风险预控基础知识

1、1、体系建设采取的风险评价方法有： 专家法 、矩阵法、 LEC 法、 危险与可操作性分析法 （ HAZO）P、风险指数法 ，煤制油项目危险源辨 识方法是 LEC法。2、一单四卡： 作业任务单、 风险辨识卡、 风险控制卡、 能量隔离卡、 质量验收卡。3、体系建设“五关系”。职责产生工作， 工作产生风险， 风险产生制度， 制度产生记录， 记录支持职责。4、体系建设中的六个关系？1）处理好“传统安全管理”与“现代安全管理”的关系。传统 是管结果， 现代管理实现了由管结果到管过程的转变， 重点抓过程。2）处理好“结果管理” 与“过程管理”、“软指标” 与“硬指标” 的关系。“硬指标”是安全管理应该达到

2、的结果。 “软指标”是实现 “硬指标”要求应该采取的方法和手段等（即过程管理）3）处理好“体系标准”和“考核标准”的关系。体系标准是体 系建设的指南，从正面阐述管什么、如何管的内容，规定了体系建 设的方法和要求；体系考核标准是对体系实施运行情况进行检验评 价的一套标准。我们要依据体系标准来建立体系，严格按照考核标 准来验证各项体系工作是否达标。4）处理好建设过程中“体系办”和“全员管理”的关系。体系 建设是全员参与的一个过程，不能依靠体系办独立完成。5）处理好“隐患管理”和“风险预控”的关系。风险预控是为 了将隐患杜绝在萌芽状态，做到安全管理的事前管理。6）处理好“知道”和“做到”的关系。6、

3、安全风险预控管理体系流程图安全风险预控管理体系采用策划 -实施-检查- 处置（ PDCA）的运行模 式。PDCA循环管理方法是执行任务和管理任务的通用模型，这个模型表 述了一个基本的事实，就是任何一件事情都可以分为 4 个阶段进行，即 计划（ Plan ）阶段、实施（Do）阶段、检查（ Check）阶段和处置 （ Action ） 阶段。 PDCA循环管理方法能 有效保障每一项管理任务的计划充分性、 执行合规性、 过程依从性以及效果符合性。 图 1 给出了风险预 控管理体 系运行模式图，关于 PDCA的含义简要说明如下：计划： 建立所需要的目标和过程， 以实现企业安全方针所期望的 结果。实施：

4、对过程予以实施。 检查：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行 监测和测量，并报告结果。处置：对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训 也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。7、风险预控流程 风险预控管理遵循安全管理的一般性程序，覆盖了从危险源辨识开始到 风险受控为止的全过程，图 2 给出了风险预控流程图。因该过程分为七 个步骤，又称为“七步法” 。8、风险预控的“七步法”是哪七步？第一步：危险源辨识危险源辨识的目的是为了明确管理的范围， 只有对危险源进行全面、 系统的辨识，才能做到安全管理无遗漏。第二步：风险评估 风险评估的作用是帮

5、助企业在危险源辨识的基础上， 借助可量化 的技术，明确安全管理的重点。第三步：制定风险控制标准和措施 研究和制定相应的风险控制标准和风险控制措施， 防止危险源转 变成为隐患，通过安全技术应用预防隐患产生。制定风险控制标准可以 明确管理的依据，制定管理措施可以明确管理的途径。第四步：执行风险控制标准和措施 在日常生产过程中贯彻落实风险控制措施， 将风险切实降低和保 持在控制标准水平，确保危险源的风险处于受控状态，达到从生产过程 中防止隐患产生的目标。该步骤是把安全管理的重心从隐患排查治理转 移到风险预防预控的关键环节。 为了保障风险控制标准和措施得到落实， 企业需要建立和保持相应的保障制度，这些

6、保障包括：组织保障、制度 保障、技术保障、资金保障和安全文化保障。第五步：危险源监测监控采取适当的监测技术和手段， 对工作场所内的危险源进行监视和 测量，在生产过程中验证危险源的状态变化，查找隐患。通过认真执行风险控制标准和措施后，确保所有的危险源在 受控状态，就需要进一步对危险源进行监测监控，跟踪危险源随时间的状态变化，确保管控措施始终有效，危险源始终在受控状态。第六步：判定风险是否可承受 将监测结果对照风险控制标准，分析和判定危险源的风险状态是否 可承受，找出已经处于异常和紧急状态的风险。第七步：风险预警和隐患治理 对发现的隐患启动预警，及时通知到暴露人员和责任单位，重新返 回到第三步开始

7、执行。由责任单位采取隐患治理行动，进行消警，将 危险源的状态恢复到正常。9、“生产风险预控管理企业建设”分为四个等级，及一级 、二级、三级 、四级 ，一级为最高；“生产风险预控管理企业建设”分为 四个等级，即一级、二级、三级、四级，一级为最高。等级划分标准如 下：一级： 90 分， 一、二级的单位所占考核单位数的 70%及以上（子分 公司达标要求） ，安全生产 1000 天以上（生产、建设单位达标要求） ； 二级： 80 分，一、二级的单位所占考核单位数的60%及以上（子分公司达标要求），安全生产 500 天以上（生产、建设单位达标要求） ； 三级： 70 分，一、二级的单位所占考核单位数的5

8、0%及以上（子分公司达标要求）； - -四级： 60 分，一、二级的单位所占考核单位数的40%及以上（子分公司达标要求）；10、企业安全风险预控管理体系考核评价的审核范围明确：集团对每个 子分公司和生产、建设单位 每年 至少进行 一次 考核验收。子分公 司 每季度 至少对所属生产、建设单位进行 考核验收，生产、 建设单位 每月 至少进行 一次 内部考核验收。 集团公司和子分公司 不定期对生产、建设单位进行抽检。11、安全风险预控体系管理中危险源分为两类。一类是系统性危险源管控， 即：以领导干部和业务部门为主体， 开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上 事故；另一类是岗位危险

9、源管控，即：以科室、车间，班组和一线 员工为主体，全员开展危险源辨识、评价及管控。12、危险源辨识过程中需考虑的几个方面：在危险源进行辨识过程中需考虑“人、机、环、管”四个方面 的不安全因素、三种状态（事故、隐患、风险）及时态（过去、现 在、将来），同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型， 这个过程也就是风险识别的过程。13、风险预控管理体系结构的 17 个一级要素分别是什么？安全风险预控管理体系结构可分为 17 个一级要素，分别为；1、总要求2、安全生产方针3、风险预控管理体系策划4、体系文件5、资源、机构、职责和权限6、危险源辨识、风险评估和控制7、能力、培训、意识和文化 8、建

10、设项目9、生产系统运行控制10、不安全行为控制11、其他要素控制12、相关管理13、应急准备和响应14、隐患和事件15、安全信息16、安全检查与评价17、持续改进 15、体系运行过程中的十个关系。1、风险预控与 HSE的关系。一是风险预控体系与 HSE来源一 样，都来源于国外；二是一级要素一样，无论是前期本安体系的七 个一级要素还是现在风险预控的十七个一级要素，与HSE要素的条款是一样的；三是方法和内容一样，方法都是PDCA，都采用检查表法、风险指数法等，主线是一样的，主线都是风险预控，即风险辨 识、风险评价、制定措施和标准、落实措施和标准、风险预警。四 是结果一样，都是用这套体系来为安全生产

11、工作服务。2、体系与管理人员的关系。一是体系由管理人员主导，管理 人员都要学习体系；二是体系是一套管理的标准和方法，管理人员 必须要学习；三是体系具有广泛的普遍性，管理人员必须要掌握体 系管理的这套方法；四是各级管理人员掌握风险预控管理体系是必 须履行的责任。3、安全检查与审核的关系。一是检查与审核是过去与今天的 关系；二是检查是突出点和线的问题，审核是突出面的问题，通过 月度检查和季度审核，可以将点、线、面有机的结合起来；三是检 查是管理与执行的问题，审核是管理的问题，突出的重点不同；四 是检查是找问题，审核主要是依据标准制度找符合性、找证据。4、业务保安与安全监察的关系。一是业务保安与安全

12、监察是 主角与配角、主体责任与监管责任的关系，业务保安是主角，是责 任主体；二是交响曲与独角戏的关系，业务保安是共同奏响的交响 曲，不是安全人员唱的独角戏； 三是业务保安是责权利统一的关系， 各业务在体系建设中占有不同的权重，加上安全监察就是安全的 100%权重与责任。5、建设项目安全与质量的关系。一是安全在建设项目是阶段 性的，质量是永久性的；二是质量的群体性风险远远大于安全的群 体性风险，今天的质量是未来的安全；三是建设项目的质量等于人 的健康，离开质量等于没抓安全；四是体系中对质量是有要求的， 抓质量是体系建设的一个重要内容。6、安全质量与两个作业包的关系。一是风险预控作业包，用 于作业

13、人员的作业现场安全管理，确保施工、检修作业安全；二是 管理人员技术资料包，是技术人员用来管质量的，在现场落实质量 控制过程化的要求。7、审核依据与审核证据的关系。一是审核依据是神华集团风 险预控体系审核的要求与制度、宁煤集团的制度、本单位的制度 与要求，审核证据是这些制度落实的记录，来源于审核依据；二 是理清制度与记录的关系，职责产生工作，工作产生风险，风险 产生制度，制度产生记录，记录支持职责。8、引用与编制的关系。一是上级单位的制度适用于本单位的 管理，直接引用；二是上级单位的制度部分适用的可直接引用，不 适用的部分各单位结合实际补充编制；三是上级单位的制度用于本 单位不能管理到位的，必须自行编制。9、一单四卡与方案的关系。方案是工作的总要求，一单四卡来源于方案，一单四卡是落实 方案的具体工作。10、审核红线与季度审核的关系。针