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文档简介

1、一、单项选择题1. 根据证券公司开立客户账户规范，网上开户适用于（）。A. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请* C.自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请D.机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请2. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司为客户办理开 户时，应当遵循的原则不包括（）。 A.审慎 B.合法* C.公平 D.自愿二、多项选择题3. 下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司内部控 制要求的是（）。/ A.证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，

2、指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度B.证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 C.证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施D.证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制两 E.证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制4. 证监会2010年发布的关于加强证券经纪业务管理的规定针对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。/ A.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客 户）的10%厂 B.回访内容限于客户身份核实、客户账户

3、变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户 操作账户雨 C.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3年“ D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访三、判断题5. 根据证券公司开立客户账户规范，现场开户和网上开户适 用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构 客户及自然人委托代理人开户。（） 正确* 错误6. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司采取见证方式 为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。（）* 正确错误7. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和资料,为客户保密。（） 正确* 错误8. 根据证券公司开立客户账户规范，自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托书。（）*正确 错误9. 证券公司开立客户账户规范明确指出，证券公司依照法律 法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立 账户，应遵循登记结算机构的有关规定。（ ）* 正确10. 2013年6月15日，经中国证

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