神华集团公司信息化架构管理办法

1、神华集团公司信息化架构管理办法（试行）第一章 总则第一条 为规范和强化神华集团公司有限责任公司（以下简称集 团公司）信息化架构的管理工作，确保信息化建设符合集团公司战略 和业务、技术发展趋势和要求，实现一体化建设、集中管控和可持 续发展，保障集团公司信息化目标落地，依据 神华集团公司信息化 管理规定（试行）（神华信 2011752 号），制定本办法。第二条 集团公司信息化建设坚持统一架构、统一管控，按信息 化项目类型分级落实，实现企业总体架构设计目标落地。第三条 本办法适用于集团公司及其所属分公司、全资子公司、 控股子公司（以下统称分子公司），参股子公司参照执行。第四条 本办法所称信息化项目，

2、是指集团公司及分子公司单独 建设的信息化项目及包含在其他工程（如基建 / 技改工程、安技措工 程、科技项目等）中的信息化建设内容。信息化项目分为 集团公司统一建设类信息化项目（以下称 A 类 项目）、集团公司管理标准分子公司自主建设类信息化项目 （以下称 B 类项目）、分子公司其他自主建设类信息化项目（以下称 C 类项 目）。第五条 本办法所称企业架构，由企业总体架构和各系统架构组 成。（企业架构组成关系参见附件 1. 神华集团公司企业架构组成关 系说明）第六条 企业总体架构由企业级总体业务架构、总体应用架构、 总体数据架构和总体技术架构四部分组成，其中企业级总体应用架 构、总体数据架构和总体

3、技术架构组成了信息化总体架构。信息化 总体架构承接总体业务架构，是总体业务架构的信息化支撑。总体业务架构定义了符合集团公司战略发展和创新要求的业务 战略、业务能力、组织架构和业务流程等，为总体应用架构和总体 数据架构提供关键输入；总体应用架构描述了业务应用划分、应用组件构成、业务应用 与业务能力、业务流程之间的关系，业务应用间及业务应用内部各 部分间的集成关系以及业务应用部署模式；总体数据架构是从跨组织、业务的视角进行数据组织和管理， 包括对整个数据生命周期中数据的分布、流转、处理、存储、转 换、整合制定的策略、模型、流程，描述了数据资产的逻辑和物理 结构，以及数据管理资源等。总体技术架构是支

4、持应用架构、数据架构的技术平台架构。它 描述了支撑实现业务、应用和数据部署所需的软硬件逻辑能力，定 义各基础设施组件之间的关系，为应用和数据提供一个可实现的基 础平台；定义支撑业务运作的技术标准体系；根据集团公司的需要 定义安全能力和功能，在业务安全需求和信息安全需求之间建立联 系。信息化总体架构是集团公司总体信息化规划、各业务板块信息 化规划和各专项信息规划的核心内容。信息化总体架构的内容参见 神华集团信息化总体架构标准 ( SH X 100001-2014)。第七条 系统架构是指按照软件工程方法描述信息系统的概念、 逻辑和物理设计，定义信息系统的开发、生产和运维环境，是企业 总体架构在业务

5、、应用、数据和技术四个架构领域针对具体信息系 统或项目的方案视图和设计细化。系统架构要依赖并遵从企业总体 架构四大领域的设计要求，保证集团公司企业架构的全局一致。第八条 本办法所称信息化架构，由信息化总体架构和各系统架 构组成。(信息化架构组成关系参见附件 1.神华集团公司企业架构组成关系说明）第九条 信息化架构管理由信息化总体架构设计、信息化总体架 构遵从和系统架构管控组成，是集团公司信息化工作的核心管理能 力。第二章 组织与职责第十条 信息化架构管理组织体系包括架构管理的决策层、归口 管理部门、参与部门、遵从部门和分子公司。第十一条 集团公司信息化领导小组是集团公司信息化总体架构 管理最高

6、决策层，负责审批集团公司信息化总体架构。第十二条 集团公司信息管理部是集团信息化总体架构的归口管 理部门，主要负责：（一）组织构建信息化架构管理体系；（二）组织编制、审核和发布信息化总体架构；（三）监督、检查信息化总体架构的执行；（四）审核 A 类信息化项目架构设计方案。第十三条 集团公司各职能部门是信息化总体架构的参与部门， 参与总体应用架构、总体数据架构设计。第十四条 分子公司是信息化总体架构的遵从单位，负责审核本 公司B类和C类项目遵从信息化总体架构情况，提交架构更新需求并 配合评审。 （架构更新需求详见附件 2.神华集团公司信息化架构更 新申请表）第十五条 信息系统建设项目组是信息化总

7、体架构的遵从单位， 负责基于信息化总体架构完成系统设计，提交架构更新需求，配合 系统设计的架构遵从评审，归集和更新系统设计并提交设计成果。第十六条 集团公司各职能部门、分子公司依据业务发展要求和 集团公司信息化规划，参与编制架构设计。第三章信息化架构资产第十七条信息化架构资产由信息化架构设计类资产和信息化架 构管控类资产组成。信息化架构设计资产包括应用、数据和技术架 构设计资产，每类架构设计资产又包括架构现状、架构设计蓝图、 架构演进路线和架构支撑性成果。架构管控成果包括架构管理办法 和架构规范。第十八条 信息化架构现状、设计蓝图、演进路线和其它支撑性 资产由集团公司信息管理部统一管理和组织维

8、护。第十九条信息化架构管控资产由集团公司信息管理部统一维护 和管理。第二十条信息化架构支撑性类资产是集团公司信息化建设中积 累和发布的信息化成果，包括业务模型、标准规范、开发框架、参 考架构等。第二一条架构规范包括设计规范和技术规范，在总体架构和 系统架构的设计、技术路线及产品选型的全过程中严格遵从。架构 规范以信息技术实现为目的，推动系统架构的设计过程及核心信息 技术组件的规范化、标准化。第四章信息化架构设计第二十二条信息化总体架构设计以业务战略和信息化战略为依 托，以总体业务架构实现为目标，通过开展总体应用架构、总体数 据架构和总体技术架构设计，全面构建集团公司信息化总体架构的 设计行为。

9、第二十三条信息化总体架构设计包括总体应用架构设计、总体 数据架构设计和总体技术架构设计。第二十四条总体应用架构设计流程如下：（一）识别应用功能。依据业务需求，抽取关键用例，通过系 统分析，建立应用与业务能力之间的映射关系，并将分析识别的应 用功能，按应用特性进行分组。（二）定义应用划分。综合考虑业务流程的连续性，业务数据 的完整性和流动性，对应用功能进行逻辑组合与划分。（三）确定应用系统边界。根据应用划分，确定应用系统与外 部系统间的集成需求与关系；明确集成的层面 （包括界面集成、流程 集成、应用集成、数据集成）与方式。第二十五条 总体数据架构设计的内容包括数据模型、数据分 布、数据流动、数据

10、存储和数据治理。（一）数据模型设计用于建立公司统一数据视图，梳理公司数 据资产，支撑业务应用和统一数据交互。1 数据模型设计输入源于业务需求，并要考虑一定的需求前 瞻性。2 数据模型设计要识别出数据主题域和主要数据实体，给出 主题域、实体、关键属性定义，明确主题域之间、实体之间关系。3 总体架构数据模型是概念数据模型，要能够与总体业务架 构蓝图相匹配，即总体业务架构蓝图中所有的业务能力都应至少有 一个主题域与其对应。（二）数据分布设计用于确定数据模型的数据来源，确定数据 资源的逻辑分布和物理分布，包括与业务流程以及应用组件的对应 关系。（三）数据流动设计用于明确企业数据在操作层、数据集成 层、

11、分析层之间的数据流转过程，以及所需的数据处理功能和技 术。1 数据流动设计要保证集团公司主数据的全局唯一性，利用 同一主数据管理平台实现主数据的管理、整合、清洗、分发。2 数据流动设计要以结构化数据中心、非结构化数据中心、 空间数据中心、海量历史 / 实时数据中心为统一的数据共享平台，避 免数据单点复制。3 数据流动设计涉及的共享交换内容要符合集团公司发布的 共享数据标准要求，设计的技术组件内容要满足总体技术架构要 求。（四）数据存储设计用于规范结构化、非结构化、空间信息、 历史/实时四种数据存储方式。（五）数据治理设计用于建立对数据资产进行有效管理的长效 机制，保证企业数据准确性、一致性、完

12、整性、可用性和安全性。1 数据治理设计要从组织、流程、工具、考核四个方面，明 确对数据标准、数据质量、数据安全的管控内容。2 业务部门要参与数据治理组织、流程、工具、考核的设 计，执行相关管理办法，参与数据治理考核。第二十六条 总体技术架构设计流程如下：（一）定义关键技术服务需求。从开发实施、生产执行和运行 维护三个方面开展技术服务需求识别工作。（二）分析和建立技术标准。针对各项技术服务进行分析，建 立或修编相关技术标准，指导应用支撑平台设计。（三）设计应用支撑平台。根据技术标准，充分考虑技术需求 和技术发展趋势，完善和提升对业务应用的支撑能力。第二十七条 系统架构设计应遵从集团公司企业总体架

13、构。（一）对于采用瀑布开发生命周期模型的项目，在概要设计阶 段启动应用软件架构设计；对于采用迭代开发生命周期模型的项 目，在每轮迭代周期内，应持续开展架构设计。（二）当出现如下情况之一，应进行概念验证活动，为技术架构设计提供决策依据。1 因满足特定功能、非功能性需求而决定引入某项新技术， 且拟引入的新技术未在已有开发中得到普遍实践；2 因满足特定功能、非功能性需求而决定引入某种不在集团 公司选型范围之内的软件产品；3 因满足特定功能、非功能性需求而拟采用的技术路线与总 体架构规划设计或集团公司应用软件设计规范有偏离；4 规避关键功能、非功能性需求技术实现风险，验证技术实 现可行性；5 信息化项

14、目组应针对待验证技术解决方案开发验证原型， 由集团公司认可的第三方测试机构验证方案的可行性，建设单位信 息化归口管理部门负责审核确认验证结果。第五章 信息化架构管控第二十八条 信息化架构管控是指建立管控组织、明晰管控职 责、制定管理原则、执行管控流程，通过信息化总体架构合规性检 查、评审系统架构和受理信息化总体架构更新，保障信息化总体架 构落地。第二十九条 信息化总体架构合规是指信息化项目实施全过程需 要遵从信息化总体架构的规定和要求，包括信息化项目可研立项 / 初 步设计、系统设计和系统上线三个阶段的总体架构合规。（一）可研立项 / 初步设计阶段总体架构合规，是指信息化项目立 项和初步设计须

15、符合信息化总体架构规定和要求；（二）系统设计阶段总体架构合规，是指在系统设计须在信息化总 体架构的基础上进行，并符合信息化总体架构规定和要求，如确实 有不符之处须提请更新信息化总体架构设计；（三）系统上线阶段总体架构合规，是指系统部署应用需要须符合 信息化总体架构设计。如确实有不符之处须提请更新信息化总体架 构设计。第三十条 已建项目的信息化总体架构合规，由集团公司信息管理部 会同项目主管部门，根据架构演进路线，统一组织制定迁移计划和 方案，开展架构迁移。在建项目的信息化总体架构合规，由集团公司信息管理部会同 项目主管部门，对项目进行架构评估，对发现的问题制定整改计 划，依据问题严重程度及解决

16、难度，立即或后续安排整改。第三十一条 系统架构评审（一）严格遵从信息化总体架构设计，强化系统架构设计和管 理，执行总体架构遵从的分级评审机制。1 A 类项目在完成系统架构设计后，项目负责部门应提报集团 公司信息管理部进行系统架构评审；2 . B类和C类项目在完成系统架构设计后，应提报项目建设单位进行系统架构评审；3 分子公司通过的系统架构设计方案，须提报集团公司信息 管理部评审。（二）为确保系统架构设计评审效果，在正式评审前应进行预 评审，参与评审人员在正式评审前应反馈评审意见。（三）系统架构评审需提交的资料至少包括：1 架构设计文档；2 评审记录；3 设计缺陷记录；4 概念验证方案，测试报告

17、；5 其他必需附加说明的文档。第三十二条 集团公司信息管理部针对 A 类项目，分子公司信息化工 作归口管理部门针对B类和C类项目，应在项目可行性研究、概要设 计、系统上线三个阶段开展架构合规性检查。 （信息化架构合规性评 审申请表模板详见附件 3.神华集团公司信息化架构合规评审申请 表）（一）可行性研究阶段，项目建设单位应基于总体技术架构设 计开展概念验证工作。集团公司信息管理部会同项目主管部门对解 决方案进行评审。（二）概要设计阶段，项目建设单位应及时向集团公司信息管理 部或本公司信息化归口管理部门提交系统架构设计成果，集团公司信 息管理部或本公司信息化归口管理部门负责组织系统架构设计预评审

18、 和正式评审。（三）系统上线阶段，项目建设单位应在集团公司信息管理部 或本公司信息化归口管理部门的指导和监督下，通过集团公司或本 单位组织的信息化架构合规性检查。第三十三条 在信息化项目招标书、合同和验收条件中明确信息 化架构管控要求，信息化架构设计成果归集团公司所有。第六章 检查与考核第三十四条 集团公司各部门、各分子公司应严格贯彻并执行本 办法。集团公司信息管理部不定期对各在建、已建项目进行架构设 计遵从专项检查，公布各单位的架构设计遵从检查结果。第三十五条 未通过架构遵从检查的项目，不允许开展后续工 作，需将整改情况提报集团公司信息管理部验收通过后方可进行。第七章 附则第三十六条 本办法

19、由集团公司信息管理部负责解释。第三十七条 本办法自发布之日起施行。附件：1.神华集团公司企业架构组成关系说明2.神华集团公司信息化架构更新申请表3.神华集团公司信息化架构合规评审申请表附件1神华集团公司企业架构组成关系说明 规划计划阶段设计实施阶段 附件2神华集团公司信息化架构更新申请表神华集团公司信息化架构更新申请表一、变更申请（由申请人填写）申请人姓名联系电话申请日期所在部门业务部门主管所在项目变更内容描述本次变更的主要内容变更类型业务架构变更数据架构变更应用架构变更技术架构变更其它变更若本次变更涉及多种变更，则必须同时选上变更原因此处详细描述由于何种原因导致本次变更。时间要求此处详细描述

20、对本次变更的时间要求，要求多长时间内完成签字：日期：二、变更业务审批（由申请人部门负责人填写）归口部门审查意见同意不、同意 审查变更请求，给出审批意见。签字：日期：二、变更架构审批信息管理部审查意见是否同意变更：是否给出审查意见，答复申请人；如果不冋意变更，则该变更退回申请人；如果冋意，将变更需求提交信息化领导小组审批。签字：日期：变更影响分析影响的架构影响描述信息化领导小组审核意见是否同意变更：是否给出正式的审批意见，答复申请人；如果不冋意变更，则该变更退回申请人；如果冋意，则安排人员进行变更和发布签字：日期：是否召开讨论会议：是否会议日期会议地点与会人员会议纪要附件附件3神华集团公司信息化

21、架构合规评审申请表神华集团公司信息化架构合规评审申请表项目名称评审阶段可行性研究阶段系统设计阶段系统上线阶段提交单位提交日期联系人联系电话电子邮箱评审内容的相关文件清单列出评审需要文件清单评审内容简介信息管理部意见签字：日期：信息化领导小组意见签字：日期：办公室卫生管理制度一、主要内容与适用范围1 本制度规定了办公室卫生管理的工作内容和要求及检查与考核。2 此管理制度适用于本公司所有办公室卫生的管理二、定义1 公共区域：包括办公室走道、会议室、卫生间，每天由行政文员进行清扫；2个人区域：包括个人办公桌及办公区域由各部门工作人员每天自行清扫。1. 公共区域环境卫生应做到以下几点：1) 保持公共区域及个人区域地面干净清洁、无污物、污水、浮土，无死角。2) 保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明 3) 保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。4 )保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整