第2章_工程项目的前期策划(授课)

1、第二章 工程项目的前期策划 本章架构： 第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 目标管理的方法、环境调查、目标系统的建立 包括构思的产生和选择 工程项目前期策划的具体工作及其重要作用 第六节 工程项目前期策划应注意的问题 从八个方面来说明 第四节 工程项目的定义和总方案策划 项目定义、总体方案、项目的审查和选择、提出项建准备可研 第五节 工程项目的可研和评价 可研步骤及内容、工程项目评价 第一节 工程项目的前期策划工作 一、概述（P.33） 前期策划过程是：前期策划过程是：“无中生有无中生有”的过程，也是业主方、的过程，也是业主方、 策划方、政府部门

2、及外部专家和资源思想碰撞的过程。策划方、政府部门及外部专家和资源思想碰撞的过程。 旨在为项目建设的决策和实施增值旨在为项目建设的决策和实施增值 说明： 1、前期策划工作可行性研究 2、对于工程项目而言，可行性研究主要是从市场、 环境、资源、运营、健康、安全、投融资、风险等方 面回答“*项目是否可行”的问题 3、那“*项目”具体是什么？“行与不行”的判 断标准又是什么？如何评价等则是前期策划的主要工 作 第一节 工程项目的前期策划工作 二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） 工程项目前期策划必须按照系统方法分步骤进行（见下图）工程项目前期策划必须按照系统方法分步骤进行（见下图） 二

3、、工程项目的前期策划过程及主要工作 （P33-34） 1、项目构思的产生和选择 （1）任何项目的开始都起源于构思 （2）构思的目的是为了解决上层系统的问 题/需要 学校教学工作部（上层系统）发现学生老 是不去上自习 （3）常见的上层系统包括国家、地方、企 业等 2、项目目标设计和项目定义 （1）环境调查和问题的研究 罗列、分析、研究上层系统的需求/问题， 调查上层系统的状况、市场、组织、各环境因 素，以确定问题存在的原因。 通过调查发现，学生不上自习的原因在于 教室太少，上自习占座、拥挤现象严重。座位： 学生=1：1 主要通过对上层系统情况和存在的问题进行进一 步研究，提出项目的目标因素，进而

4、构成项目目标系 统，通过对目标的书面说明形成项目定义。该阶段包 括如下工作： 二、工程项目的前期策划过程及主要工作（二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） （2）项目的目标设计 针对上层系统的情况及问题，对目标因素 进行细化、优化，建立目标系统，也就是通过 项目所要达到的预期总目标。 通过对问题及情况进行分析，提出预期总 目标建教七楼，座位：学生比达到10：1 二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） 2、项目目标设计和项目定义 （3）项目的定义和总体方案策划 项目的定义是指划定项目的目标系统范围， 对项目各个目标指标作出说明，并根据项目总 目标，对项目的总体实施方案

5、进行策划。 有了这个预期总目标建教六楼，那教 六楼建在什么地方？建多大面积？里面的设施 如何？对项目的总体实施方案进行策划 二、工程项目的前期策划过程及主要工作（二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） 2、项目目标设计和项目定义 （4）提出项目建议书 项目建议书项目建议书是对环境条件、存在问题、项 目总体目标、项目定义和总体方案的说明和细 化，同时提出在可行性研究中需考虑的各个细 节和指标。 项目建议书就是以地上述三点的一个总结 和补充，为可行性研究做好基础。比如在项目 建议书中说明：教六楼占用操场，盖20层，设 施要求全国一流，同时说明在可行性研究中要 考虑学校财力、物力、技术

6、等指标 二、工程项目的前期策划过程及主要工作（二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） 2、项目目标设计和项目定义 3、可行性研究 可行性研究可行性研究就是对项目总目标和总体实施 方案进行全面的技术经济论证，它是项目前期 决策阶段最重要的工作。 将项目建议书报给学校后，学校在财力、 师资、技术等方面进行论证，以验证方案是否 可行 二、工程项目的前期策划过程及主要工作（二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） 4、评价与决策 在可行性研究的基础上，对项目进行财务、 环境影响等评价，可以评价的结果，由上层组 织对项目立项作出最后决策。 经论证后，认为方案可行，因此组织立项

7、二、工程项目的前期策划过程及主要工作（二、工程项目的前期策划过程及主要工作（P33-34） 三、项目前期策划工作的重要作用（P35-36） 项目的前期策划工作主要是项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标， 并对目标进行论证，定义项目，以供审批。对项目的实施和 管理起着决定性作用，对项目的整个上层系统都有极其重要 的影响。 2 三、项目前期策划工作的重要作用（P35-36） 1、项目构思和项目目标是确立项目方向的问题 （1）对于一个工程项目，施工阶段投资最 大，而对工程寿命期的影响最大的项目的构思。 南昌爆破四星级酒店（服役13年） 说明： 第一节 工程项目的前期策划工作 （2）项目前

8、期策划阶段的失误，常常会产生如下后果： 工程建成后无法进行正常的运行，达不到使用效果 虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为 社会接受 惠而浦冰箱生产线 三、项目前期策划工作的重要作用（P35-36） 第一节 工程项目的前期策划工作 运营费用高，效益低下、缺乏竞争力 项目目标在工程建设过程中不断变动，造成超投资、超 工期现象 巨人集团的烂尾楼巨人大厦 2、项目构思和项目目标影响全局 （1）上马一个项目必须以解决上层系统问 题为基础，必须能够解决上层系统问题，而不 是靠个人灵感、领导拍板 （2）一个工程项目的失败，不仅仅是经济 损失的问题，还会对整个部门、企业、社会、 环境带来重大破坏

9、。 某些高校濒临破产 三、项目前期策划工作的重要作用（P35-36） 第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 一、构思的产生（P.36） 1、通过市场研究发现新的投资机会、有利 的投资地点和投资领域 第二节 工程项目的构思 投资交大商场、临潼-开发国家旅游度假村 挨着交大和理工大 黄金位置、名胜 古迹、华清完全 2、解决上层系统运行存在的问题或困难 新西商高速、商洛学院教六楼 3、实现上层组织的发展战略 上层组织的发展战略往往是通过工程项目实现的， 比如应对金融危机的投资基础设施领域 4、通过工程信息寻求项目业务机会 以经营工程项目为基本业务对象：工程承包公司（任 何信息都有可

10、能是承接业务的机会，都可能产生项目） 一、构思的产生（P.36） 第二节 工程项目的构思 5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会 中国企业投资非洲矿产资源 资金、技术、人才 （生产资料） 矿产（生产对象） 一、构思的产生（P.36） 第二节 工程项目的构思 6、其它 如现代企业的资产重组、资本运作、变革、 创新等都会产生项目机会 一、构思的产生（P.36） 第二节 工程项目的构思 河北钢铁集团是由我国两大钢铁集团-唐钢集团、邯钢集团强强联合组建而成的 国内最大、全球第二的特大型钢铁集团 二、项目构思的选择（P.37）从以下几点把握： 1、上层系统问题和需求的现实性 2、考虑到环境的制约，充分

11、利用资源和外 部条件 3、充分发挥自身既有的长处，运用自己的 竞争优势，或在项目中实现合作，形成各方竞 争优势的最佳组合 智能电网有利于电网的安全和稳定 电力公司有资金、缺人才 华电有人才、缺资金 第二节 工程项目的构思 一、目标管理方法（P.37） u一般研究（革新项目）无明确的目标或者是仅仅为了 一个结果，这个结果可能是事先想好的、也可能是未 知的、意外的收获。 第三节 工程项目的目标设计 如科学研究：微波炉微波辐射器；效率高 速钢 u但工程项目要求有非常严格的目标管理方法，以准确 无误地实现预期的目标 房子实验面积与图纸面积误差不得大于3% 1、工程项目不同于一般的研究和革新项目 2、工

12、程项目采用严格的目标管理方法体现 在以下几个方面： （1）在项目实施前就必须确定明确的总目标 总目标一旦确定，通常不允许修改，如不 得已修改，则预示项目的失败 2008.5.21日汶川地震后，大多数城市要求 新建筑物抗震等级升到8级，另外，奥运会期间， 环京城市大多数在建建筑停工，都造成了大量 的建筑延工，这就预示着项目的失败。 一、目标管理方法（P.37） 第三节 工程项目的目标设计 （2）项目目标设计必须按系统工作方法有步骤进行。 系统工作系统工作 方法方法 结构化分解结构化分解 过程化分解过程化分解 EBS：工程分解结构：工程分解结构 WBS：项目分解结构：项目分解结构 一、目标管理方法

13、（P.38） 通常在项目前期进行项目总体目标设计，建立项目目标 系统的总体框架，再采用系统方法将总目标分解成子目标和 可执行目标。 更具体的、详细的、完整的目标设计在可行性研究阶段 以及在设计和计划阶段中进行。项目的目标设计是一个连续 反复循环的过程。 工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面：工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面： （3）目标系统必须包括项目实施和运行的所 有主要方面、主要阶段，并能分解落实到各阶 段和项目组织的各个层次上（教材3、4结合） 也就是说目标系统要细分（化）到每个阶 段、每个层次、每个人上 设计、施工、运 行 经理、设计部、设 计院、设计员 一

14、、目标管理方法（P.38） 工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面：工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面： （4）在目标管理中也会存在许多问题 问题 前期设计完整、 科学的目标系统困难 工程项目目标执行的两种现象 重视局部目标而忽视整体目标 影响目标实现因素复杂且难以控制 其他问题 一、目标管理方法（P.38） 工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面：工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面： 重视局部目标而忽视整体目标 I、“事不关己，高高挂起” II、着重考虑与自己评价、考核相关的目标， 比如承包商就着重考虑成本、进度，而较少考 虑运行等问题 III

15、、举例：电信设备与电力设备安装部门冲突 （4）在目标管理中也会存在许多问题 工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面：工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面： 影响目标实现因素复杂且难以控制 难以控制 风险 上层组织态度 环境 相关者 资源供应 （4）在目标管理中也会存在许多问题 工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面：工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面： 其他问题 如：注重定量指标，忽视定性指标 （4）在目标管理中也会存在许多问题 工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面：工程项目采用严格的目标管理方法体现在以下几个方面： 二、环境调查（P.

16、39） 3、环境调查内容 4、环境调查方法 5、环境调查要求 1、环境调查的概念 2、环境调查的作用 环境调查是在项目构思的基础上对环 境系统善进行调查、分析、评价，以作为 目标设计的基础和前导工作。 二、环境调查（P.39） 1、环境调查的概念 环境调查的目的：环境调查的目的：是为项目的目标设计、可行性研究、 决策、设计和计划、控制服务的。 工程实践证明，正确的项目目标设计和决策需要熟悉环工程实践证明，正确的项目目标设计和决策需要熟悉环 境，并掌握大量的信息。境，并掌握大量的信息。其作用表现在已下几个方面：其作用表现在已下几个方面： （1）通过环境调查可以进一步研究和评价项目的构 思，将原来

17、的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目 标建议更符合上层系统的需求。 （ 2）通过环境调查可以对上层组织的目标和问题进 行定义，从而确定项目的目标因素。 二、环境调查（P.39） 2、环境调查的作用 （3）通过环境调查确定项目的边界条件状况。这些 边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素，例 如法律规定、资源约束条件和周边组织要求等。如果目标中 不包括或忽略了这些因素，则这个项目是极其危险的。 （4）为目标设计、项目定义、可行性研究，以及设 计和计划提供信息。 （5）通过环境调查可以对项目中的风险因素进行分 析，并提出相应的防范措施。 二、环境调查（P.39） 2、环境调查的作用

18、3、环境调查内容 （1）项目相关者 （2）社会政治环境 （3）社会经济环境 （4）法律环境 （5）自然条件 （6）技术因素 （7）周围基础设施 （8）其他（人口、文化素质、 教育、宗教、风俗、禁忌等） 二、环境调查（P.3940） 4、环境调查方法 （1）新闻媒介 （2）专业渠道 （3）实地调查 （4）业务代理人调查 （5）侨、朋、合、同调查 （6）专家调查 （7）直接询问 二、环境调查（P4041） 5、环境调查要求 （1）详细程度（适当） （2）侧重点（各有侧重） （3）系统性（全、程序、表） （4）客观性（量化、数据） （5）前瞻性（基于历史，不 局限于历史） 二、环境调查（P.41）

19、三、问题的定义（P.4142） 经过环境调查可以从中认识和导出上层系统的 问题，并对问题进行定义和说明。 项目构思所提出的主要问题和需求主要表现为上 层系统的症状（表象）。 问题定义是目标设计的诊断阶段，进一步明确了 研究问题的原因、背景和界限，从中可以确定项目 的目标和任务。 对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发， 并抓住问题的核心。问题定义的步骤为： 1对上层系统问题进行罗列、结构化。对上层系统问题进行罗列、结构化。即上层 系统有几个大问题，一个大问题又可分为几个小问 题。 例如企业存在利润下降、生产成本提高、废品增加、产 品销路差等问题。 2分析问题产生原因。分析问题产生原因。采用因

20、果关系分析法对 原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起。 如产品销路不佳的原因可能是：该产品陈旧老化，市场 上已有更好的新产品出现；产品的售后服务不好，用户不满 意；产品的销售渠道不畅，用户不了解该产品等。 问题定义的步骤为： 三、问题的定义（P.4142） 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 3分析这些问题将来发展的可能性和对上层分析这些问题将来发展的可能性和对上层 系统的影响。系统的影响。 有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除 ，相反有的却会逐渐加重。 如产品处于发展期则销路会逐渐好转，但若处于衰退 期，则销路会越来越差。由于工程在建成后才有效用，因 此，必须分析和预

21、测工程投入运行后的状况。 问题定义的步骤为： 三、问题的定义（P.4142） 第三节 工程项目的目标设计 例如：例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义高速公路项目的情况调查和问题的定义 1两地之间的交通问题两地之间的交通问题 连接两地的公路的情况较差，多为三级和四级公路。连接两地的公路的情况较差，多为三级和四级公路。 交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故 频繁。子问题如下：频繁。子问题如下： (1)交通交通“瓶颈瓶颈”的问题严重，行车时速平均为的问题严重，行车时速平均为30多公多公 里，在两个城市间驱车常须里，在两个城市间驱车常

22、须8-10小时。小时。 (2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：车交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：车 辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通 规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。 三、问题的定义（例）（例）（P.4142） 第三节 工程项目的目标设计 1两地之间的交通问题两地之间的交通问题 (3)事故多，其原因有：事故多，其原因有： 交通混乱，容易引起事故；告示牌少；

23、路面窄，岔交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔 路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马 路等。路等。 (4)污染严重：污染严重： 车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合 标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车 超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路 上抛垃圾。上抛垃圾。 三、问题的定义（例）（例）（P.4142） 2社会和经济发展对公路交通的需求社会和经济发展对公路交通的需求

24、(1)该地区面积占全国的该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的，人口占全国的3%，国内生产总，国内生产总 值占全国的值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人该地区又是外商投资的重点地区之一，但人 均公路占有里程屈居全国之末。均公路占有里程屈居全国之末。 (2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础， 第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。 (3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升

25、。 (定量预测略定量预测略) 3世界各国的经济发展的经验表明：世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业在经济建设中，交通运输业 必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。 4公路运输所具备的优势。公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水公路运输的密度大大高于铁路网与水 运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的 纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。 三、问题的定义（例）（例）（P.4142） 第三节 工程项目

26、的目标设计 5存在着不利的制约条件。存在着不利的制约条件。 (1)该地区现有的交通已有一条国道，该地区现有的交通已有一条国道， 有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。 (2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响 到农业生产。到农业生产。 (3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺 口大，技术难度高。口大，技术难度高。 6相关法律、法规：相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保土地管理法、城市规划法、水土保 持法、环境保护法、文物保护法、公路

27、工程技术标准、持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、 公路网规划编制办法等。公路网规划编制办法等。 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就 建设该高速公路的构思给予初步肯定。建设该高速公路的构思给予初步肯定。 三、问题的定义（例）（例）（P.4142） 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 （一）目标因素的来源（一）目标因素的来源 项目的目标因素通常由如下几方面决定： 1问题的定义。即按问题的结构，解决其中 各个问题的程度，即为目标因素。 项目产品的市场占有额；拟解决多少人口的居住问题， 高速公路所要达到的行车速度等；

28、2有些边界条件的限制也形成项目的目标因 素， 如资源限制、法律制约、工程项目相关者（如投资者、 项目周边组织）的要求等。 四、提出目标因素p4244 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 3许多目标因素是由最高层设置的，上 层战略目标和计划的分解可直接形成项目的 目标因素。 由于问题的多样性和复杂性，同时由于 项目边界条件的多方面约束，造成了目标因 素的多样性和复杂性。 （一）目标因素的来源（一）目标因素的来源 四、提出目标因素p4244 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 （二）常见的目标因素（二）常见的目标因素 四、提出目标因素p4244 问题解决程度问题解决

29、程度 项目自身目标项目自身目标 其他目标因素其他目标因素 项目的常见目标因素项目的常见目标因素 通常，工程项目的目标因素一般包括如下几类： 1问题解决的程度。问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功 能，所达到的运行状态。 例如：例如： 项目产品的市场占有额；增加道路的交通流 量，所达到的行车速度；拟解决多少人口的居住 问题，或提高当地人均居住面积、拟达到的服务 标准或产品质量标准等； （二）常见的目标因素（二）常见的目标因素 四、提出目标因素p4244 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 2与建设项目相关的目标。与建设项目相关的目标。 包括：包括： （1）工程规模，项目所能达

30、到的生产能力规模。 如建成一定产量的工厂、生产流水线，一定规模、等级 、长度的公路，一定吞吐能力的港口，一定建筑面积或居民 容量的小区。 （2）经济性目标。 主要为项目的投资规模、投资结构、运营成本，项目投 产后的产值目标、利润目标、税收和该项目的投资收益率等 。 （二）常见的目标因素（二）常见的目标因素 四、提出目标因素p4244 （3）项目时间目标。 包括短期(建设期)、中期(产品寿命期、投资 回收期)、长期(厂房或设施的寿命期)的目标。 （4）工程的技术标准、技术水平。 （二）常见的目标因素（二）常见的目标因素 四、提出目标因素p4244 2与建设项目相关的目标。与建设项目相关的目标。

31、如生态环境保护；职业健康保护程度；提高劳动生产率， 如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额； 吸引外 资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平 ； 等等 （二）常见的目标因素（二）常见的目标因素 四、提出目标因素p4244 3其他目标因素。其他目标因素。 目标因素必须定量化，能用时间、成本(费用、 利润)、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确 ，以便能进一步地进行量化分析、对比和评价。 在此仅对各目标因素指标进行初步定位。确定 目标因素指标应注意如下几点： 1真实反映上层系统的问题和需要，应基于情 况分析和问题的定义基础上。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定

32、 四、提出目标因素p4244 2切合实际，实事求是，既不好大喜功，又 不保守，一般经过努力能实现。如果指标定得太高 ，则难以实现，会将许多较好的可行的项目淘汰； 定得太低，则失去优化的可能，失去更好的投资机 会。要顾及项目产品或服务的市场状况、自己的能 力，以及边界条件的制约，避免出现完全出自主管 期望的指标水平。 3目标因素指标的科学性和可行性并非在项 目初期就可以达到。按照正常的系统过程，在目标 系统优化、可行性研究、设计和计划中，还需要对 它们作进一步分析、对比和优化。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点： 四、提出目标因素p42

33、44 4目标因素的指标要有一定的可变性和弹性， 应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不 利的条件，设定一定的变动范围。 如划定最高值、最低值区域。这样在进一步的研究论证 (如目标系统分析、可行性研究、设计)中可以按具体情况进 行适当的调整。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点： 四、提出目标因素p4244 5工程项目的目标因素必须重视时间限定。 一般目标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。该问题 往往分为三个层次： （1）通常工程的设计是针对项目对象的使用期，如工业厂房一般 为3050年。 （2）基于市场研究基础上提出的产品

34、方案有其寿命期。一般在工 程建成投产后一段时间，由于产品过时，或有新技术和新工艺，必须 进行工程的更新改造，或采用新的产品方案。由于市场竞争激烈，科 学技术进步，现在产品方案的周期越来越短，一般510年，甚至更 短。 （3）项目的建设期，即项目上马到工程建成投产的时间，这是项 目的近期。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点： 四、提出目标因素p4244 5工程项目的目标因素必须重视时间限定。 这就要求与时间相关的目标因素的指标应有广这就要求与时间相关的目标因素的指标应有广 泛的适用性和足够的可变性，既防止短期泛的适用性和足够的可变性，既

35、防止短期“优化优化” 行为行为，如建设投资最省，但投产后运行费极高，项 目的优势很快消失；同时又应防止在长时间内仍未同时又应防止在长时间内仍未 达到最优的利用的目的达到最优的利用的目的(如一次性投资太大，投资回 收期过长)。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点： 四、提出目标因素p4244 6许多目标因素是由与项目相关的各方面提出 来的，必须照顾到各方面的利益。 只有在目标设计时考虑到各方面的利益，项目的 实施才有可能使项目各方满意。在这一该阶段必须向 项目相关者各方调查询问，征求他们的意见。由于在 项目初期有些相关者（如承包商和用户）

36、尚未确定， 则必须向有代表性的或潜在的相关者调查。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点： 四、提出目标因素p4244 7目标因素指标还可以采用相似情况(项目)比 较法，指标(参数)计算法，费用效用分析法，头脑 风暴法和价值工程等方法确定。 在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率投资收益率 常常占据主要地位，该指标对工程项目立项有重大意 义。它的确定通常考虑如下因素： （1）资金成本。即投入该项目的资金筹集费用和 资金占用费用。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意如下几点： 四、提出目标

37、因素p4244 投资收益率=年平 均利润总额/投资 总额100%（年 平均利润总额=年 均产品收入-年均 总成本-年均销售 税金及附加） （2）项目所处的领域和部门。）项目所处的领域和部门。在社会经济系统中不同的部在社会经济系统中不同的部 门有不同的投资收益率水平。门有不同的投资收益率水平。 例如电子、化工部门与建筑部门相比投资收益率差别很大。 人们可以在本部门社会平均投资利润率基础上进行调整。当 然一个部门中不同的专业方向，投资收益率水平也有差异。 如建筑业中装饰工程项目比土建项目利润率高。 （3）在项目实施后，其产品在生产、销售中风险的大小。 一般风险大的项目期望投资收益率应高，风险小的项

38、目可 以低一些。 一般以银行存款(或国债)利率作为无风险的收益率，以此 参照判断。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 投资收益率的确定通常考虑的因素： 四、提出目标因素p4244 （4）通货膨胀的影响。 因为在项目过程中资金的投入和回收时间不一致，所以 要考虑通货膨胀的影响。 一般为了获得项目实际的收益，确定的投资收益率一般 不低于通货膨胀率与期望的(即假如无通货膨胀情况下)投资 收益率之和。 （5）对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资 者期望的投资收益率。 （6）其他因素。 如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局 (如企业经营战略、企业形象)的影

39、响等。 （三）各目标因素指标的初步确定（三）各目标因素指标的初步确定 投资收益率的确定通常考虑的因素： 四、提出目标因素p4244 五、目标系统的建立（P.44） 1、目标系统结构 2、目标因素分类 3、目标因素之间的争执与处理 （一）、目标系统结构 按照目标因素的性质可对其进行分类、归纳、排序和结 构化，并对它们的指标进行分析、对比、评价，构成一个协 调的目标系统。 工程项目的目标系统必须具有完备性和协调性，有最佳 的结构，通常分为如下三个层次（见图23）： 五、目标系统的建立（P.44） 1、目标系统结构 （1）系统目标 （2）子目标 （3）可执行目标 层层细化 （一）、目标系统结构 五、

40、目标系统的建立（P.44） （1）系统目标 功能目标 技术目标 经济目标 社会目标 生态目标 建一座容纳2000辆 汽车的地下停车场 公共停车场工程建设规范 总投资不超过1000万 缓解*路汽车占道现象， 提高市民满意度 停车场上做绿化用地， 改善生态环境 （2）子目标 说明： 子目标是对系统目标的分解，目的是为 了支持系统目标的实现 子目标仅仅适用于对某一方面、或一个 工程子系统的要求（而不可能满足全系统的要 求） 如三峡工程的功能目标可以分解为防洪、 发电、航运、调水等子目标 （一）、目标系统结构 五、目标系统的建立（P.44） （3）可执行目标 说明： 子目标再分解得到可执行目标 可执行

41、目标最终转变为与设计、实施相 关的可执行的任务 如为了实现发电目标，需要考虑坝高、 类型、水轮发电机组装机容量等可执行目标/任 务。 （一）、目标系统结构 五、目标系统的建立（P.44） （二）、目标因素分类 （1）按性质划分 强制性目标 期望的目标 五、目标系统的建立（P.44） 强制性目标 说明： I、强制性目标指必须满足的目标因素 III、如项目在构思之初没有将此目标纳入，则 项目不能成立 II、通常包括法律、法规的限制、技术规范等， 如北京市建筑工程施工许可办法 五、目标系统的建立（P.44） （二）、目标因素分类 （1）按性质划分 期望的目标 说明： I、期望的目标是指尽可能满足的、

42、有一定弹性 范围的目标因素 II、比如总投资、投资回报率、吸纳的社会就 业人数等 五、目标系统的建立（P.44） （二）、目标因素分类 （1）按性质划分 （2）按表达方式划分 定量目标 定性目标 五、目标系统的建立（P.44） （二）、目标因素分类 定量目标 说明： I、定量目标即能用数字表达的目标因素 III、定量目标最大的优势是便于考核，因此定 量目标往往更容易引起上层组织的重视 II、定量目标通常包括投资回报率、市场份额、 生产规模、产值等 五、目标系统的建立（P.44） （二）、目标因素分类 （2）按表达方式划分 定性目标 说明： I、定性目标即不能用数字表达的目标因素 III、定性目

43、标最大的劣势是不便于考核，因此 定量目标往往不容易引起上层组织的重视，但 是定性目标一旦失败，影响面广而且深远。 II、定性目标通常包括改善环境、提高人员素 质、提高文化生活水平、提升政府形象等 五、目标系统的建立（P.44） （二）、目标因素分类 （2）按表达方式划分 第三节 工程项目的目标设计 第三节 工程项目的目标设计 第三节 工程项目的目标设计 第三节 工程项目的目标设计 第三节 工程项目的目标设计 第三节 工程项目的目标设计 （三）、目标因素之间的争执与处理 （1）强制性目标与期望目标发生争执 如环境保护与总投资、自动化程度与增加 就业 两者发生冲突时，应首先满足强制性目标 的要求

44、五、目标系统的建立（P.44） （2）强制性目标因素之间存在争执 如果强制性目标不能完全实现，说明项目 本身存在矛盾 可以采用两种方法处理： I、重新构思项目或重新调查、分析环境 II、根据强性程度不同消除某一较弱强制 性目标，比如将其降为期望性目标 （三）、目标因素之间的争执与处理 五、目标系统的建立（P.44） （3）期望性目标之间存在争执 如果定量目标因素之间存在争执，则采用 优化方法，追求技术经济指标最大化。比如收 益最大、成本最低、投资回收期最短等 如果定性目标因素之间存在争执，则可以 通过权重确定其优先级，寻找一种不对称的平 衡。例如吸引外资与增加税收 （4）在目标系统中，系统目标

45、优先于子目标， 子目标优先于可执行目标 （三）、目标因素之间的争执与处理 五、目标系统的建立（P.44） 回“三” （四）目标系统设计的几个问题 五、目标系统的建立（P.44） 项目的目标系统应注重项目的社会价值、历史价值； 平衡项目相关方的利益； 防止部门利益的冲突而导致项目目标因素的冲突。 一、项目构成界定一、项目构成界定 上层系统有许多问题，各方面对项目都有许多需求， 边界条件又有很多约束，造成目标因素名目繁多，形成非 常复杂的目标系统。但并不是所有的目标因素都可以纳入 项目范围的，因为一个项目不可能解决所有问题。在此必 须对项目范围作出决策。通常分析获得的目标因素可以通 过以下手段解决

46、： 1.目标因素的解决办法： （1）由本项目解决； （2）用其他手段解决，如协调上层系统，加强管理，调整价 格，加强促销等； （3）采用其他项目解决，或分阶段通过远期项目安排解决； （4）目前不予考虑，即尚不能顾及到。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 2.目标因素的三个范围： （1）最大需求范围，即包括前面提出的所有目标因素的集合 U1； （2）最低需求范围。这由必需的强制性目标因素构成，是项 目必须解决的问题和必须满足的目标因素的集合U2； （3）优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素 的集合U3。可行性研究和设计都在做这个优化工作。当然， 优化

47、的范围必须包括强制性的目标因素，即U2U3U1（ 如图2-4所示）。通常以U3所确定的项目目标作为项目的系 统范围。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、项目构成界定一、项目构成界定 U3 U1 U2 图 2-4 目标因素的 三个范围关系 U3所包容的目标因素应有重点，数目又不能太多，否则 目标系统分析、评价和优化工作将十分困难，同时计划和控 制工作的效率很低。应避免将不经济的又非必需的附加约束 条件引入项目而造成项目膨胀和不切实际，或不能有效地利 用资源的结果。例如，企图通过一个项目建设过多地安排企 业富余人员，这样的目标因素会导致项目不经济。 第四节第四

48、节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、项目构成界定一、项目构成界定 2.目标因素的三个范围： 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 项目定义项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步 提出完成方式的建议。它是将原来以直觉为主的项目构思和 期望引导到经过分析、选择，有根据的项目建议，是项目目 标设计的里程碑。 项目定义以一个报告的形式提出，其内容通常包括： 1提出问题，说明问题的范围和问题的定义。 2说明解决这些问题对上层系统的影响和意义。 3说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素。 4项目目标构成，包括系统目标和重要的子目标

49、，近期、中期、远期目标。 5边界条件分析，如市场分析、所需资源、必要的辅助措施和风险因素。 6提出项目的可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、 原则、组织方面安排、实施时间总安排和项目融资的设想等。 7经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 二、项目定义二、项目定义 项目产品或服务的市场定位； 工程总的功能定位和主要部分的功能分解、总的产品技术方 案； 建筑总面积，工程的总布局，总体的建设方案，实施的总的 阶段划分； 总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策略； 工程经济、安全、

50、高效率运行的条件和过程，建设和运营中 环境保护和工作保护方案等。 在此应有多方案的建议，而方案的选择在可行性研究中进行 。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、提出项目总体方案三、提出项目总体方案 （一）项目审查 对项目定义必须进行评价和审查，主要是风险评价，对项目定义必须进行评价和审查，主要是风险评价， 目标决策、目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审目标决策、目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审 查，而具体的方案论证和财务评价则要在可行性研究中进查，而具体的方案论证和财务评价则要在可行性研究中进 行。行。 在审查中应防止在审查中应防止自我控制、自我

51、审查。 项目一般由未直接参加目标设计，与项目没有直接利 害关系，但又对上层系统(大环境)有深入了解的人员进行 审查。必须提出书面审查报告，并补充审查部门的意见和 建议。审查后由权力部门批准是否进行可行性研究。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 四、项目的审查和选择四、项目的审查和选择 审查的关键问题是指标体系的建立，这与具体的项目类 型有关。对一般常见的工程项目，必须审查如下内容： 1问题的定义。 （1）项目的名称，总目标的介绍； （2）和其他项目的界限和联系； （3）目标优先级及边界约束条件； （4）时间和财务条件。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划

52、工程项目的定义和总方案策划 四、项目的审查和选择四、项目的审查和选择 （一）项目审查 审查的内容 2目标系统和目标因素的价值评价。目标系统和目标因素的价值评价。 （1）项目的起因和可信度，前提条件、基础和边界条件。 （2）目标的费用效用关系研究。 （3）目标因素的可实现性和变更的可能性(如由于边界因素变 化对目标的影响)，应分析因时间推移、市场竞争、技术进步 和经济发展等对各个目标的影响。 （4）目标因素的必要性，能否合并？如果放弃某个目标因素 会带来什么问题？ （5）确定在可行性研究中需要研究的各个问题和变量。 （6）对风险的界定，如环境风险出现的概率，避免风险的战 略。如果预计项目中有高度

53、危险性及不确定性的部分，应提 出要求作更为深入的专题分析。 （7）项目目标与企业战略目标的关系；项目系统目标与子目 标，短期目标与长期目标之间的协调性。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 （一）项目审查 审查的内容 3对项目构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程和结对项目构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程和结 果的审查。果的审查。 4项目的初步评价。项目的初步评价。 （1）项目问题的现实性和项目产品市场的可行性； （2）财务的可能性、融资的可行性； （3）项目相关者的影响，设计、实施、运营方面的组织和承担 能力； （4）可能的最终费用，最终投资

54、； （5）项目实施的限制条件，如法律、法规、相关者目标和利益 的争执； （6）环境保护和劳动保护措施； （7）其他影响，如实施中出现疏忽或时间推迟的后果，对其他项 目的影响。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 （一）项目审查 上层组织上层组织( (如国家、企业如国家、企业) )常常面临许多项目机会的选择常常面临许多项目机会的选择 (如许多招标工程信息，许多投资方向)，但企业资源是有限但企业资源是有限 的，不能四面出击，抓住所有的项目机会，一般只能在其中的，不能四面出击，抓住所有的项目机会，一般只能在其中 选择自己的主攻方向。选择自己的主攻方向。 应该确定一些指

55、标，以作为项目的选择依据，选择的总选择的总 体目标通常有。体目标通常有。 1通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上 层系统的需要。层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良 好的市场前景，如市场占有份额、投资回报等。 2 2使项目符合上层组织的战略，以项目对战略的贡献作使项目符合上层组织的战略，以项目对战略的贡献作 为选择尺度。为选择尺度。例如对竞争优势、长期目标、市场份额、利润 规模等的影响。可以详细并全面地评价项目对这些战略的贡 献，有时企业可通过项目达到一个新的战略高度。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定

56、义和总方案策划 (二)项目选择 四、项目的审查和选择四、项目的审查和选择 3 3使企业的现有资源和优势得到最充分的利用。使企业的现有资源和优势得到最充分的利用。必须考虑自 己筹建项目的能力，特别是财务能力。现在人们常常通过合 作(如合资、合伙、国际融资等)建设大型的、特大型的且自 身力所难及的项目，这具有重大的战略意义。要考虑各方面 优势在项目上的优化组合，取得各方面都有利的成果。 4 4通过风险分析选择成就通过风险分析选择成就( (如收益如收益) )期望值大的项目。期望值大的项目。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 (二)项目选择 四、项目的审查和选择四、项

57、目的审查和选择 项目的定义通过了审查，并经批准，提出项目建议书项目的定义通过了审查，并经批准，提出项目建议书 ，准备进行可行性研究。，准备进行可行性研究。 1项目建议书项目建议书是对项目任务、目标系统和项目定义的是对项目任务、目标系统和项目定义的 说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计 划的依据，将项目目标转变成具体的工程建设任务。划的依据，将项目目标转变成具体的工程建设任务。 2提出要求，确定责任者。提出要求，确定责任者。项目建议书是项目策划人 员与可行性研究人员，以及设计人员沟通的文件，若选择 责任人，则这种要求即成为责任书。

58、第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 五、提出项目建议书，准备可行性研究五、提出项目建议书，准备可行性研究 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 3项目建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、项目建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、 实施所必需的信息、总体方针和说明。实施所必需的信息、总体方针和说明。对此应表达清楚，不能 有二义性，必须注意以下问题注意以下问题： （1）系统目标应转变为项目任务，应进一步分解成子目标 ，初步决定系统界面。这样，以便今后能验证任务完成程度， 同时使可行性研究人员能够明了自己的工作任务和范围。 （2）应提出最有效地满足项目目标要求的可行的备选方案 ，有选择的余地和优化的可能。 （3）提出内部和外部的、项目的和非项目的经济、组织、 技术和管理方面的措施，说明完成该项目所必要的人力、物资 和其他支持条件，及其来源。 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 五、提出项目建议书，准备可行性研究五、提出项目建议书，准备可行性研究 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 （4）应清楚说明环境和边界条件，特别是环境以及各种约束 条件。 （5）明确区分强制性的和期望的目标，远期目标、近期目 标和分阶段目标，并将近期目标具体化、定量化。 （6）对目标的优先级及目标争执的解决作出