风险和机遇评估分析表

1、风险和机遇评估分析表2018年风险与机遇评估分析表日期：年 月 日序号类别风险与机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有 效性严重 程度频度风险 系数1客户开发、 合同评审过 程1、对市场需要产品的发展趋 势判断失误2、客户要求识别不完整3、末未能确保能够满足客户 要求就签订合同3131、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证；2、对客户的要求实施监视与测量 ；3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。供销部2018、1-有效2生产计划1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付4141、合理计算公司的实际产能；2、依据产品特点与本公司的

2、实际产能合理安排 生产计划；3、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。生产部2018、2-有效3制造过程1、生产不能按时完成计划；2、不良率过高；3、效率太低；4、产品标识不清、混料。3261、生产计划管制；2、过程能力提前策划；3、不良率前期策划；4、标识管理要求：相关文件：“生产管理制度”；“产品标识与可追 溯性管理办法”；“产品搬运包装作业指导书”。生产部2018、1-有效4产品交付1、不能按时交付；2、交付的产品不符合客户的 要求4141、生产计划管制；2、生产过程的品质控制；3、成品的品质检验；4、岀货前的品质检验；相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验规 范”；“不合格品控制程

3、序”；生产部 质检部2018、1-有效5顾客服务1、顾客投诉未能有效解决；2、顾客满意度低，导游顾客 丢失4141、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负责 处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格式 存档。2、确保产品质量与交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：“客户满意控制办法”供销部有效6经营计划管 理与竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩3131、对竟争对手的调查分析应严谨细致 ；2、加强公司内部质量控制。供销部2018 年、2-有效ii风险和机遇评估分析表风险分析责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有 效性序号类别风险与机遇内容严重 程

4、度频度风险 系数管理措施7内部审核1、审核人员业务技能不熟 悉,导致审核浮于表面；2、审核发现的不符合项目未 能及时改善与更新，导致问 题长期存在3131、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证 书。安排内审员时必须就是获得内审员资格证书 的人员。2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实 改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关 闭。相关文件：“内部审核控制程序”；“不合格及纠 正措施控制程序”各部门2018、2-有效8持续改进过 程1、不合格识别不充分；2、改善意识不到位；3、人员不具备改善的能力3261、明确不合格的范围；2、意识培训；3、明确改善的流程与方法 ，并在组织内实施培

5、训；相关文件：“不合格及纠正措施控制程序”各部门2018、2-有效9组织环境及 相关方管理 过程1、组织环境识别不齐全；2、相关方要求识别不完整2241、定期进行监视与评审；2、采取以对策； 相关文件：无管理者代 表 总经理2018、2-有效10应对风险与 机遇过程1、风险识别不齐全；2、风险没有制订相应的措施；3、措施没有得到有效的实施4141、制订风险对策；相关文件：“风险与机遇控制规程”各部门2018、2-有效11领导作用1、领导对管理体系不重视， 没有履行足够的承诺；2、未能配置足够的资源3131、 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总 经理能够履行承诺；2、通过对体系的监视与测量

6、，配置足够的资源； 相关文件：“文件化管理”总经理2018、2-有效12管理评审1、输入项目不全；2、输岀项目未能有效落实2241、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实 到责任部门；2、总经理确保每一项输入均得到评审；3、输岀项目需要执行“谁去做”，“怎么做”， “什么时候完成”，以确保管理评审的输岀得到有效落实；4、每年的管理评审务必评审上年度输岀的执行 情况。相关文件：“管理评审控制程序”总经理 各部门2018、2-有效风险分析责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有 效性序号类别风险与机遇内容严重 程度频度风险 系数管理措施13质量管理体 系策划1、策划管理体系时，遗漏了 要求；

7、2、策划的控制措施不能满足 质量管理体系各项要求的控 制3131、策划管理体系时，应识别产品要满足的所有要 求，包括客户提岀的、隐含的、以及法律法规或 行业特定的要求；2、 各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改 进，最终定稿，以保证改进措施的有效性；3、 策划各过程的控制要求必须依据PDCA过程发 放展开管理者代 表 各部门2018、2-有效14信息交流1、交流对象不明确；2、交流方法不当；3、交流未能保证最终结论2121、建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺 畅；2、配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、 传真等3、必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交 流结果；相关文件：“沟通与

8、信息交流控制程序”公司办 各部门2018、2-有效15文件管理1、需要遵守的外来文件识别 不全，导致出现不符合要求 的情况；2、失效文件投入使用，导致 引发不良后果2121、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予 以规范管理；2、失效文件及时回收销毁，如需留档，必须加盖 “失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；相关文件：“文件管理办法”公司办2018、2-有效16人力资源控 制1、人员不足；2、能力不足；3、沟通不畅；3131、采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、 辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员 等；相关文件：“人力资源及培训管理规程”公司办2018、2-有效1

9、7设备管理1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备经常损坏，影响生产 进度；2121、设备的保养及备件储备；2、建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过 程的持续流畅；相关文件：“设备管理控制规程”生产部2018、2-有效18采购管理1、供应商不配合；2、采购物资不符合要求；3、交货不及时；4、价格成本高；3131、供应商定期评审；2、开发建立备用供应商；3、价格成三核算，与供方共赢；4、供应商定期整改；相关文件：“供应商评价与选择控制办法”供销部2018、2-有效风险分析责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有 效性序号类别风险与机遇内容严重 程度频度风险 系数管理措施19来料与成品

10、 检验1、原材料批量不良未检出；2、不良品流岀到客户；3、不良品未及时标识与控 制；3131、制订抽样计划；2、设置待检区域；3、建立检验合格与不合格标识；4、对不合格报告设立关闭期限；相关文件：“产品与服务放行控制办法”，“不合 格输岀控制办法质检部2018、2-有效20仪器校准管 理1、仪器精度不够，导致检测 结果不准确4141、建立仪器清单，并制度每年度校准计划，按计 划时间对仪器实施校准；2、使用的仪器必须持有校准报告与张帖校准合 格证；相关文件：“监视与测量装置管理规定生技部2018、2-有效21知识产权管 理1、组织知识不足，对产品及 过程设计不足；4141、可利用的知识的前期准备

11、； 相关文件：无公司办2018、2-有效22不合格管理1、标识不清楚，导致非预期 的应用；2、未及时有效的采取改善对 策，导致不合格品的持续产 生。5151、所有岀现的不合格品需要及时张贴“不合格 标识，以避免投入使用；2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策， 以确保不再产生不合格品；相关文件：“不合格品控制程序，“不符合及 纠正措施控制程序生技部2018、2-有效23工作环境管 理1、车间、仓库物料乱摆乱放；2、没有对工作环境进行日常 的检查维护；5151、不定期对环境进行检查，并对提供环境的社会 因素，人为因素及物理因素等进行有效控制；相关文件：“过程环境管理办法生产部2018、2-有效24经营风险1、采购人员、业务人员，技 术人员与其她生产管理人 员，由于她们的疏忽或能力 导致的风险，以及各岗位主 要人员的离职等风险；4141、公司每年年底做好人力资源规划 ，并招聘适当 的人员满足相关需求，定期对公司内部人员进行 培训，提升员工能力，满足生产要求。公司办2018、2-有效说明:1、严重程度评分：a非常严重=5分;b严重=4分;c