企业全面风险管理报告(模本)

1、xxxx集团成员企业年全面风险管理报告（模 板）一、 年度全面风险管理工作总结（一）年风险管理工作综合回顾（填写说明：请简要说明本企业年度风险管理工作计划完成情况以及全面风险管理工作取得的成效，可结合本企业的全面风险管理体系建设情况，从风险管理战略、风险管理组织机构建设、内控体系建设、风险管理相关制度建设、风险管理相关报告工作的开展、风险管理文化建设、风险管理信息系统建设等方面进行综合阐述）（二）年重大风险管理情况1、年重大风险管理情况（填写说明：请说明重大风险管理过程对完成本企业年度经营目标过程中所起到的作用及效果。可本企业年制定或采取了哪些风险管理或应对措施、该措施执行前后情况的对比，对业

2、务经营发展的作用以及是否需要继续优化改进等各方面进行详细说明）2、年风险提示预警表（填写说明：风险提示预警情况指本企业各相关职能部门对经营管理中的风险进行提示预警的情况。请选取典型的提示预警实例填写年风险提示预警事例表）年风险提示预警事例表序号涉及风险类别提示预警时间提示预警内容提示预警的对象提示预警的方式预警反馈以及产生的结果12345【注】：（1） 涉及风险类别：指提示预警事项是关于哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险。（2） 提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。（3） 预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或岗位的提示预警后，相关部门

3、采取何种措施，从而避免了什么风险事件的发生或风险损失的形成，或对经营管理工作改善起到了哪些作用等。3、年发生的重大风险事件及相关情况说明（填写说明：请对年发生的重大风险事件进行列举，内容包括但不限于对风险事件的描述、风险事件目前的状态、风险事件对企业的各项目标造成的影响，以及为防范该类风险事件再次发生所采取的措施等。重大风险事件：指满足以下任何一项标准的风险事件，即：（1）造成或可能造成资产（财产）损失超过1000万元的风险事件；（2）造成生产、经营或业务中断15天以上的风险事件；（3）造成1人（含）以上人员死亡或重大环境保护的风险事件；（4）对企业商誉及企业形象造成严重不良影响，受到全国性媒

4、体/公众负面批评，要消除这种影响需要半年以上或100万元以上经济代价或需五矿股份领导出面方能解决的风险事件；（5）严重违反法律、法规，导致国家监管部门进行调查、诉讼和/或可能会被处以罚款等处罚的风险事件。）（三）年对风险管理工作的监督检查情况（填写说明：请简述本企业如何以风险为导向，以审计或其他相关方式为手段，对重大风险、关键性业务环节开展重点监督、检查或评价等工作，起到提示、防范风险并堵塞管理漏洞的作用）二、 本企业年重大风险评估情况（一）年重大风险评估整体情况1、结合年度本企业经营目标，简要描述本企业年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。2、简述本企业

5、开展年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。3、按照本企业风险分类，以风险排序表、风险坐标图两种方式列示企业年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险。（1）本企业年重大风险排序（填写说明：将评估出的本企业面临的重大风险以其发生的可能性的评估值与影响程度的评估值相乘，比较结果大小，进行风险排序。请同时列示上年度与本次评估的风险排序，进行动态比较并简要说明）重大风险排序表序号年重大风险排序年重大风险排序备注风险评估值风险评估值12345678910（2）本企业年重大风险坐标图（填写说明：对评估出的重大风险以风险坐标图的形式表示出来，横坐标为风险的发生可能性，纵坐标为风险对本企业经营目标的影响程度。请同时列示上一年度及本年度评估的风险坐标图（如下图例），并进行动态比较并简要说明。）（二）分析本企业面临的重大风险（填写说明：根据年风险评估的结果，对重大风险进行分析和说明，包括：1、 重大风险描述：从风险类别、产生原因、风险事项发生的可能性以及其发生后带来的影响等方面进行说明；2、 重大风险管理策略和解决方案：从重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的预警指标以及拟采取的风险应对措施和危机处理计划等方面进行说明。）三、本企业年全面风险管理工作计划（填写说明：包括但不限于本企业下年度风险管理战略调整、风险管理工作重点、风