工发基金介绍 2010年7月 v40

1、1 2011年年7月月 2 基金结构基金结构 基金名称：工发产业股权投资基金合伙企业基金名称：工发产业股权投资基金合伙企业 结构：有限合伙结构：有限合伙 有限合伙人：母基金，地方政府科技产业种子基金，私营企业家有限合伙人：母基金，地方政府科技产业种子基金，私营企业家 普通合伙人：工发基金管理公司普通合伙人：工发基金管理公司 技术支持：联合国工业发展组织中国投资促进办事处技术支持：联合国工业发展组织中国投资促进办事处 基金规模：总规模基金规模：总规模5 5亿，首期亿，首期2 2亿亿 基金期限：基金期限：5+25+2年年 管理费：管理费： 第第1-51-5年：承诺额的年：承诺额的2%2% 第第6-

2、76-7年：总投资额的年：总投资额的1.5%1.5% 利益分成：利益分成： 年化回报年化回报10%10%，普通合伙人不分享收益，普通合伙人不分享收益 10%10%年化回报年化回报30%30%，普通合伙人和有限合伙人按，普通合伙人和有限合伙人按20/8020/80比例分成比例分成 30%30%年化回报年化回报50%50%50%，普通合伙人和有限合伙人按，普通合伙人和有限合伙人按30/7030/70比例分成比例分成 资本到位：首期到位资本到位：首期到位30%30%，剩余，剩余70%70%在在2 2年之内到位年之内到位 3 3 项目阶段单笔规模报会时间 占基金 比例 中早期项目2000万5000万2

3、-3年30% 上市前项目4000万1亿1-2年70% 基金投资分配基金投资分配 4 全球技术产业化基金三全球技术产业化基金三大大特点特点 战略定位 工发基金旨在帮助全球范围内和清洁产业相关的上下游 企业提供融资服务，不仅提供资金，还会在产业升级， 市场拓展以及技术合作方面促进被投企业的进一步发展。 独特方法论 依托UNIDO GTI基金支持方案，以国际先进技术与国 内产业对接，在企业的技术升级以及产业化落地方面提 供最大化的附加值，帮助国内清洁产业的升级和优化。 强调社会责任 与企业共创价值，分享价值，返归价值。 5 团队介绍团队介绍 投资领域投资领域 投资策略投资策略 项目储备项目储备 成功

4、案例成功案例 目录目录 6 LED 光伏 电动汽车 节能减排 生物医药 现代物流 清洁技术行业清洁技术行业 中早期项目为中早期项目为 主主 技术壁垒高技术壁垒高 投资领域投资领域 7 投资目标 市场潜 力大 行业领 先 技术壁 垒高 投资目标投资目标 8 目录目录 团队介绍团队介绍 投资领域投资领域 投资策略投资策略 项目储备项目储备 成功案例成功案例 9 项目背景项目背景 香港某光电设备有限公司：香港某光电设备有限公司： MOCVD领域顶尖专家团队：应用材 料公司热化学气相沉积部门总经理， Aixtron工艺总监，Veeco资深工艺经 理。AMEC运营管理团队。 无懈可击的专利设计。 降低外

5、延成本30%，多腔室同时生产， 提高设备输出量1倍。 投资情况：投资情况： 本团队联合天龙光电（300029），投资人 民币5333万占有公司54%股份，并由天龙 光电在规模化生产和市场推广方面提供技 术支持。 上市时间：上市时间： 预计2015年上市，预期回报率7-12倍 -10000 -5000 0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 35000 2012201320142015 万元万元 公司公司光电光电MOCVD设备净利润设备净利润 成功案例成功案例 1MOCVD研发项目研发项目 10 本团队本团队 高空风力发电高空风力发电 技术公司技术公司 配套链接

6、配套链接 市场拓展市场拓展 落地链接落地链接 和广州市政府协商土 地优惠政策和税费优 惠 协调大型电力企业将以 EPC形式对此工程进行总 承包 (工程设计、采购和施 工) 和四川大型重型装备制 造企业协商为其配套核 心发电部件 投资金额：5000万人民 币 合作伙伴：优势资本 投资情况投资情况 成功案例成功案例 2 国际领先风力发电项目投资国际领先风力发电项目投资 11 明阳电气从事风力发电、电力电子、智能电气和成套输 配电装备研究、开发、生产和服务的民营高科技企业， 是广东省高新技术企业，广东省二十家装备制造业重点 企业之一，国家火炬计划重点高新技术企业。 北京神雾是一家针对全球化石燃料（石

7、油、天然气、煤炭 及其衍生燃料）消耗市场节能和环保技术解决方案的提供 商。 北京碧水源科技发展有限公司专业从事水环境保护和资 源再生化利用事业的高科技公司。 其他成功案例其他成功案例 1 12 其他成功案例其他成功案例 2 山东丰源煤电股份有限公司是煤电为主体的能源综合利用 的中国内地领先的中型股份制企业，是枣庄市唯一的“山 东省百强企业”。 上海宏源照明电器有限公司是一家集科研、生产和销售于 一体的专业照明公司，具有国际领先优势的高科技节能照 明研发与生产的企业。 上海绿人生态经济科技有限公司是先进的专业从事废旧轮 胎处理转化的高新技术企业 。 13 源华能源科技（福建）有限公司是一家专业从

8、事生物柴油 （脂肪酸甲酯）等环保新能源产品开发与生产的企业,是国 家科技部中国生物质能技术开发中心“利用废动植物油生 产生物柴油”工业化应用示范基地。 武汉路德科技有限责任公司是一家淤（污）泥减量化处理、 资源化开发的整体解决方案提供商。公司开辟了我国处理 污泥、淤泥、固结固体废弃物的新途径。技术成果属国内 首创，达到国际先进水平，具有巨大的潜在的应用前景。 其他成功案例其他成功案例 3 14 团队介绍团队介绍 投资领域投资领域 投资策略投资策略 项目储备项目储备 成功案例成功案例 目录目录 15 UNIDO 强大平台强大平台 行业广泛资源网络行业广泛资源网络 顶级基金全力支持顶级基金全力支持

9、 三大投资策略三大投资策略 16 “投前投前”- 项目来源项目来源 GTI项目源项目源 地方政府推荐地方政府推荐 行业协会推荐行业协会推荐 各地孵化中心各地孵化中心 “投中投中” 项目投资项目投资 行业专家行业专家 产业源资源链接产业源资源链接 “投后投后” 项目管理项目管理 合作伙伴合作伙伴 市场拓展市场拓展 技术合作技术合作 投融资服务投融资服务 依托依托UNIDO 全球资源网络进行投资全球资源网络进行投资 17 联合国工业发展组织（联合国工业发展组织（UNIDO）成立于1966年， 系联合国系统中的专门机构 工发组织宗旨工发组织宗旨是同174个成员国合作促进发展中 国家的工业化进程及实施

10、可持续性发展战略 工发组织总部工发组织总部在奥地利维也纳，在36个国家和区 域设有办事处，13个国家设有投资与技术促进办 事处 工发组织特点：工发组织特点：中立性、多边性、广泛性和专业 性 维也纳总部维也纳总部 总干事总干事 Kandeh K. Yumkella 联合国工业发展组织（联合国工业发展组织（UNIDO）简介）简介 18 l联合国工业发展组织中国投资与技术促进处联合国工业发展组织中国投资与技术促进处成立于1989年，是 联合国工业发展组织在华享有外交地位的驻地业务机构，办事 机构设在北京 l其使命其使命是为中国同其他发达国家和发展中国家的多边投资、贸 易和技术促进提供全面的专业化服务

11、 l定位：定位： 政府政策与决策的顾问者 国际项目协调组织者 国际资源整合提供者 项目或任务实施的支持者 国际论坛及合作平台的组织者 l关注的重点行业：关注的重点行业： 清洁技术与新能源 生物医药 先进制造业 IT及服务外包 供应链管理与现代物流业 联合国工业发展组织中国投资促进办事处联合国工业发展组织中国投资促进办事处 (UNIDO ITPO CHINA) 简介简介 19 3. 技术转移技术转移: 引进国际先进技术引进国际先进技术 建立产业化孵化器建立产业化孵化器 及专项基金及专项基金 2.资本运作资本运作: 推动产业基金建设推动产业基金建设 推动股权融资、海外上市、推动股权融资、海外上市、

12、 并购、碳融资等并购、碳融资等 多种资本运作方式多种资本运作方式 1. 产业规划产业规划： 产业集群发展实施方案产业集群发展实施方案 推动外部资源链接及推动外部资源链接及 重点项目投资重点项目投资 4. 能力建设能力建设: 建立高效率运作机制建立高效率运作机制 提供资本运作、产提供资本运作、产 业集群、技术转移等业集群、技术转移等 方面培训方面培训 河北廊坊河北廊坊 山东东瀛山东东瀛 广东佛山广东佛山 四川德阳四川德阳 江苏常州江苏常州 湖北武汉湖北武汉 2008年以来实施产业年以来实施产业 集群与资本运作方案集群与资本运作方案 的部分城市：的部分城市： 产业集群与资本运作方案产业集群与资本运

13、作方案 20 GTI 项目 地方 政府 市场 拓展 合作 伙伴 资金 支持 在全球范围内筛选具在全球范围内筛选具 有独立知识产权，广有独立知识产权，广 阔市场前景与提供有阔市场前景与提供有 效就业的高新技术效就业的高新技术 或新型实用技术，发或新型实用技术，发 挥联合国工业发展组挥联合国工业发展组 织的国际资源与渠道，织的国际资源与渠道， 利用资本运作的力量利用资本运作的力量 迅速推进规模产业化迅速推进规模产业化 及促进该产业链的可及促进该产业链的可 持续健康发展持续健康发展 GTI使命使命 全球先进技术产业化方案（全球先进技术产业化方案（GTI） 21 UNIDO 联合国联合国 及其它及其它

14、 国际机国际机 构构 中央政中央政 府各部府各部 委委 各省市各省市 地方政地方政 府府 各行业各行业 协会协会 投融资投融资 机构机构 企业资企业资 源源 UNDP UNEP 以色列大使馆 IEDC . 发改委 商务部 财政部 农业部 . 湖北武汉 江苏常州 广东佛山 山东东营 河北廊坊 . 中国汽车技术研究中心 全国工商联新能源协会 中国电池工业协会 . IDG 鼎辉 北极光 优势资本 凯旋创投 . 东方汽轮机 中国第二重 型机械集团 天合光能 中国英利 . UNIDO ITPO-China广泛的资源网络广泛的资源网络 22 国际技术项目来源国际技术项目来源 工发 基金 创新挪威/ 美国能

15、源部 香港可持续发 展研究会/英 国碳信托有限 公司 联合国工业发 展组织投资促 进办事处全球 资源网络/ SPX系统 中国汽车技术 研究中心/世界 半导体产业协 会/ 中国电池工 业协会/ 中国气 体工业协会 麻省理工/斯坦 福/哈佛创新中 心/ 伯克利大学 / 希伯来大学生 物研究中心 23 国际市场拓展平台国际市场拓展平台 联合国 工业发 展组织 纽约证券 交易所/ 纳斯达克/ 香港交易 所 美国国际经 济开发委员 会/苏格兰发 展局/伦敦发 展署 进出口银行 / 国家开发 银行 美国国家企 业育成协会 Gulf Country Council/ 爱 尔兰企业局 24 蓝宝石晶棒蓝宝石晶

16、棒 切片、抛光切片、抛光 应用应用 背光源、半导体照明、交通灯背光源、半导体照明、交通灯 车灯、信息显示等车灯、信息显示等 产能紧缺、供不应求产能紧缺、供不应求 暂无纯种上市公司暂无纯种上市公司 投资策略投资策略 通过帮助上游扩产，解决供不应求而引起上游原材料价格的持续高涨，通过帮助上游扩产，解决供不应求而引起上游原材料价格的持续高涨， 通过规模效应降低下游产品成本，更快实现全面商业化。通过规模效应降低下游产品成本，更快实现全面商业化。 投资策略投资策略 LED 产产 业业 链链 外延片、芯片外延片、芯片 封装封装 工艺难度大、加工能力紧缺工艺难度大、加工能力紧缺 暂无纯粹上市公司暂无纯粹上市

17、公司 毛利率低、竞争日趋激烈毛利率低、竞争日趋激烈 诸多上市公司，财力雄厚，诸多上市公司，财力雄厚， 受益于上游规模化成本下降受益于上游规模化成本下降 诸多拟上市公司，超募资金丰富，毛利低于诸多拟上市公司，超募资金丰富，毛利低于 上游，受益于上游规模化成本下降上游，受益于上游规模化成本下降 LED下游产业很多已经成为上市公司，然而这个方兴未艾的产业的成本还有极大的下降空间。下游产业很多已经成为上市公司，然而这个方兴未艾的产业的成本还有极大的下降空间。 随着上游的规模化，下游的利润会慢慢收到挤压，但同时更为便宜的价格会有助于迅速扩大终随着上游的规模化，下游的利润会慢慢收到挤压，但同时更为便宜的价

18、格会有助于迅速扩大终 端应用市场。如果让已经上市并且手上我有大量资金的下游企业投资上游企业，除了可以分享端应用市场。如果让已经上市并且手上我有大量资金的下游企业投资上游企业，除了可以分享 上游的高利润率之外，还有助于迅速降低原料成本，从而拓展终端市场，将蛋糕做大。上游的高利润率之外，还有助于迅速降低原料成本，从而拓展终端市场，将蛋糕做大。 LED产业深度理解产业深度理解 25 链链 业业 产产 硅料、设备硅料、设备 电站电站 硅片硅片 电池片电池片 组件组件逆变器逆变器 硅料、设备行业硅料、设备行业 优秀拟上市公司优秀拟上市公司 太阳能太阳能EPC行业行业 优秀拟上市公司优秀拟上市公司 投资策

19、略投资策略 光光 伏伏 薄膜技术的突破将使得薄薄膜技术的突破将使得薄 膜电池在未来膜电池在未来5年左右将年左右将 占据占据30%以上的市场以上的市场 安装与配套器件市场将在安装与配套器件市场将在 国际和国内市场都呈现出国际和国内市场都呈现出 大幅度增长机会大幅度增长机会 光伏设备行业正在向中国光伏设备行业正在向中国 转移，存在大量扩张机会转移，存在大量扩张机会 部分供应不足的辅材和设部分供应不足的辅材和设 备在未来将成为投资热点备在未来将成为投资热点 若干颠覆性的技术将改变若干颠覆性的技术将改变 产业发展进程和竞争格局产业发展进程和竞争格局 太阳能产业深度理解太阳能产业深度理解 26 联合投资

20、策略联合投资策略 27 团队介绍团队介绍 投资领域投资领域 投资策略投资策略 项目储备项目储备 成功案例成功案例 目录目录 28 近期投资项目近期投资项目1某大功率某大功率LED芯片生产商芯片生产商 公司介绍 2003年2月在香港注册成立，注册资本 约2300万美元，包括广州子公司，在香 港和广州分别建立了LED芯片的前端和 后端生产线。 国内领先大功率LED芯片、LED倒装集 成芯片及模组、HV LED等高端产品的领 先制造商。 财务情况：2010年收入1亿，利润为 2500万，利润率25%。 团队：由30多名博士、硕士为主体组成 的技术运营团队。 竞争优势 国内唯一能采用倒装芯片封装（fl

21、ip-chip ）工艺制作LED发光元器件的企业之一 。 融资情况及上市目标 国内某大型知名PE及台湾产业投 资者均参与了初期4亿元投资。 拟于2012年启动上市流程。 融资规模4000万-5000万美金， 其中一半来自于现有股东增资， 另一半公司希望引入对公司有所 帮助的战略投资人。 29 公司介绍 专业致力于钨钼等稀有金属材料和制品、高 技术陶瓷材料和制品、硬质合金和其它粉末 冶金材料和制品。 全国最大异形件生产企业，最大钨电极生产 企业，2010年6月开始涉足蓝宝石坩埚生产。 财务情况：2010年收入1.6亿，利润2000万； 2011年预计收入2.5亿，利润达3000万。 团队：公司员

22、工数量200多人，其中研发近20 人，外贸6-7人，内贸5-6人，技工200人。 竞争优势 目前国内最大的民营钨钼供应商。 国内唯一具有全部蓝宝石坩埚制造设备的企 业。 公司控股上游原材料供应商约67%股份。 目前销售很好，订单做不过来。 融资情况及上市目标 财务投资人-32%,总经理-28%, CFO-5%,两名副总各占5%,某即 将加入但尚未做变更股东10- 20%,其他15%。 初步估计资金缺口约5000万。 近期投资项目近期投资项目2国内某领先蓝宝石长晶设备材料供国内某领先蓝宝石长晶设备材料供 应商应商 30 公司介绍 成立于2001年，公司位于某国家级经济 技术开发区。 研发高纯氨气

23、、混合气、MO源，应用于 太阳能、LED、平板显示等领域。 财务情况：2010年销售额4000万，净利润 超过1000万。2011年预计销售额8000万以 上，净利润超过2000万。 团队：创业团队毕业于清华大学。 竞争优势 氨气对准高端客户：Air Products, Linde, Air Liquid，尚德，企业在高纯氨领域国 内老大。 MO源直销给做外延片的企业。现在供不 应求，需要管理层开会决定卖给谁。在 MO源领域几乎与南大光电同时起步。目 前国内MO源供应商不过3家。 融资情况及上市目标 目前企业由于扩产所需资金为 9000万元。 投资判断 产品技术壁垒极高，未来2-3年仍 将保持

24、进口依赖态势。 未来MO源扩张速度及空间确定 而显著。 近期投资项目近期投资项目3某大功率某大功率LED生产商某高纯气体生生产商某高纯气体生 产商产商 31 公司名称公司名称某蓝宝石生长企业某蓝宝石生长企业 所属行业所属行业LEDLED材料材料 项目概况项目概况公司是蓝宝石生长方面技术领先的公司。目前正在迅公司是蓝宝石生长方面技术领先的公司。目前正在迅 速扩充产能阶段，利润增长空间巨大。速扩充产能阶段，利润增长空间巨大。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 8-108-10倍倍 退出途径退出途径创业版上市创业版上市 项目储备项目储备1 - 2 公司名称公

25、司名称某高压智能电表企业某高压智能电表企业 所属行业所属行业智能电网智能电网 项目概况项目概况公司拥有全球领先的高压智能电表解决方案，将在近公司拥有全球领先的高压智能电表解决方案，将在近 期实现量产，已完成第一轮融资，是由国内两家顶级期实现量产，已完成第一轮融资，是由国内两家顶级 风投主导，预计风投主导，预计20142014年上市。年上市。 融资需求融资需求1000-30001000-3000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 8-108-10倍倍 退出途径退出途径创业版上市创业版上市 32 项目储备项目储备3 - 4 公司名称公司名称某大型某大型IGBTIGBT芯片供应商芯片供应商

26、所属行业所属行业大功率分立元器件大功率分立元器件 项目概况项目概况产品属于国内领先水平，接近国际水准，随着逆变器、产品属于国内领先水平，接近国际水准，随着逆变器、 变频器的变频器的IGBTIGBT模块目前供不应求，行业爆发近在眼前。模块目前供不应求，行业爆发近在眼前。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 3-53-5倍倍 退出途径退出途径创业版上市创业版上市 公司名称公司名称业内最高端之一的创意陶瓷厂业内最高端之一的创意陶瓷厂 所属行业所属行业消费品消费品, ,高端创意高端创意 项目概况项目概况成规模制造高于市场价成规模制造高于市场价10-2010-20

27、倍的高端建筑装饰陶瓷倍的高端建筑装饰陶瓷. . 利几倍于同行业利几倍于同行业. .一半销售在中东市场一半销售在中东市场, ,符合中东富贵符合中东富贵 华丽的审美观华丽的审美观, ,计划在中东建立研发中心和旗舰店计划在中东建立研发中心和旗舰店, , 一一 半销售为国内本地的高端消费群半销售为国内本地的高端消费群, ,已有几十家门店已有几十家门店. .优优 化的营销理念实现零库存化的营销理念实现零库存 融资需求融资需求15001500万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 5-85-8倍倍 退出途径退出途径创业版上市创业版上市 33 公司名称公司名称某研磨浆料公司某研磨浆料公司 所属行业所属行

28、业半导体、光伏、半导体、光伏、LEDLED材料材料 项目概况项目概况产品用于半导体行业产品用于半导体行业CMPCMP，光伏硅片切割，蓝宝石片研，光伏硅片切割，蓝宝石片研 磨等。公司由多名归国留学博士创立，是国内半导体、磨等。公司由多名归国留学博士创立，是国内半导体、 光伏先进材料领先企业。光伏先进材料领先企业。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 3-53-5倍倍 退出途径退出途径纳斯达克或创业版上市纳斯达克或创业版上市 公司名称公司名称某节能照明企业某节能照明企业 所属行业所属行业LEDLED及节能照明及节能照明 项目概况项目概况公司致力于节能照明产品

29、开发、生产和销售。产品主公司致力于节能照明产品开发、生产和销售。产品主 要包括螺旋型、要包括螺旋型、U U型等紧凑型荧光灯明管，全螺及各种型等紧凑型荧光灯明管，全螺及各种 普通型节能灯粉管，金属卤化物灯、冷阴极灯、普通型节能灯粉管，金属卤化物灯、冷阴极灯、LEDLED光光 源应用产品及各类家居工业照明节能灯、电子器件、源应用产品及各类家居工业照明节能灯、电子器件、 光源生产设备等产品。光源生产设备等产品。20102010年销售年销售2-32-3亿。亿。 融资需求融资需求3000-50003000-5000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 5-85-8倍倍 退出途径退出途径创业版上市创

30、业版上市 项目储备项目储备5 - 6 34 公司名称公司名称业内领先光伏逆变器企业业内领先光伏逆变器企业 所属行业所属行业设备设备 项目概况项目概况光光伏逆变器是一个千亿市场，随着光伏装机规模的不伏逆变器是一个千亿市场，随着光伏装机规模的不 断增加，企业未来销售额数以亿计。断增加，企业未来销售额数以亿计。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 5-85-8倍倍 退出途径退出途径创业版上市创业版上市 项目储备项目储备7 - 8 公司名称公司名称某半导体设备公司某半导体设备公司 所属行业所属行业设备设备 项目概况项目概况公司大剂量离子注入机用于半导体和公司大剂

31、量离子注入机用于半导体和N N型太阳能电池的型太阳能电池的 生产。已与英利等公司合作生产生产。已与英利等公司合作生产“熊猫熊猫”电池。电池。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 5-85-8倍倍 退出途径退出途径纳斯达克或创业版上市纳斯达克或创业版上市 35 项目储备项目储备 9-10 公司名称公司名称某多晶硅铸锭炉、石墨热场企业某多晶硅铸锭炉、石墨热场企业 所属行业所属行业设备设备 项目概况项目概况公司是石墨热场领域的领先企业，并藉此进入多晶炉公司是石墨热场领域的领先企业，并藉此进入多晶炉 生产和销售。生产和销售。20112011年订单年订单20020

32、0台。主要客户为尚德、保台。主要客户为尚德、保 利协鑫。利协鑫。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 8-108-10倍倍 退出途径退出途径创业版上市创业版上市 公司名称公司名称某特殊气体公司某特殊气体公司 所属行业所属行业半导体、光伏、半导体、光伏、LEDLED材料材料 项目概况项目概况公司是国内最大的高纯氨生产企业之一，国内第二大公司是国内最大的高纯氨生产企业之一，国内第二大 MOMO源企业，在源企业，在LEDLED行业供不应求。行业供不应求。 融资需求融资需求50005000万人民币万人民币 预计投资回报预计投资回报 5-85-8倍倍 退出途径退出

33、途径创业版上市创业版上市 36 团队介绍团队介绍 投资领域投资领域 投资策略投资策略 项目储备项目储备 成功案例成功案例 目录目录 37 投资顾问兼投委会成员投资顾问兼投委会成员 罗响，UNIDO ITPO China 国别项目主任 华平，软银中国创始合伙人 吴克中，优势资本创始合伙人 杨磊，北极光合伙人 胡海平，杉杉集团总裁 38 工作经验工作经验 罗响博士罗响博士 首席代表特别事务助理 国别项目主任 联合国工业发展组织 UNIDO ITPO-CHINA 欧洲知识经济与管理学院管理 （SKEMA）学博士研究生 （2012 Candidate）南澳大利亚 大学国际商学院工商管理硕士 哈佛大学商

34、学院：私募股权与风 险投资高级证书 美国国际经济开发委员会区域经 济开发证书 现任联合国工业发展组织中国投资促进办事处（联合国系统在华享有外交地位的使团级 驻地业务机构）首席代表特别事务助理兼国别项目主任，负责产业集群（先进制造业； 生物医疗及健康产业；清洁技术与再生能源产业；软件，创意及外包产业；现代物流产 业），国际技术产业化，私募股权基金，企业上市及项目融资等资本运作方案，领导联 合国工业发展组织与世界银行国际金融公司，新兴市场私募股权委员会，美国国际经济 开发委员会及斯坦福国际研究中心国际合作项目，包括区域产业集群战略规划，方案实 施及国际产业资源整合金融创新环境规划，私募股权投资战略

35、及资本运作，中国企业跨 国并购重组等重点方案与项目的具体实施。 推进国际知名战略投资基金，包括广东优势集成创业投资基金（首期筹资额10 亿人民 币）；常州赛富创业投资基金（首期筹资额10 亿人民币）；德丰杰常州创投基金（首期 募资额5 亿人民币）；软件与外包项投资基金（首期募资额：10亿人民币）；德阳优势 创投产业基金（首期募资额：10 亿人民币）；成都双流产业投资基金（首期募资5 亿人 民币）河北廊坊市产业投资基金（首期筹资5 亿人民币）武汉产业投资基金（筹建中， 拟募资30亿人民币） 在加入联合国前先后任职于黑石集团（BlackStone Group， 纽约）与 美国国际经济开 发委员会中

36、国项目协调官（华盛顿） 应邀就产业投资，金融创新及私募股权投资等在北京大学金融MBA班，香港大学私募股 权高级研究生班、新加坡南阳理工大学金融企业家培训班、世界银行国际金融公司公司 法人治理培训班、中国商务部培训中心金融及投资专题培训班等数十家机构做专题讲座 专业技能专业技能 擅长私募股权投资战略及资本运作、企业并购重组、高新技术产业化与产业集群规划 基金首席投资顾问基金首席投资顾问 39 工作经验工作经验 华平博士华平博士 SBCVC主管合伙人 美国威斯康星大学电子工程 系博士 美国西北大学凯洛格商学院 MBA 上海交通大学电子工程系学 士 2000年加入SBCVC，主要工作包括投资和投资后

37、的管理。 1998年至2000年，担任麦肯锡公司顾问，为高科技、消费品及汽车 等行业的知名企业提供管理咨询。 1990年至1997年，在美国西门子公司担任研发与市场营销经理，在 研发和市场营销方面担任和管理角色。期间，他开发的许多新的 技术在市场上得到了广泛应用。 华平博士在企业战略发展和高科技公司和经营上有着丰富的经验。 在美国拥有多个专利，同时也是美国国家电子制造协会标准委员 会的一位核心成员。 专业技能专业技能 擅长私募股权投资战略及资本运作、高新科技研发与市场营销 顾问及投资委员会成员顾问及投资委员会成员 40 工作经验工作经验 吴克忠吴克忠 University of Southwe

38、stern LA ,工商管理硕士 上海交通大学工程学和 技术经济双学位 于2002年在中国创立了优势资本，主导参股投资了数十家包括金 融服务、媒体、电信、销售网络、消费产品、新材料等类型的企 业，吴克忠先生不仅将Pre-IPO这种投资方式和实践最早带回中国， 同时还最早将SPAC基金作为投资工具和理念在中国推广。由于主 要投资对象的上市基金公司一磬天中国SPAC基金（Pantheon China Acquisition Corp.）, 作为合伙人和主要管理人为该SPAC基金甄选合 并对象，并于2008年底成功实现合并。 1995年起在美国华尔街专业从事风险投资和私募股权投资。 1992年起在中

39、国证券市场建设初期就开始从事证券投资咨询及投 资银行工作。 自1987年在高校及政府部门从事教学和经济工作。 专业技能专业技能 擅长私募股权投资战略及资本运作、高新技术产业化与产业集群 规划 顾问及投资委员会成员顾问及投资委员会成员 41 工作经验工作经验 吴克忠吴克忠 美国威斯康辛大学麦迪 逊分校的计算机科学硕 士和化学博士学位 北京大学的化学学士学 杨磊先生于2010年加入北极光，他拥有10余年技术开发，公司策略 及运营和投资的经验。 在加入北极光之前，杨磊曾是VantagePoint Venture Parnters的董事， 主要精力集中在大陆及台湾地区清洁技术公司的投资（如，能源 存储

40、，照明，太阳能，电动汽车）。 在VantagePoint之前，杨磊曾是麦肯锡管理咨询公司的全球副董事， 主要负责帮助高科技产业链上的财富500强公司（从半导体设备， 芯片、内存、微处理器、网络及存储设备制造商，直到软件和IT 服务企业）应对公司整体管理升级，跨国兼并收购和整合。 专业技能专业技能 擅长清洁技术公司的投资（如，能源存储，照明，太阳能，电动 汽车） 顾问及投资委员会成员顾问及投资委员会成员 42 工作经验工作经验 刘文平刘文平 (Dylan) 中科院上海微系统与信 息技术研究所，微系统 技术国家重点实验室 博 士 北京大学， 物理学系 理学学士 曾任职于国际半导体设备与材料协会，参

41、与过中国太阳能行业研究，产能与产 量统计，统计业内三十余家硅料厂、百余家硅片厂、七十余家电池片厂：产能、 产量及扩产计划，拜访、服务设备与材料业会员，为其提供市场信息。参与组 织半导体行业最大的展览和会议SEMICON China 2007及2008；设计MEMS和 太阳能分会议题邀请行业专家演讲，主持会议组织国际半导体设备与材料协会 硅材料分会董事会议并做演讲。 曾任职于弘亚世代投资顾问有限公司是太阳能行业研究团队负责人，服务美国 对冲基金和共同基金，协助公司投资银行部门的研究工作。预测上市公司未来 一季度及一年的财务报表，预测全球市场需求：调研世界各国市场需求并加总， 预测全球供应情况：调

42、研世界各国主要太阳能企业的扩产情况，分析供求关系， 结合成本，预测多晶硅、电池、组件等产品的价格走势。 专业技能专业技能 业务擅长： 搜集上市公司相关资料：营销策略、技术、管理层变动、出货量、价格、 财务数据等，分析上市公司财务报表，建立财务模型， 擅长建立公司专家数据库并通过各种渠道与行业专家保持联系太阳能行 业公司专家数据库中约有4,000人 行业专注：专注于高科技、先进制造业、新能源等行业。 团队核心成员团队核心成员 43 工作经验工作经验 周楷涵周楷涵 (Kevin Zhou)(Kevin Zhou) 联合国工业发展组织 UNIDO ITPO-CHINA 产业投资顾问 全球先进技术产业

43、化方案负责人 北京大学：经济学硕士 北京大学：物理学本科 现任联合国工发组织中国投资促进处产业投资顾问，对光伏、LED、电动汽车等新能源领域 投资十分熟悉；另外对物流、旅游及互联网行业也有深入见解； 同时兼任全球先进技术产业化方案负责人，负责收集和辅导清洁技术与新能源领域的技术型 公司； 曾参与多个联合国工发组织产业集群及资本运作项目，在江苏、广东、湖北等地有广泛和深 入的地方资源； 曾任职麦肯锡管理咨询，在德国及中国办公室任职三年，主要负责企业战略规划和运营能力 提高，项目包括 为国际领先的某挪威海运公司制定新业务增长模式 为韩国某前三大集团的海运业务进行现状诊断及制定未来10年发展战略 协

44、助国内某行业领军物流集团进行产品、销售转型的战略试点实施 曾撰写全球集装箱港口的BOT开发模式及最佳国际经验介绍 为国内某省旅游局制定其未来10年的发展规划以及市场营销策略 曾经担任太平洋航运公司中国区总裁助理，负责公司中国地区的商业发展和投资 参与制定为华能集团澳大利亚煤炭进口的海运项目可行性方案 成功拓展国内领先水泥制造企业客户关系，包括海螺、冀东、山水集团 专业技能专业技能 擅长对光伏、LED、电动汽车等新能源领域投资 另外对物流、旅游及互联网行业也有深入理解 团队核心成员团队核心成员 44 工作经验工作经验 孙珏孙珏 （JueJue） 联合国工业发展组织 UNIDO ITPO-CHIN

45、A 产业投资顾问 美国贝勒大学：经济学硕士， MPA 复旦大学：国际新闻本科 现任联合国工业发展组织中国投资促进办事处（联合国系统在华享有外交地位的使团级驻地 业务机构）产业投资顾问 曾经担任联合国工业发展组织中国投资促进办事处高级项目官员，负责整体项目实施，专注 于清洁能源和可再生能源领域的投资促进、技术专业、商业模式创新以及相关资源连接； 在加入联合国工业发展组织前，任职于世界银行（华盛顿总部）碳基金（2050亿美金资产） 资产管理部咨询师，主要从事节能减排以及新能源项目的碳资产管理和交易；此前任职于国 际金融公司（华盛顿总部）外资直接投资咨询部，主要从事项目财务分析和评估工作；以及 世界

46、银行集团华盛顿总部，世界银行经济发展局，产业分析咨询师，从事东亚地区城市产业 经济分析与中国地区经济发展策略，参加世界银行对中国国务院十一五计划经济发展的意见 和建议书编写 专注于清洁技术项目直接企业投资的可行性研究包括地区，行业，市场，政策，企业项目发 展背景以及预期，风险，退出选择等；清洁技术项目下投资分析，盈利模型，财务运营，税 率优惠，政府补贴等，商业模式的可复制性分析；清洁技术企业与项目融资引入包括私幕， 风投，债权等融资组合； 同时领导项目组的技术转让工作，尤其是通过国际兼并收购为渠道的技术转让与技术合作， 与清洁技术领域的私募，风投，行业领导性企业以及创新高科技企业有许多实践性的合作。 专业技能专业技能 擅长清洁能源和可再生能源股权投资 团队核心成员团队核心成员 45 工作经验工作经验 徐莹徐莹 (Estelle)(Estelle) 联合国工业发展组织 UNI