识别本组织主要采用现场观察的分析方法，由人力资源部组织各部门内审员根 据本部门的活动或服务过程，对各部门环境因素进行排查，列出环境因素排查 表并进行现场评审验证，形成环境因素识别排查表；人力资源部综合各部门 的环境因素清单列出环境因素汇总评价表。4.5 环境因素的评价4.5.1 评价依据a） 有无违反法律法规；b） 突发性事故后易造成重大影响的；c） 相关方有合理抱怨或

29、要求的；d） 是否列入国家危险废弃物名录；e） 资源能源消耗对环境产生重大影响的；f） 是否曾经发生过环境污染事故；4.5.2 评价方法a） 是非判断法 -针对的环境因素，凡是违反法律、法规，污染物排放超 标、有相关方合理抱怨和出现紧急状态的环境因素都将作为重要环境因素；b） 打分法- 针对公司的环境因素，根据公司制定的打分方法，对汇总后12的环境因素进行打分，用来确定本企业的重要环境因素。本组织环境因素评价采用的是是非判断法。人力资源部根据环境因素评价 方法，通过对环境因素汇总表中的环境因素逐项打分和判断，确定出公司重要 环境因素。4.6 环境因素的更新4.6.1 当本组织扩大销售规模、采用

30、新工艺、开发新产品或法律法规的要求变 更时，应由相关部门对环境因素排查表及时更新，并将环境因素排查表交人力 资源部。4.6.2 人力资源部每 12 个月组织对环境因素和重要环境因素进行评审，必要时 进行更新。4.6.3 更新后的环境因素清单和重要环境因素清单由人力资源部以文 件形式及时下发到各部门。4.7 人力资源部按记录控制程序保存环境因素识别与评价的记录。5 相关文件记录控制程序6 记录环境因素排查表环境因素评价表重要环境因素清单危险源辨识与风险评价控制程序1 目的对公司销售经营活动、产品和服务中的危险源进行辨识、评价、确定、更 新, 对其实施动态管理、有效控制。2 范围适用于公司各职能部

31、门经营活动、过程、服务和作业环境中的危险源的辨 识、评价、更新和管理。3 职责3.1 综管部是本程序的主管部门。3.2 综管部负责公司内所有经营活动、材料堆放、危险品存放及使用、作业环境 中的危险源及风险控制过程实施监督检查。3.3 各职能部门、综管部分别负责所属范围内危险源辨识、风险评价及风险控制 的策划与实施。4 工作程序4.1 危险源辨识4.1.1 辨识方法：危险源主要通过现场观察、调查表、安全检查表、专家判断法 等方法辨识。4.1.2 危险源范围辨识危险源时，要考虑过去、现在和将来的三种时态，正常、异常和紧急三种 状态。辨识范围应考虑以下主要方面：a) 经营活动过程、服务和作业环境中常

32、规活动和非常规活动。b) 所有进入作业场所人员的活动中存在的危险源（包括内部员工与外部分 包商和访问者等的活动）。c) 作业场所内的设施设备、材料堆放存在的危险源（包括组织内部的设施13或由外部提供的设施）。d) 工作场地特点、工作环境情况等存在的危险源。e) 有毒有害原材料、易燃易爆物品储存与使用可能对员工和相关方造成的危害。 f) 违章作业、违章指挥、作业人员的身体条件与自身素质（技术素质、作业熟 练程度、安全素质）与所从事的工作要求不相适应带来的隐患。g)安全措施不完善给作业人员或机械设备带来危害。4.1.3 辨识步骤4.1.3.1 公司各职能部门及综管部根据职责和业务范围及时组织有关人

33、员对本 部门危险源进行辨识，填写危险源辨识与风险评价调查表，经部门领导或综 管部负责人审核后，报综管部。4.1.3.2 综管部根据各部门辨识的危险源，进行审核、登记、汇总，建立公司危 险源辨识清单，并及时下发到职能部门。4.1.3.3 各职能部门、依据公司危险源辨识清单，结合本部门实际，对危险 源进行辨识，并建立本部门危险源清单。4.1.3.4 综管部对各职能部门的危险源辨识工作进行监督检查。4.2 危险源风险评价4.2.1 评价方法采用直接判断法、作业条件风险性评价法 ,定性与定量评价相结合的方法对 风险因素进行评价。4.2.1.1 定量评价是指作业条件风险性评价法（ dlec），通过对与系

34、统危 险性有关的三种因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，分析危害导致 风险事件发生的可能性和后果，确定风险的程度。dlecl 发生事故的可能性大小e 人体暴露于危险环境的频繁程度c 一旦发生事故可能造成的后果d 风险性分值取值如下：l 值表 e 值表发生事故的可能性 实际不可能极不可能很不可能，可以设想 可能性小，完全意外 可能，但不经常 相当可能概率值0.10.20.5136暴露于危险的频繁程度 非常罕见地暴露 每年几次暴露每月一次暴露每周一次暴露每天工作时间暴露频数值0.51236完全可能预料 d 值表10连续暴露 10 c 值表风险性分值危险程度风险等级风险分类14发生事故产生的后

35、果引人注目、需要救护 重大、致残严重、重伤非常严重、一人死亡 灾难、29 人死亡概率值137154032016032070160207020极具危险，不可能 继续作业 高度危险，要立即 整改显著危险，需要整 改一般危险，需要注 意稍有危险，可以接54321重大危险因素一般危险因素大灾难、10 人以上死亡100受当总分 d160 分时，为重大危险因素； d160 时，为一般危险因素。 4.2.1.2 定性评价采用直接判断法。当出现以下情况直接判定为重大危险因素：a） 不符合法律、法规要求的；b） 相关方有合理抱怨和要求的；c） 曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；d） 直接观察到可能导致危

36、险的错误，且无适当控制措施的；4.2.2 评价步骤4.2.2.1 各职能部门组织有关人员对本部门辨识的危险源进行初始风险评价，并 将评价结果报综管部。4.2.3.2 综管部组织相关人员进行评价，确定重大危险源，建立重大危险因素清 单。经主管领导批准，下发至各职能部门。4.2.3.3 各职能部门根据公司重大危险因素清单结合实际，建立本部门重大危 险因素及其控制计划清单。4.3 风险控制的策划和实施4.3.1 各职能部门、综管部对危险源的控制进行策划，选择适合的控制策略。 4.3.2 对一般危险源，可根据法律法规、标准规范、程序文件或已形成的管理制 度，通过培训教育、日常的运行检查实施控制。4.3

37、.3 对重大危险源，可采用下列一种或几种方法进行控制。a) 制定目标、指标管理方案b) 制定应急预案c) 制定运行程序d) 制定管理措施4.3.4 各职能部门依据危险源控制的策划结果、重大危险因素清单对本部门 的危险源实施有效控制。4.3.5 综管部检查监督各职能部门对危险源的控制情况。4.4 危险因素的更新当发生下列情况时，各职能部门应按上述步骤，重新进行危险源的辨识、评价 与控制：a) 新技术、新工艺、新产品的运用；b) 法律法规发生变化；c) 销售活动发生重大变化；d) 方针、目标发生重大调整；e) 与职业安全健康有关的其他情况发生变化。155 记录5.1 危险源辨识与风险评价调查表5.

38、2 危险源辨识清单5.3 危险源辨识与风险评价结果一览表5.4 重大危险因素及其控制计划清单合规性评价管理程序1 目 的按体系要求对公司适用 hse、危险源、环境因素等管控方面的法律、法规、 标准及相关要求的履行情况进行符合性检查，以确保能及时发现在管理体系运 行中、在合规性方面存在的问题，持续实现和保持在 hse 方针中对守法的承诺。 2 范 围适用参与公司管理体系运行的各部门及相关经营活动和服务的全过程。 3 职 责3.1 综合综管部负责合规性评价工作的组织和落实，向各部门通报评价结果， 督促合规性评价存在问题的部门进行整改；3.2 各综管部门结合日常运行和监督检查情况对本部门范围内适用

39、hse 等法律、 法规和标准及相关要求的履行情况进行及时评价；3.3 体系负责人及时了解公司合规性方面的状况，以持续推动整个体系的运行 并保持符合性；3.4 综管部负责对公司 hse、危险源、环境因素等执行情况进行定期监测，负责 对综管部作业人员的劳防用品配备和使用情况进行检查；3. 5 综管部负责本项目施工生产活动遵守相关法律、法规及其他要求的管理； 4 程 序4. 1 合规性评价的方式和频次4.1.1 在一般情况下，针对合规性评价工作按照评价内容，分成不同的专项进 行实施，如：针对不同的环境和危险影响类别的法律、法规、标准及相关要求 等； 4.1.2 合规性评价频次；公司每半年进行一次合规

40、性评价； 4.1.3 合规性评价的内容4.1.3.1 合规性评价重点是关注最高管理层做出的“守法承诺”是否得到实施 和保持；4.1.3.2 合规性评价依据是法律法规和其他要求管理程序中识别的适用于 公司 hse、危险源和环境因素所有适用于法律法规及其他要求，在合规性评价时 依据每个适用法规和要求逐一验证其符合性；4.1.3.3 合规性评价时应以自测报告、统计数据及外部资格部门监测报告等； 4.1.3.4 合规性评价时也可采取巡视方式对重点施工现场进行检查，判断员工 操作和安全设施状况是否满足法规要求；4.1.3.5 将合规性评价结果填入合规性评价记录表中，并标识清楚检查内 容、检查现状和符合程

41、度。对评价记录应予以保存和控制，作为管理评审在评 价此项工作时使用；4.1.3.6 实施合规性评价人员应熟悉公司适用的所有法规的要求和体现这些规 定要求有明确的判断；4.2 合规性评价流程4.2.1 综管部安全员负责按绩效测量和监视管理程序要求，组织对现场危16害因素、噪声、污染物等情况进行监测；4.2.2 公司综管部负责对各项施工生产活动遵守与安全相关的法律法规及其他 要求的情况进行评价；4.2.3 hse 合规性评价4.2.3.1 综管部安全员负责对施工过程中 hse 执行状况，并符合相关法律法规 要求进行监督检查；4.2.3.2 综管部于每年底对施工生产中遵守相关法律法规情况进行评价，并

42、编 制“合规性评价记录”；4.2.3.3 综管部负责按职业健康管理程序的规定，为员工配备符合规定的 劳防用品，综管部负责对劳防用品使用情况进行不定期监督检查；4.2.3.4 综管部负责按职业健康管理程序的规定，定期组织员工进行体检； 4.2.3.5 经营部每年底对公司经营活动中符合相关法律法规情况进行评价； 4.2.3.6 综合综管部每年底把汇总的合规性评价报告交体系负责人审核，总经 理批准后发放到各相关主管部门；4.3 合规性存在问题的处理4.3.1 合规性评价将形成三种结果；4.3.1.1 符合：检查的项目符合要求，没有问题；4.3.1.2 可能不符合：无论是定性的管理要求还是定量的指标规

43、定都处在法 规 要求的临界状态，如果由于管理不善或者法规加严等原因会导致不符合的出现。 所以，对于可能不符合的问题应视情况而定，需要时应考虑制定目标、指标和 管理方案的方式加以管理，或通过加强日常运行和监控手段进行控制； 4.3.1.3 不符合：对于不符合的问题必须由综合综管部组织相关部门制定必要 的目标、指标和管理方案在允许的期限内完成，以满足法规的要求； 4.3.1.4 对上述两种情况的整改均按照不符合（隐患）纠正或预防措施管理 程序和事件调查管理程序的要求，纳入自我改进机制进行不符合问题的 关闭，以避免再发生；5 相关文件记录控制管理程序文件控制管理程序管理评审管理程序不符合 (隐患)纠

44、正或预防管理程序法律法规和其他要求管理程序职业健康管理程序绩效测量和监视管理程序事件调查管理程序6 相关记录6.1 合规性评价记录表目标、指标及管理方案控制程序1、目的为建立、实施与改进本公司的质量 /环境/职业健康安全管理体系，实现对方针、 目标和指标以及为确保实现目标和指标而制定的管理方案的管理。2、适用范围适用于本公司三体系方针、目标和指标、管理方案的制定、更改与实施。173、职责3.1 总经理制定体系方针 ,并负责方针、目标、指标、管理方案的批准。3.2 体系负责人组织目标、指标的制定，负责目标、指标、管理方案的审核， 并负责监督方针、目标、指标与管理方案的实施。3.3 综管部负责体系

45、管理方案的编制，并监督验证实施进度。3.4 各部门负责方针、目标、指标和管理方案的具体实施。4、作业程序4.1、体系方针的管理4.1.1. 体系方针的制定：总经理以保护和改善环境为目的 ,以本公司的实际情况为根本 ,适当考虑相关方 的要求,制定体系方针并形成文件 ,传达到全体员工。4.1.2. 体系方针应确保：a) 适合于本公司的服务性质和规模；b) 对持续改进作出承诺；c) 对建立和评审体系目标提供框架和基础；体系方针为组织的管理职责和管理表现水准设定了总体目标，以此作为评判一 切后续活动的依据。4.1.3. 体系方针的更改：每次管理评审，需对体系方针予以重新评价。体系方针需要更改时，须经总

46、经 理批准，形成文件后重新传达。4.1.4. 方针的宣贯：a） 通过管理手册、员工手册的分发，本公司内部培训、标语、宣传橱窗等方式 对本公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯；b） 综管部负责对全体员工进行方针的培训，以确保对方针的充分理解。 4.1.5. 体系方针公开：总经理要考虑相关方或公众的要求 ,以适当的方式公开体 系方针。4.2 体系目标与指标管理4.2.1. 目标与指标的制定：a） 体系负责人于每年年底组织综管部根据三体系方针、及其他外界因素的变更， 制定新的体系目标与指标，由体系负责人审核后，报总经理批准生效；b） 体系建立之初的体系目标与指标，由体系负责人根据初

47、始环境评审结果，组 织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施。4.2.2. 目标与指标的制定应考虑以下几个方面：a) 体系方针的内容；b) 有关法律、法规及其他要求；c) 来自相关方的信息与要求；d) 体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确，指标具体 可测量。4.2.3. 体系负责人组织相关人员根据体系目标、指标的要求编制体系管理方 案，经总经理批准后实施。4.2.4. 目标与指标的宣贯：a) 通过分发专文、内部会议、宣传公告等方式对本公司各级管理者、专业技术 人员以及操作人员进行目标、指标的宣贯；18b）由综管部组织各部门对所属员工进行目标与指标的培训，确保全体员工清楚

48、本公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。4.2.5. 目标与指标的公开：a） 相关方或公众要求公开本公司的体系目标和指标时 ,需经过总经理核准。体 系负责人审核后，报总经理批准生效；b） 三管理方案应涉及与实现体系目标与指标有关的全部可能的活动、资源及具 体措施。4.3 体系管理方案4.3.1 体系管理方案的编制体系管理方案由综管部于每年年底依据目标与指标编制，经体系负责人批准后 实施。4.3.2 体系管理方案的更改：当发生下列情况时： 三体系方针、法律法规及有关要求变化时； 涉及到新的开发、服务、活动等情况时； 目标、指标和管理方案难以达成时。总经理应组织对目标、指标及管理方案的适宜性进行评

49、审，再根据评审结果更 新体系管理方案，经总经理批准后下发至各部门，重新按相关规定执行。 4.3.4. 管理方案的实施与监督验证：体系管理方案以受控文件的形式发到各相关职能部门具体实施，由综管部负责 对方案实施的进度与效果等进行监督验证。5 支持性文件5.1 记录控制程序5.2 改进控制程序6 记录6.1 体系管理方案 qr03-01组织变更管理控制程序1、目的为了对人员、管理、设备、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制， 从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对企业管理体系的有害影响，对各 类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合管理体系要求。 2、适用范围适用于管理体系运行过

50、程中对变更的管理，包括：管理、新扩改基建、新增环 境安全设施、新作业环境、新人员、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、 设备用途更改等。3、定义3.1 新扩改基建：指用于经营、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建 筑扩建、改造结构或规模的项目。3.2 新设备设施、安全设施：指新增机械设备或安全设施、消耗一定能资源，产 生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的19机器。3.3 新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职 业危害的材料。3.4 新产品：指新产品生产过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业 环境、作业场所、作业人

51、员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。3.5 设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具 等改造。3.6 用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或 油库等。3.7 管理变更：政策法规和标准的变更，企业机构和人员的变更、管理体系的变 更等 。4、职责4.1 综管部（1） 负责人员组织机构及其职责的变更；（2） 负责组织对新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训教育；（3） 负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件。 4.6 生产部（4） 负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、 工具等用途变更带来的

52、职业健康安全危害；（5） 配合其它部门进行变更需求，并在运作过程中遵守、执行环境职业健康安 全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。（6） 负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、实施控制、 验证、文件建立和完善、人员的培训等。（7） 负责办理新改扩建项目的申报手续。（8） 负责管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。 （9）负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各 部门人员。（10）组织对应急计划变更的沟通，协助各部门将应急修订内容传达与员工。 （11）对新扩改建中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时 验收、消防验

53、收等工作；（12） 负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低的设备设施， 控制作业场所职业危害因素，改善作业环境；（13） 负责设备更改前后的危险源识别及风险评价，降低设备更改带来的职业 健康安全危害。4.2 采购部（1） 负责获取新材料的信息、 msds、运行时相关数据等资料。（2） 负责供应商变更的主要管理工作。（3） 负责设计变更的接收，并及时传达设计变更的内容；（4） 负责顾客要求的变更时是否会产生新的危险源作管理及控制。5、 作业程序5.1 任何变更均应加以识别、评审、实施、验证、确认和控制，并在实施前得到 批准；公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围。5

54、.2 变更的级别划分：变更管理可分为重大变更、一般变更、临时变更管理。205.2.1 重大变更指对公司综合管理表现有重大影响的变更，变更前的潜在危险可 能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更。5.2.2 一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括管理体系风险 评价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更。5.2.3 临时变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更 以及本程序范围内个别条款的变更。5.3 组织机构变更5.3.1 公司组织机构变更必须经公司董事会批准 ,原则上不影响质量管理体系的 运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到相

55、关部门的质 量目标应重新分解。5.3.2 组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。 5.4 重要人员变更5.4.1 重要人员包括总经理、体系负责人、副总、部门经理、车间主管等； 5.4.2 重要人员在聘用配备和变更时，应按岗位职责和任职要求规定的教 育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写 变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领 导批准，实施变更。5.5 新改扩建项目管理5.5.1 新、扩、改建项目必须策划，进行危险源辨识和风险评价，采取改善措 施。 5.5.2 新、扩、改建项目应进行环境、职业健康安全预评价。5.5.3 危险源登记和风险评价按风险和机遇的应对措施控制程序执行。 5.5.4 新、扩、改