第六章 环境产权理论

1、环境产权理论 第六章 小组成员：小组成员： 宋倩雯宋倩雯 张亚萍张亚萍 苗丹丹苗丹丹 蔡婧蔡婧 吴金慧吴金慧 产权理论产权理论 外部性问题与环境资源产权界定外部性问题与环境资源产权界定 产权与环境资源合理定价产权与环境资源合理定价 目录 第六章第六章 环境产权理论环境产权理论 l 产权，Property rightsProperty rights ，直观的说就是财产权利。 l H.德姆塞茨认为：所谓产权意指使自己或他人受益 或受损的权力。 l 菲吕博腾与佩杰威：产权不是指人与物之间的关系， 而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为性关系，它是一系列用来确定 每个人相对于

2、稀缺资源使用时的地位的经济物品的 使用权力。 l 阿尔钦认为：产权是一个社会所强制实施的选择一 种经济物品的使用权利。 第一节第一节 产权理论产权理论 （1 1）产权的定义）产权的定义 产权三要素：产权主体，产权客体和 产权权利 产权主体：是指享有或拥有财产所有权或具 体享有所有权某一项权能以及享有与所有权有 关的财产权利的人（自然人、法人）、单位、 组织和国家。 产权客体：是指产权权能所指向的标的，是 产权主体可以控制和支配或享有的具有文化、 科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产 。 产权权利：指产权主体依法对产权客体行使 的一组权利和享受的相应利益，是主体对客体 的权益关系。 （2 2

3、）产权的构成产权的构成 明确性：即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及 破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系； 排他性：或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用 都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财 产使用权； 可变性或可转让性：即所有财产权可以在双方自愿交换的条 件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有 效率或价值的用途选择上； 强制性或可实施性：即财产权应该保证免于其它人的侵犯和 非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利 可能得到的最大好处或期望的非法收入。 （3 3）产权的特征）产权的特征 “科斯定理” ：是现代产权经济学关于产权安

4、排与资源配 置之间关系的思想的集中体现，也是现代产权经济学基本的核 心内容。 （1）科斯第一定理 如果交易费用为零，不管权力初始安排如何，当事人之间 的谈判会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动的驱 使人们谈判，使资源配置实现帕累托最优。 （2）科斯第二定理 在交易费用大于零的情况下，不同的权力界定，会带来不 同的效率的资源配置。 （3）科斯第三定理 由于制度本身的生产不是无代价的，因此，关于生产什么 制度，怎么生产制度的选择，将导致不同的经济效率。 （4 4）科斯定理）科斯定理 庇古庇古 庇古认为，通过征税和补贴，庇古认为，通过征税和补贴， 可以实现外可以实现外 部效应内部化。这种部效

5、应内部化。这种 政策建议后来被称为政策建议后来被称为“庇古税庇古税”。 科斯科斯 科斯解决外部性问题的思路，就科斯解决外部性问题的思路，就 是把外部性问题转变成产权问题，然是把外部性问题转变成产权问题，然 后讨论什么样的产权才最优效率。后讨论什么样的产权才最优效率。 第二节第二节 外部性问题与环境资源产权界定外部性问题与环境资源产权界定 一、外部性理论与产权一、外部性理论与产权 庇古税：庇古税：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施 征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私 人收益小于边际社会收益的部门实施奖励和津贴，即存在 外部经济效应时，给企业补贴。 科斯不同观点：在交易费用为

6、零的条件下，庇古税是完全 错误的。 庇古税的缺陷：庇古税的缺陷： 1、福利经济学强调私人产品与社会产品之间的差异性，需要 政府采取措施来消除市场失灵现象。 2、福利经济学是以理想世界为前提，强调信息对称，能计算 出个人的边际成本和收益。 3、福利经济学是以新古典的思维来分析问题。交易、使用和 占用的仅仅是物品本身，而不是从产权的角度来分析。 CD与JK相交于F点， F点为正确的社会 产出 对A征收庇 古税后，将导致 CD下移至MN，若 不对B进行补偿， 则此时的最优点 为P，经济水平活 动E偏离最优的活 动水平。 科斯观点：科斯观点： 其一，损害问题具有相互性。关键在于避免较 严重的损害，即在

7、设计和选择社会格局时， 要以社会产值的最大化为出发点。 其二，通过市场自由交易可使权力得到重新安 排而达到产量最大化。 二、环境产权二、环境产权 环境产权(environmental property rights)是指行为主体对某一环境资源具有 的所有、使用、占有、处置以及收益等各种 权利的集合。 “环境”是指影响人类生存与发展的各 种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。 包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、 草原、野生动物、人文古迹、风景名胜区等。 自然环境自然环境 u从产权客体来看，自然环境产权客体是人类出现之 前就存在的所有自然资源。 u从产权主体来看，自然环境具有明显的公共物品特

8、 征，具体表现为消费的非排他性，非竞争性和供给的 不可分性，因而自然环境产权主体属于全体公民。 人工环境人工环境 u从产权客体来看，人工环境产权客体是指由于人类 活动而形成的各种环境要素。 u从产权主体来看，人工环境产权主体既可以是全体 公民，也可以是某个社会经济实体或公共组织。 三、外部性与环境问题的产生三、外部性与环境问题的产生 当环境资源的生产和消费出现私人边际成本与社会边 际成本的差异或私人边际收益与社会边际收益的差异时， 就意味着环境资源的生产和消费出现了外部性问题。 外部性指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福 利所产生的影响并没有通过市场价格反应出来。 外部性的存在导致了环境资

9、源无法实现优化配置，环 境污染等行为的负外部性存在使污染物过度排放，市场过 程中有污染的产品过度生产；而生态林建设等环境保护行 为的正外部性存在又使环境保护产品供给严重不足。 两者共同作用，导致了环境质量的日益下降，环境危 机日益严重。因此，在生产和消费活动中外部性的存在， 是环境问题产生的根本原因。 四、解决外部性问题的两类环境经济手段四、解决外部性问题的两类环境经济手段 解决外部性问题的环境经济手段有很多种，但 从理论研究角度分析，这些环境经济手段可以分为 庇古手段和科斯手段两大类。 庇古手段侧重于用政府干预的方式来解决环境 资源生产与消费中出现的外部性问题。 科斯手段则侧重于运用产权理论

10、、利用市场机 制解决环境资源生产与消费中的外部性问题。 科斯是以“走失的牛群损坏邻近土地的谷物” 的案例来说明他的观点的。 a O 经济活 动水平Q Q h f 成本 或收 益 de Q* A T MNPB g MEC b c j i 由谈判达到的最优污染由谈判达到的最优污染 一、一、 产权理论是对传统价格理论的完善产权理论是对传统价格理论的完善 1、价格机制与资源优化配置 2、传统价格理论 3、产权理论对价格理论的完善 4、产权理论为外部边际成本定价 第三节第三节 产权与环境资源合理定价产权与环境资源合理定价 1、价格机制与资源优化配置 新古典经济学的研究最终是为了解决资源配置 问题，在市场

11、经济中，这一问题是通过价格机 制解决的。 西方经济学认为，在市场经济中，价格对资源 配置起到了至关重要的作用。市场通过价格调 节来协调整个经济中各个经济主体的决策，使 消费者的购买量与厂商的产量之间保持平衡。 再价格的引导下，经济资源在各部门间的流动 使得社会资源得到调整，最终实现资源的合理 配置。 2、传统价格理论 价格理论的形成与边际革命密切相关， 纯交换模型：所有经济过程均表现为商品与 消费、服务与消费的交换过程，也就是表现 为生产和消费在这里受同一原则对资源 的选择和估价原则的支配。与古典理论 相反，在这里，长期均衡价格不是由平均生 产成本决定的，而是由供给与需求的均衡（ 边际成本）来

12、决定的，商品的价值不是以它 包含的劳动量多少来衡量，而是由它为人们 所需要的程度及其稀缺性（边际效用）来决 定。 3、产权理论对价格理论的完善 西方经济学中的价格理论就是用需求与供给来说明价 格的形成机制，以及由此形成的均衡价格理论。 产权经济学认为，市场交换的实质不是物品和服务的 交换，而是一组权利的交换，所交易的物品的价值， 也就取决于交易的产权的多寡或产权的强度，资源的 市场价格是资源的产权价格。同样的资源，权利边界 界定程度不同，就会导致其具有不同的市场价格。 产权经济学通过将产权变量引入资源的价格分析，从 而对瓦尔拉斯模型进行修正。 4、产权理论为外部边际成本定价 产权经济学家认为，

13、所谓外部性问题，其实质是由 于在市场中存在尚未界定清楚的权利边界，从而导 致资源的市场价格与相对价格严重偏离。 产权理论对价格理论的完善，探寻到了外部性问题 产生的内在根源，从而找寻到了用市场来解决外部 性问题的方法。 随着产权的不断明确，相对价格与市场价格的差距 越小。 二、环境产权与环境资源的合理定价二、环境产权与环境资源的合理定价 1、环境资源合理定价与环境资源有效配置 2、环境资源合理定价的基础是其相对价格 3、产权明晰是环境资源市场价格等于相对 价格的必要前提。 4、产权交易与合理定价 1 1、环境资源合理定价与有效配置、环境资源合理定价与有效配置 在环境资源稀缺程度不断提高的状况下

14、，环 境资源的低价格或零价格制度，导致了环境资源 的过度消费，导致了能源危机、资源浪费、环境 污染、生态破坏等一系列严重问题，而解决环境 问题的经济学方法则正是通过环境资源的合理定 价和有偿使用，实现环境资源的有效配置。 2、环境资源合理定价的基础、环境资源合理定价的基础 l 环境危机并不是由市场体制引起的，而是由其市场价 格与其相对价格偏离导致的，这种价格偏离程度越远 ，资源市场就越混乱，环境问题就越严重。因此，要 解决环境问题，就必须对环境资源合理定价，使其市 场价格能有效反映其稀缺程度的上升。 l 当环境资源市场价格等于其相对价格时，价格机制才 能发挥正常作用，实现环境资源的有效配置。

15、3、产权明晰产权明晰 l 环境资源的价格是环境资源的产权价格，环境资源产权 的不明确性、非专一性、非排他性，导致了资源稀缺程 度与市场价格脱节，从而导致了环境资源生产与消费中 成本与收益、权利与义务、行为与结果的背离，这是环 境恶化的根源。 l 只有在产权明晰的条件下，市场价格才能等于相对价格 ，等于使用该稀缺资源的边际成本。 只形成了防治污染只形成了防治污染 的几部法规，如的几部法规，如大气大气 污染防治法污染防治法、水污水污 染防治法染防治法，缺乏完善，缺乏完善 的法律体系来保障环境的法律体系来保障环境 产权交易的实施。产权交易的实施。 相关立法不健全相关立法不健全 环境产权的交易环境产权

16、的交易 费用偏高，实施程序费用偏高，实施程序 复杂，操作难度大。复杂，操作难度大。 实施的困难很大实施的困难很大 一些地方环保部门操一些地方环保部门操 纵环境产权交易的全过纵环境产权交易的全过 程，以行政命令代替市程，以行政命令代替市 场运作。政府过多干预场运作。政府过多干预 影响了环境产权交易的影响了环境产权交易的 公平、公正、公开进行。公平、公正、公开进行。 地方保护主义严重地方保护主义严重 我国排污指标没有完全我国排污指标没有完全 建立起来，更没有建立起配套建立起来，更没有建立起配套 的监测机制。监测和管理水平的监测机制。监测和管理水平 较低、尚存在执法不公平的情较低、尚存在执法不公平的

17、情 况下，公平合理监测还难以做况下，公平合理监测还难以做 到。到。 难以实现排污量和难以实现排污量和 交易量的准确监测交易量的准确监测 总结：我国环境产权交易的现状总结：我国环境产权交易的现状 4 4、产权交易与合理定价、产权交易与合理定价 环境资源配置的外部效应，是由于环境资源产权结 果不合理，导致环境资源市场价格与其相对价格的 严重偏离造成的，纠正这种偏离的最有效的办法， 就是通过产权交易使环境资源的产权结构优化，从 而逐渐减少环境资源市场价格与其相对价格之间的 差距，纠正价格扭曲。 1.2.3.4. 应对环境产权的交应对环境产权的交 易范围和交易方式易范围和交易方式 做出明确规定，建做出

18、明确规定，建 立环境产权交易的立环境产权交易的 法律体系。环境产法律体系。环境产 权交易作为一种经权交易作为一种经 济管理手段，只有济管理手段，只有 在被纳入法律规范在被纳入法律规范 的前提下。才能发的前提下。才能发 挥作用。挥作用。 制定相应法律法制定相应法律法 规，明确环境产权规，明确环境产权 交易的法律地位交易的法律地位。 必须在法律上制定必须在法律上制定 准确的排污总量及准确的排污总量及 各设施的容许排出各设施的容许排出 量，以确保政府削量，以确保政府削 减污染物排出总量减污染物排出总量 目标的实现。目标的实现。 依法科学规定污染依法科学规定污染 物排放总量及各企物排放总量及各企 业的容许排出量业的容许排出量 完善监控系统是保完善监控系统是保 障环境产权交易公障环境产权交易公 平、公正进行和控平、公正进行和控 制环境质量的关键。制环境质量的关键。 应该建立以计算机应该建立以计算机 排放跟踪系统、审排放跟踪系统、审 核调整系统等，使核调整系统等，使 有关人员及时掌控有关人员及时掌控 企业的排污状况和企业的排污状况和 环境产权交易情况。环境产权交易情况。 加强对污染源的监加强对污染