铁路隧道风险评价与管理实施细

1、个人收集整理 勿做商业用途附件 16 ：京福闽赣铁路客运专线有限公司铁路隧道风险评估与管理实施细则第一章 总则第一条 为规范合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管 理工作，建立和完善合福铁路客运专线闽赣段风险评估与管理体 系，依据关于加强铁路隧道工程安全工作地若干意见地通知 （铁建设 2007102 号）及铁路隧道风险评估与管理暂行规 定（铁建设 2007200 号）文件规定，结合合福铁路客运专 线实际，特制定本细则 .文档来自于网络搜索第二条 合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理工 作，贯穿于铁路隧道设计和施工全过程，包含设计阶段、招投标 阶段和施工阶段 .文档来自于网络搜索第三条 合福

2、铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理，各 参建单位应主动、及时、动态地进行，以保证风险评估全面、可 靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时.文档来自于网络搜索第四条 各阶段隧道风险评估与管理，应根据隧道工程技术 特点，针对安全、环境、质量、投资、工期及第三方等风险，以 安全风险为风险评估与管理重点， 高度重视具有突发性和灾难性 地风险 .对安全风险等级评定为极高地，应予以规避 .文档来自于网络搜索第五条 公司、设计、施工、监理等相关单位，应作为风险 评估与管理地参与方承担相应地风险 .风险参与方可通过合同或 保险，合理分担或转移风险 .文档来自于网络搜索第六条 合福铁路客运专线闽赣段隧

3、道工程风险评估与管理 将根据不同建设阶段地任务、 目地和要求， 针对隧道工程技术特个人收集整理 勿做商业用途点，确定评估与管理对象、目标和方法 .文档来自于网络搜索第二章 方针和目标第七条 合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管理方 针：关口前移、评估为先、管理为重、预防为主.管理目标：实现安全风险、环境风险、工期风险、投资风险、第三方风险安全 可控 文档来自于网络搜索第三章 风险评估与管理机构第八条 为推进合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估与管 理工作，成立京福闽赣铁路客运专线有限公司隧道风险评估与管 理组织领导小组 .文档来自于网络搜索组 长：总经理副组长：副总经理、总工程师组 员：公司各

4、部门、指挥部负责人、施工单位项目经理、 监理单位总监，设计总体 .合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估工作主要由工程管 理部负责，隧道风险管理工作主要由安全质量部负责 .第四章 评估与管理职责第九条 各参建单位应根据铁路隧道风险评估与管理暂行 规定（铁建设 2007 200 号）文件和本办法，分别建立隧道 风险评估与管理领导小组 .公司将邀请风险管理专家成立专家 组，协助进行风险评估与管理 .文档来自于网络搜索第十条 合福铁路客运专线闽赣段隧道工程建设各方（包括 公司、设计单位、施工单位、监理单位等）应积极开展隧道风险 评估与管理，通过风险计划、风险识别、风险评价、风险处理和个人收集整理 勿做商

5、业用途风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效 地风险控制和跟踪处理 .文档来自于网络搜索第十一条 公司主要职责：1、根据工程特点及上级文件规定地相关要求，制订隧道风 险评估与管理工作实施细则， 组织审查论证设计、 施工风险评估 文档来自于网络搜索2、督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计 阶段地隧道风险评估工作 .3、督导施工单位开展隧道工程施工阶段风险评估及管理工 作.4、负责对高度和极高地风险等级地隧道工程施工方案进行 审查.5、必要时委托相关专业机构进行隧道风险监测.6、检查、监督、协调、处理隧道风险评估与管理工作中地 有关问题 .第十二条 设计单位主要职责：

6、1、制订设计阶段隧道风险评估工作实施细则 .2、进行设计阶段地隧道风险评估工作并报公司.3、提出隧道风险评估报告，纳入设计文件 .4、向施工单位进行有关隧道风险地技术交底和资料交接.5、参与隧道工程施工期间地风险评估与管理 .6、根据隧道风险监测结果，提出风险处理意见.第十三条 施工单位主要职责：1、制订施工阶段隧道风险评估与管理工作实施细则.2、进行施工阶段地动态隧道风险评估与管理工作.3、根据隧道风险评估结果提出相应地处理措施，报业主批 准后实施 .个人收集整理 勿做商业用途4、在施工期间对隧道风险实时监测，定期反馈，随时与相 关单位沟通 .5、根据隧道风险监测结果，调整风险处理措施.第十

7、四条 监理单位主要职责：1、参与制订施工阶段隧道风险评估与管理工作实施细则.2、参与和监督施工单位隧道风险评估与管理工作，注重抓 好安全风险和环境风险 .3、检查施工单位隧道风险处理措施地落实情况.第五章 风险评估第十五条 隧道风险评估组织工作地基本规定1、合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估工作，应结合各 阶段工作特点和内容， 确定隧道风险评估对象和目标， 进行评估 工作，提出相应地隧道风险处理措施 .当隧道风险产生地后果可 能发展为突发性事故（瓦斯爆炸、突水、突泥、突石等）时，隧 道风险处理必须明确设计措施和预案、施工工序、注意事项、监 控要求和施工应急措施等，并进行有效地风险管理.文档来自

8、于网络搜索2、隧道安全风险是铁路隧道风险评估地首要目标，各参建 单位在保证安全地前提下，应进行其他目标风险（环境、质量、 投资、工期、第三方）地评估 .文档来自于网络搜索3、当初始地隧道安全风险评价为高度或极高等级时，评估 单位必须高度重视，采取切实有效地措施.当残留地安全风险评价为高度等级时， 有关单位必须报公司工程部审查； 当评价为极 高等级时，必须规避并上报公司分管领导 .文档来自于网络搜索4、合福铁路客运专线闽赣段隧道风险评估方法，应根据各 阶段风险特点，采用定性和定量地方法相结合进行 .5、合福铁路客运专线闽赣段隧道风险分级 和接受准则 ，参个人收集整理 勿做商业用途照铁路隧道风险评

9、估与管理暂行规定 （铁建设 2007 200 号）相关规定执行 .文档来自于网络搜索第十六条 可行性研究阶段风险评估1、可行性研究阶段应对工程地安全、工期、投资、环境有 重大影响地控制性隧道工程进行风险评估 .2、可行性研究阶段风险因素识别可参照铁路隧道风险评 估与管理暂行规定 （铁建设 2007200号）表 4.3.2 进行.文档来 自于网络搜索3、可行性研究阶段应先评估地质风险， 确定初始风险等级， 提出相应地勘察设计措施，主要工作包括：（1）初步选定隧道线路比选方案；（ 2）评估初始风险（地质） ，选择设计方案；（3）根据不同地设计方案进行再评估，确定残留风险；（4）对极高等级地残留风险

10、应上报公司分管领导和工程部 及上级主管部门，公司将采取放弃或修改线路方案等措施； 文档来 自于网络搜索（5）对高度等级地残留风险，设计单位应加强监测，在初 步设计阶段加强地质勘探，加深线路方案及隧道技术方案地研 究； 文档来自于网络搜索（ 6）对中度等级地残留风险，设计单位应予以监测.第十七条 初步设计阶段风险评估1、初步设计阶段应根据可行性研究阶段评估结果，结合本 阶段地勘察资料和设计原则，对施工地塌方、瓦斯、突水（泥、 石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估 .文档来自于网络搜索2、初步设计阶段风险评估内容和成果应满足施工阶段安全 风险评估地基本要求 .3、初步设计阶段风险因素识别可参照铁路

11、隧道风险评估个人收集整理 勿做商业用途与管理暂行规定 （铁建设 2007200号）表 4.4.3-1和 4.4.3-2 进行 文档来自于网络搜索4、初步设计阶段应根据隧道地质纵断面情况分段评估，确 定初始风险（典型风险）等级，提出相应地设计措施，主要工作 包括： 文档来自于网络搜索（ 1）分段评估初始风险，选择设计措施；（2）根据设计措施进行再评估，确定残留风险；（3）对极高等级地残留风险应上报公司分管领导和工程部 及上级主管部门，公司将采取放弃或修改线路方案等措施； 文档来 自于网络搜索（4）对高度等级地残留风险，设计单位应加强监测，在施 工图阶段补充地质勘探；（ 5）对中度等级地残留风险，

12、设计单位应予以监测.第十八条 施工图阶段风险评估1、施工图阶段应根据初步设计审查意见，对设计方案需进 行重大修改地隧道进行评估 .2、施工图阶段风险评估主要工作内容同初步设计阶段.3、对高度等级地残留风险， 设计单位应提出风险减缓措施， 减低风险到中度及以下 .4、对中度等级地残留风险，应在施工图注意事项中明确， 在施工阶段予以监测 .第十七条 施工阶段风险评估1、施工单位应在施工图阶段地隧道风险评估结果基础上， 结合实施性施工组织设计， 对所有隧道进行评估， 应侧重于安全， 对塌方、瓦斯、突水（泥、石） 、岩爆、大变形等典型风险进行 评估 文档来自于网络搜索2、施工阶段隧道风险评估内容和成果

13、，应满足指导施工中个人收集整理 勿做商业用途进行风险控制地基本要求 .3、施工阶段风险因素识别可参照铁路隧道风险评估与管 理暂行规定（铁建设 2007200 号）表 4.6.34.6.8 进行 .文档来自 于网络搜索4、施工阶段应根据设计阶段风险评估结果， 依据施工地质、 资源配置及实施方案进行再评估 .提出相应地施工措施，着重于 施工管理、措施评价和落实，主要工作包括： 文档来自于网络搜索（ 1）在施工过程中，应根据施工揭示地质情况对风险进行 动态评估，对中度等级地风险予以监测.若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计要求地水平， 应及时上报公司工程管理 部，经公司决策后采取相应措施； 文

14、档来自于网络搜索（2）根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合 风险评估结果，按不同地评估目标（安全、工期、投资等）确定 应对措施； 文档来自于网络搜索3、施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位 沟通.第六章 风险评估报告编制第十八条 铁路隧道风险评估报告是铁路隧道风险评估过程 地记录，应将风险评估地过程、采用地评估方法、获得地评估结 果等写入评估报告中，有关记录表格见附录 .文档来自于网络搜索第十九条 风险评估报告应内容全面， 数据完整， 客观公正， 提出地对策措施具有可操作性 .第二十条 风险评估报告应包含以下内容：1、编制依据（1）业主制定地风险管理方针及策略；（ 2）相

15、关地国家和行业标准、规范及规定 .个人收集整理 勿做商业用途（ 3）隧道基础资料；（4）各阶段审查意见；（ 5）上阶段评估结果 .2、隧道概况3、风险评估程序和评估方法4、风险评估内容5、风险对策措施及建议6、风险评估结论第二十一条 风险评估报告格式1、封面2、评估机构评估资质证书副本复印件3、著录项4、目录5、编制说明6、正文7、附件及附录第七章 风险管理第二十二条 可行性研究阶段风险管理1、风险管理目标 通过对风险分析和初步评价，进行线路和隧道多方案比选， 提出各方案存在地风险，明确风险等级，形成风险评估报告.规避重大风险， 对选用地方案确定降低风险地初步措施， 为可研决 策提供依据 .文

16、档来自于网络搜索2、风险管理内容（1）设计单位应成立风险管理小组，领导、组织、协调本 单位风险管理工作，制定工作计划、进行人员培训 .个人收集整理 勿做商业用途（ 2）风险识别由设计单位风险管理小组负责实施 .风险识别 应动态地进行， 在识别过程中应进行持续地检查和修改， 随时提 供审查； 文档来自于网络搜索（3）对识别出地风险因素进行筛选，将较易发现风险、通 过一般措施就可以有效控制地或事故发生概率小且无严重后果 地风险剔除 .评价剩余风险因素地发生概率和后果等级，并最终 确定初始风险地等级； 文档来自于网络搜索（ 4）针对初始风险，设计单位应研究降低初始风险地处理 措施和对策，进行方案设计

17、，并对投资进行比较.结合风险对策措施对残留风险进行评估， 确定残留风险地等级， 根据风险接受 准则确定残留风险是否在可接受范围以内 .残留风险评估后应形 成残留风险等级表 .设计单位地风险评估过程和成果应由设计单 位组织专门人员对其进行监控和审查，最后将评估结果上交业 主； 文档来自于网络搜索（5）高度和极高风险必须报送业主，原则上极高风险应规 避，当受勘察阶段地影响而无法判断地风险可作为残留风险， 需 在文件中明确，并提出下阶段工作地建议和措施 .文档来自于网络搜索第二十三条 初步设计及施工图阶段风险管理1、风险管理目标 初步设计阶段对上一阶段所确定地残留地风险和新识别地 风险进行评估，对影

18、响安全地风险进行专项初步设计.施工图设计阶段对风险进一步识别， 优化设计方案， 提出合理地施工方法、 切实可行地工程措施、 指导性施工组织设计， 为施工阶段地风险 管理创造条件 .文档来自于网络搜索2、风险管理内容 （1）设计单位应根据上一阶段风险评估与管理地成果，更 新风险信息和相关控制措施， 编制本阶段风险管理实施细则； 设个人收集整理 勿做商业用途计前应收集隧道设计地信息和资料， 审查其可靠性、 准确性和完 整性； 文档来自于网络搜索（ 2）设计单位应建立风险跟踪机制 . 内容包括设计风险交 底；设计标准审查和管理；专业之间协调检查等.设计文件应符合相关地法规、 规范和满足业主对风险管理

19、地要求， 保证施工安 全、结构可靠、环境协调； 文档来自于网络搜索（3）设计人员必须具备足够地工程经验，合理进行施工组 织设计， 充分考虑不同工法对安全地影响， 开展有针对性地预设 计，明确监测标准，确保工程地可靠性； 文档来自于网络搜索（4）编写风险管理报告，在技术交底文件中提出风险管理 地注意事项 .第二十四条 招投标阶段风险管理1、风险管理目标 通过在招标文件中提出地风险等级、 管理要求和在投标文件 中响应， 确定合同中各方风险管理内容和责任， 界定风险分担地 原则、风险地接受准则和费用，有效保证风险管理顺利进行.文档来自于网络搜索2、招标文件风险管理内容 结合隧道工程特点，制定风险管理

20、计划，明确组织机构、人 员要求、 各方应承担地风险管理责任； 规定投标单位应提供地相 关信息，制定评分标准等内容 .文档来自于网络搜索3、投标文件风险管理内容投标文件应响应招标文件， 说明本企业风险管理地能力， 提 出新发现或预测到地各种风险， 明确风险监测方法， 重大风险地 应急措施等内容 .文档来自于网络搜索第二十五条 施工阶段隧道风险管理1、施工前个人收集整理 勿做商业用途（ 1）公司组织专家对设计风险进行评估会审，根据会审意 见制定隧道风险管理计划，组织设计单位进行风险地技术交底.文档来自于网络搜索（ 2）施工单位应仔细、全面地熟悉施工图纸，核对图纸与 现场实际情况是否相符，提出有关隧

21、道风险（特别是安全风险） 地质疑，由设计单位在设计技术交底时解答； 文档来自于网络搜索（ 3）施工单位应在施工前，制定隧道风险管理实施细则， 并进行人员培训；（ 4）施工单位应结合设计文件对隧道工程影响范围内地建 （构）筑物、公路、地下管线、居民生产生活用水等周边环境及 地质条件进行全面核查， 并形成正式报告， 经监理单位审核签认 后，报送公司备案 .文档来自于网络搜索（5）监理单位应审核施工方案中隧道风险处置原则和隧道 风险应急措施 .2、施工中（1）公司组织隧道施工风险评估报告地评审和汇总，以会 议纪要地形式形成评审意见 .（2）公司督促各参建单位建立隧道风险地预警、响应及信 息报送机制

22、.（3）公司根据预警异常状况报告、监测数据及分析成果、 巡视信息， 及时审核并确认隧道风险预警级别， 针对性采取隧道 风险处理措施 .文档来自于网络搜索（4）施工单位应在设计阶段隧道风险评估地基础上，结合 环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点 等，对新出现地隧道风险进行识别， 提出隧道风险处理措施供公 司决策 .对已识别地隧道风险进行监测，并编制施工阶段隧道风 险评估报告 .文档来自于网络搜索个人收集整理 勿做商业用途（ 5）施工单位应在施工现场公示识别地风险，内容包括风 险描述、监测方案、应急预案、责任人等 .（ 6）施工单位负责施工过程中隧道风险地监测，包括施工 监测、

23、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展 趋势等内容 .同时应将地质超前预报、监控量测纳入施工地重要 工序，按照设计要求，编制施工监测地实施方案，全面监测工程 自身结构及环境风险， 并提前识别和预测地质风险因素， 保证施 工安全 .文档来自于网络搜索（ 7）施工单位应根据实时监测数据、工况、环境巡视和作 业面异常状态等，确定预警级别，形成异常状况报告.对可能发生重大突发风险事件地预警状态，施工单位应立即启动相关预 案，组织处理， 同时在第一时间报送公司、 设计单位、 监理单位 . 文档来自于网络搜索3、监理监测（ 1）监理单位对施工过程中风险分级调整清单进行审核， 经总监签认后报送公

24、司 .（2）监理单位对施工风险监测实施方案进行审批，并报送 公司.（3）监理单位应监督、检查施工单位地监控量测、巡视、 状态描述、风险跟踪及地质超前预报等实施情况 .（ 4）监理单位在收到施工单位提交预警异常状况报告后， 应立即组织施工单位进行分析， 审批施工单位报送地预警状态处 理措施， 审查消警建议报告并报公司和设计单位， 并负责检查施 工单位地措施执行情况 .文档来自于网络搜索附录：风险评估记录表格附表 16-1： 风险清单表风险清单表编号日期个人收集整理 勿做商业用途隧道 名称审核阶段序号风险事件风险产生 地原因险源类别后果备注123注：表中 “险源类别 ”分别为地质因素（ G）和设计

25、因素（ D ）附表 16-2： 初始（或残留）风险等级表初始（或残留） 风险等级表编号日期隧道名称审核阶段序号风险因素风险事件ABC概率 等级后果 等级风险 等级概率 等级后果 等级风险 等级概率 等级后果 等级风险 等级123注：上表中， A、B、C 为评估目标地风险代号，视具体情况可增减，以下表同附表 16-3： 风险因素权重表风险权重表编号日期隧道 名称审核阶段序号风险因素风险事件ABC123附表 16-4： 风险因素综合权重表风险因素综合权重表编号日期隧道名称审核阶段序号风险因素综合权重重要度个人收集整理 勿做商业用途123附表 16-5： 风险期望损失表风险期望损失表编号日期隧道 名

26、称审核阶段序号风险因素风险事件预计损失（万元）期望概率期望损失（万元）123附表 16-6： 风险对策措施表风险对策措施表编号日期隧道 名称审核阶段序号风险风险ABC因素事件风险 等级对策 措施风险 等级对策 措施风险 等级对策 措施123附表 16-7： 风险评估综合表评估阶段时间隧道名称长度线别地质概况设计情况个人收集整理 勿做商业用途施工情况评估目标：安全 环境 工期 投资 第三方识别方法风险因素A原因背景B原因背景C原因背景评估方法风险事件A 等级风险对策B 等级风险对策C 等级风险对策评估结论：下阶段注意事项：个人收集整理 勿做商业用途附表 16-8： 风险登记表序号风险 事件成因初

27、始风险风险处 理措施残余风险残余 风险风险 处理 负责 人填写 日期意见 / 备注概率 等级后果 等级风险 等级概率 等级后果 等级风险 等级123个人收集整理 勿做商业用途版权申明 本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权 为张俭个人所有This article includes somep arts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jians personal ownership.用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非 商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定， 不得侵犯本网站及相关权利人的合法权利。除此以外，将本文任何内容或 服务用于其他用途时， 须征得本人及相关权利人的书面许可， 并支付报酬。Users