证券市场金融衍生品交易主协议及相关法律问题_第1页
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文档简介

1、，、单项选择题1. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，提前终 止款项的计算公式为：()。上述公式中，P指提前终止款项；V指 守约方就每笔或每组被终止交易计算出的一笔或多笔终止净额的总和；A指违约方所欠守约方的未付款项；B指守约方所欠违约方的未付 款项。甘 | A. P=V+(A-B)心 | B. P=V/(A-B)| C. P=V+(A+B)心 | D. P=V-(A-B)2. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，当发生 第四条所述违约事件且该违约事件仍然持续，守约方有权书面通知违 约方该违约事件的发生，并指定提前终止日。指定的提前终止日应为 该通知生效之日起()个工作日内的

2、任一日。A. 153. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，证券公司开展衍生品交易业务，应符合证券公司柜台交易业务规范的相关要求，并按要求签订协会发布的金融衍生品（）A.交易主协议B.交易备忘录C. 交易说明书D. 交易委托证明】、多项选择题4. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，交易一方、其履约保障提供方发生下列任何事件即构成该方的违约事件（）A.违反协议、否认协议“B.不实陈述C.未能支付或交付D.履约保障违约5. 中国证券业协会发布的中国证券市场金融衍生品交易主协议 的主要内容包括（）等方面。 A.协议的构成、单一协议与协议效力等级 B.违约事件C.终止事件D.支付与

3、交付义务二、判断题6. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，本协议 构成交易双方单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协 议约束。（）* 正确错误7. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，交易双 方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。 付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的， 交付方应于交付日向对方完成交付，交易确认书或本协议另有约定的 除外。（）* 正确错误8. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时，交易双方对应支付金额进 行轧差计算，即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额， 则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该交 易下的支付义务即于当日履行完毕。（）金正确r 错误9. 按照证券公司金融衍生品柜台交易业务规范的要求，衍生 品交易指证券公司在集中交易场所之内，根据与交易对手方达成的协 议，通过交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ）r 正确陛错误10. 按照中国证券市场金融衍生品交易主协议的要求，交易一 方或其履约保障提供方未按

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