第四章 专利的申请

1、 第四章专利入门第四章专利入门 第二节专利的申请（申请文件）第二节专利的申请（申请文件） 说明书、权利要求书说明书、权利要求书 n申请文件：申请文件： n 1、 发明专利的申请文件：发明专利的申请文件： n说明书（必要时应当有附图）说明书（必要时应当有附图） n说明书摘要（必要时应当有附图）说明书摘要（必要时应当有附图） n权利要求书权利要求书 n2、实用新型专利的申请文件：、实用新型专利的申请文件： n说明书（包括说明书附图）说明书（包括说明书附图） n说明书摘要（包括摘要附图）说明书摘要（包括摘要附图） n权利要求书权利要求书 n说明书的要求说明书的要求 n清楚清楚 完整完整 能够实现能够

2、实现 n说明书的撰写顺序：说明书的撰写顺序： n1、名称：、名称： n2、技术领域：、技术领域： n3、背景技术、背景技术 n4、发明或者实用新型内容：、发明或者实用新型内容： n5、附图说明：、附图说明： n6、具体实施方式：、具体实施方式： 名称： n名称撰写要求：名称撰写要求： n (1) 说明书中的发明或者实用新型的名称与请求说明书中的发明或者实用新型的名称与请求 书中的名称应当一致，一般不超过书中的名称应当一致，一般不超过25个字；个字； n (2) 采用所属技术领域通用的技术术语，不得采采用所属技术领域通用的技术术语，不得采 用非技术术语；用非技术术语； n (3) 清楚、简明地反

3、映要求保护的发明或者实用清楚、简明地反映要求保护的发明或者实用 新型技术方案的主题和类型（产品或者方法）新型技术方案的主题和类型（产品或者方法） n(4) 应该全面地反映一件申请中包含的各种发明类应该全面地反映一件申请中包含的各种发明类 型，例如一件包含产品和该产品制造方法两项发型，例如一件包含产品和该产品制造方法两项发 明的申请，其名称应当写成：明的申请，其名称应当写成：“*(产品产品)及其及其 制造方法制造方法”； n (5) 不得使用人名、地名、商标、型号或者商品不得使用人名、地名、商标、型号或者商品 名称等，也不得使用商业性宣传用语。名称等，也不得使用商业性宣传用语。 技术领域： n发

4、明或者实用新型的发明或者实用新型的技术领域应当是技术领域应当是要求保护要求保护 的发明或者实用新型的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应技术方案所属或者直接应 用的具体技术领域用的具体技术领域，而，而不是上位的或者相邻的不是上位的或者相邻的 技术领域技术领域，也不是发明或者实用新型本身也不是发明或者实用新型本身。 n例如，一项关于电饭锅的发明，其改进之处是例如，一项关于电饭锅的发明，其改进之处是 将隔板与煲盖之间还装设有对红外光具有反射将隔板与煲盖之间还装设有对红外光具有反射 作用的反射罩。其所属技术领域可以写成作用的反射罩。其所属技术领域可以写成“本本 发明涉及一种电饭锅，特别是涉及一种利

5、用红发明涉及一种电饭锅，特别是涉及一种利用红 外加热器进行加热的电饭煲外加热器进行加热的电饭煲 ”（具体的技术领（具体的技术领 域），而不宜写成域），而不宜写成“本发明涉及一种烹饪器具本发明涉及一种烹饪器具” （上位的技术领域），也不宜写成（上位的技术领域），也不宜写成“本发明涉本发明涉 及电饭锅的反射罩及电饭锅的反射罩”或者或者“本发明涉及一种装本发明涉及一种装 有反射罩的电饭锅有反射罩的电饭锅”（发明本身）。（发明本身）。 背景技术： 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审 查有用的背查有用的背 景技术，并且引证反映这些背景技景技术，并且引证反映这些

6、背景技 术的文件。尤其要引证包含发明或者实用新型术的文件。尤其要引证包含发明或者实用新型 权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特 征的现有技术文件，即引证与发明或者实用新征的现有技术文件，即引证与发明或者实用新 型专利申请型专利申请最接近的最接近的现有技术文件。现有技术文件。 说明书中引证的文件可以是专利文件，也说明书中引证的文件可以是专利文件，也 可以是非专利文件，例如期刊、杂志、手册和可以是非专利文件，例如期刊、杂志、手册和 书籍等。引证专利文件的，至少要写明专利文书籍等。引证专利文件的，至少要写明专利文 件的国别、公开号，最好包括公开日期；引证件

7、的国别、公开号，最好包括公开日期；引证 非专利文件的，要写明这些文件的详细出处。非专利文件的，要写明这些文件的详细出处。 此外，还要客观地指出背景技术中存在的问此外，还要客观地指出背景技术中存在的问 题和缺点，但是，题和缺点，但是，仅限于仅限于涉及由发明或者实用涉及由发明或者实用 新型的技术方案所解决的问题和缺点新型的技术方案所解决的问题和缺点 。 发明或者实用新型内容 n 清楚、客观地写明以下内容：清楚、客观地写明以下内容： (1) 要解决的技术问题要解决的技术问题 (2) 技术方案技术方案 (3) 有益效果有益效果 要解决的技术问题按照下列要求撰写：要解决的技术问题按照下列要求撰写： (i

8、) 针对现有技术中存在的缺陷或不足；针对现有技术中存在的缺陷或不足； (ii)用正面的、尽可能简洁的语言客观而有用正面的、尽可能简洁的语言客观而有 根据地反映发明或者实用新型要解决的技术根据地反映发明或者实用新型要解决的技术 问题，也可以进一步说明其技术效果。问题，也可以进一步说明其技术效果。 对发明或者实用新型所要解决的技术问题对发明或者实用新型所要解决的技术问题 的描述不得采用广告式宣传用语。的描述不得采用广告式宣传用语。 n(2) 技术方案技术方案 发明或者实用新型解决其技术问题所采发明或者实用新型解决其技术问题所采 用的技术方案是指用的技术方案是指清楚、完整地描述清楚、完整地描述发发

9、明或者实用新型解决其技术问题所采取明或者实用新型解决其技术问题所采取 的的技术方案的技术特征技术方案的技术特征。在技术方案这。在技术方案这 一部分，至少应反映包含全部必要技术一部分，至少应反映包含全部必要技术 特征的独立权利要求的技术方案，还可特征的独立权利要求的技术方案，还可 以给出包含其他附加技术特征的进一步以给出包含其他附加技术特征的进一步 改进的技术方案。改进的技术方案。 n如果一件申请中有几项发明或者几项实如果一件申请中有几项发明或者几项实 用新型，应当说明每项发明或者实用新用新型，应当说明每项发明或者实用新 型的技术方案。型的技术方案。 (3) 有益效果 有益效果是指由构成发明或者

10、实用新型有益效果是指由构成发明或者实用新型 的的技术特征技术特征直接带来的直接带来的、或者是由所述的、或者是由所述的 技术特征技术特征必然产生必然产生的技术效果的技术效果。 有益效果可以由生产率、质量、精度和有益效果可以由生产率、质量、精度和 效率的提高，能耗、原材料、工序的节省，效率的提高，能耗、原材料、工序的节省， 加工、操作、控制、使用的简便，环境污加工、操作、控制、使用的简便，环境污 染的治理或者根治，以及有用性能的出现染的治理或者根治，以及有用性能的出现 等方面反映出来。等方面反映出来。 有益效果可以通过对发明或者实用新型有益效果可以通过对发明或者实用新型 结构特点的分析和理论说明相

11、结合，或者结构特点的分析和理论说明相结合，或者 通过列出实验数据的方式予以说明，通过列出实验数据的方式予以说明，不得不得 只断言只断言发明或者实用新型具有有益的效果。发明或者实用新型具有有益的效果。 附图说明： n 说明书有附图的，应当写明各幅附图说明书有附图的，应当写明各幅附图 的图名，并且对图示的内容作简要说明。的图名，并且对图示的内容作简要说明。 在零部件较多的情况下，允许用列表的在零部件较多的情况下，允许用列表的 方式对附图中具体零部件名称列表说明。方式对附图中具体零部件名称列表说明。 附图不止一幅的，应当对所有附图作附图不止一幅的，应当对所有附图作 出图面说明。出图面说明。 具体实施

12、方式： n 对于产品的发明或者实用新型，实施方式对于产品的发明或者实用新型，实施方式 或者实施例应当描述产品的机械构成、电路或者实施例应当描述产品的机械构成、电路 构成或者化学成分，说明组成产品的各部分构成或者化学成分，说明组成产品的各部分 之间的相互关系。之间的相互关系。对于可动作的产品对于可动作的产品，只描，只描 述其构成不能使所属技术领域的技术人员理述其构成不能使所属技术领域的技术人员理 解和实现发明或者实用新型时，还应当说明解和实现发明或者实用新型时，还应当说明 其其动作过程或者操作步骤动作过程或者操作步骤。 对于方法的发明，应当写明其步骤，包括对于方法的发明，应当写明其步骤，包括 可

13、以用不同的参数或者参数范围表示的工艺可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺 条件。条件。 权利要求书 n基本要求基本要求: n1)以说明书为依据以说明书为依据 2)清楚和简要地表述请求保护的范围清楚和简要地表述请求保护的范围 . n至少包括一项至少包括一项独立权利要求，独立权利要求，还可以还可以包括从包括从 属权利要求。属权利要求。 n1、 独立权利要求独立权利要求 n 独立权利要求从整体上反映发明或者实用独立权利要求从整体上反映发明或者实用 新型的技术方案，记载解决技术问题的新型的技术方案，记载解决技术问题的必要必要 技术特征技术特征。 必要技术特征是指为解决其技术问题所必要技术特征是指为解

14、决其技术问题所不不 可缺少可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或的技术特征，其总和足以构成发明或 者实用新型的技术方案，使之区别于背景技者实用新型的技术方案，使之区别于背景技 术中所述的其他技术方案。术中所述的其他技术方案。 n 在一件申请的权利要求书中，在一件申请的权利要求书中，独立权利要独立权利要 求所限定的保护范围最宽求所限定的保护范围最宽。 权利要求书中有两项或者两项以上独立权利权利要求书中有两项或者两项以上独立权利 要求的，写在最前面的独立权利要求称为第要求的，写在最前面的独立权利要求称为第 一独立权利要求，其他独立权利要求称为并一独立权利要求，其他独立权利要求称为并 列独立权利要求

15、。列独立权利要求。 2、从属权利要求中的附加技术特征，可以是对、从属权利要求中的附加技术特征，可以是对 所引用的权利要求的技术特征作进一步限定所引用的权利要求的技术特征作进一步限定 的技术特征，也可以是增加的技术特征。的技术特征，也可以是增加的技术特征。 独立权利要求的撰写独立权利要求的撰写 独立权利要求独立权利要求包括前序部分和特征部分包括前序部分和特征部分： (1) 前序部分前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术：写明要求保护的发明或者实用新型技术 方案的主题名称和发明或者实用新型主题方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现与最接近的现 有技术共有的必要技术特征有技术共有的必

16、要技术特征； (2) 特征部分特征部分：写明发明或者实用新型：写明发明或者实用新型区别于区别于最接近最接近 的的现有技术的技术特征现有技术的技术特征，这些特征和前序部分写明的特，这些特征和前序部分写明的特 征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。 独立权利要求的独立权利要求的前序部分前序部分中，与最接近的现有技术中，与最接近的现有技术 共有的必要技术特征是指要求保护的发明或者实用新型共有的必要技术特征是指要求保护的发明或者实用新型 技术方案与最接近的一篇技术方案与最接近的一篇现有技术现有技术文件中文件中所共有的技术所共有的技术 特征特征。

17、在合适的情况下，选用一篇与发明或者实用新型。在合适的情况下，选用一篇与发明或者实用新型 要求保护的主题最接近的现有技术文件进行要求保护的主题最接近的现有技术文件进行“划界划界”。 独立权利要求在下列情况也可以不分前序部独立权利要求在下列情况也可以不分前序部 分和特征部分：分和特征部分： (1) 开拓性发明；开拓性发明； (2) 由几个状态等同的已知技术整体组合而由几个状态等同的已知技术整体组合而 成的发明，其发明要点在组合本身；成的发明，其发明要点在组合本身； (3) 已知方法的改进发明，其改进之处在于已知方法的改进发明，其改进之处在于 省去某种物质或者材料，或者是用一种物质省去某种物质或者材

18、料，或者是用一种物质 或者材料代替另一种物质或材料，或者是省或者材料代替另一种物质或材料，或者是省 去某个步骤；去某个步骤； (4) 已知发明的改进在于系统中部件的更换已知发明的改进在于系统中部件的更换 或者其相互关系上的变化。或者其相互关系上的变化。 从属权利要求： 从属权利要求包括引用部分和限定部分：从属权利要求包括引用部分和限定部分： (1) 引用部分：写明引用的权利要求的编号引用部分：写明引用的权利要求的编号 及其主题名称；及其主题名称； (2) 限定部分：写明发明或者实用新型附加限定部分：写明发明或者实用新型附加 的技术特征。的技术特征。 从属权利要求从属权利要求只能引用在前只能引用

19、在前的权利要求。的权利要求。 引用两项以上权利要求的多项从属权利要求引用两项以上权利要求的多项从属权利要求 只能以择一方式引用在前的权利要求，并不只能以择一方式引用在前的权利要求，并不 得作为被另一项多项从属权利要求引用的基得作为被另一项多项从属权利要求引用的基 础。础。 从属权利要求的引用部分应当写明引用的从属权利要求的引用部分应当写明引用的 权利要求的编号，其后应当重述引用的权利权利要求的编号，其后应当重述引用的权利 要求的主题名称。要求的主题名称。 n权利要求书的作用权利要求书的作用 n权利要求是专利的核心所在。权利要求是专利的核心所在。 n分析是否侵权以及分析是否具有专利性，分析是否侵

20、权以及分析是否具有专利性， 就是看权利要求的内容。就是看权利要求的内容。 n权利要求非常重要，有些权利要求非常重要，有些发明创造发明创造很好，很好， 可就是权利要求书没有写好，导致不能可就是权利要求书没有写好，导致不能 使企业的使企业的发明创造发明创造得到最最好的保护。得到最最好的保护。 n判断是否构成专利侵权 n例如：苏泊尔水壶防尘盖与对比文件例如：苏泊尔水壶防尘盖与对比文件 201020151696.5一种壶嘴防尘结构进行对比分一种壶嘴防尘结构进行对比分 析析 n苏泊尔水壶防尘盖，包括壶体，壶嘴和防尘苏泊尔水壶防尘盖，包括壶体，壶嘴和防尘 盖，从贵方提供的该产品图片中，得出防尘盖，从贵方提

21、供的该产品图片中，得出防尘 盖盖住壶嘴的出水口；而且该水壶在壶嘴上盖盖住壶嘴的出水口；而且该水壶在壶嘴上 部设有一平台，该平台与壶嘴一体成型，平部设有一平台，该平台与壶嘴一体成型，平 台下部延伸出两个片状凸起，凸起内设有孔；台下部延伸出两个片状凸起，凸起内设有孔； 而防尘盖的内表面端部设有对称的向外凸起，而防尘盖的内表面端部设有对称的向外凸起， 该凸起插装于平台下部的孔内，防尘盖与壶该凸起插装于平台下部的孔内，防尘盖与壶 嘴是转动连接。嘴是转动连接。 n苏泊尔水壶防尘盖，包括壶体，壶嘴和苏泊尔水壶防尘盖，包括壶体，壶嘴和 防尘盖，从贵方提供的该产品图片中，防尘盖，从贵方提供的该产品图片中， 得

22、出防尘盖盖住壶嘴的出水口；而且该得出防尘盖盖住壶嘴的出水口；而且该 水壶在壶嘴上部设有一平台，该平台与水壶在壶嘴上部设有一平台，该平台与 壶嘴一体成型，平台下部延伸出两个片壶嘴一体成型，平台下部延伸出两个片 状凸起，凸起内设有孔；而防尘盖的内状凸起，凸起内设有孔；而防尘盖的内 表面端部设有对称的向外凸起，该凸起表面端部设有对称的向外凸起，该凸起 插装于平台下部的孔内，防尘盖与壶嘴插装于平台下部的孔内，防尘盖与壶嘴 是转动连接。是转动连接。 n对比专利201020151696.5的保护范围 n该专利共有10项权利要求，其中权利要 求1是独立权利要求，保护范围最大，权 利要求2至10都是独立权利要

23、求1的从属 权利，具体如下： n权利要求权利要求1内容如下：内容如下： n权利要求权利要求1要解决的技术问题是提供一要解决的技术问题是提供一 种防尘盖与壶嘴或者壶体装配成一体后，种防尘盖与壶嘴或者壶体装配成一体后， 旋转机构隐藏在壶嘴内，壶体表面外形旋转机构隐藏在壶嘴内，壶体表面外形 不受影响，防尘盖可根据需要拆卸和在不受影响，防尘盖可根据需要拆卸和在 同类型中更换。同类型中更换。 n对产品与权利要求对产品与权利要求1对比分析对比分析 n苏泊尔水壶防尘盖，包括壶体，壶嘴和防尘苏泊尔水壶防尘盖，包括壶体，壶嘴和防尘 盖，从贵方提供的该产品图片中，得出防尘盖，从贵方提供的该产品图片中，得出防尘 盖

24、盖住壶嘴的出水口；而且该水壶在壶嘴上盖盖住壶嘴的出水口；而且该水壶在壶嘴上 部设有一平台，该平台与壶嘴一体成型，平部设有一平台，该平台与壶嘴一体成型，平 台下部延伸出两个片状凸起，凸起内设有孔；台下部延伸出两个片状凸起，凸起内设有孔； 而防尘盖的内表面端部设有对称的向外凸起，而防尘盖的内表面端部设有对称的向外凸起， 该凸起插装于平台下部的孔内，防尘盖与壶该凸起插装于平台下部的孔内，防尘盖与壶 嘴是转动连接。嘴是转动连接。 n产品中的平台相当于权产品中的平台相当于权1中的旋转基座，其实中的旋转基座，其实 现的功能是防尘盖与壶嘴转动连接；而平台现的功能是防尘盖与壶嘴转动连接；而平台 下部片状凸起内

25、的孔与防尘盖内表面向外凸下部片状凸起内的孔与防尘盖内表面向外凸 起的插装配合相当于权一中转销机构活动连起的插装配合相当于权一中转销机构活动连 接，而且此结构也是设置于壶嘴内。接，而且此结构也是设置于壶嘴内。 n初步判定：初步判定： n苏泊尔水壶防尘盖具备专利权利要求苏泊尔水壶防尘盖具备专利权利要求1 中所描述的每一项特征，根据全面覆盖中所描述的每一项特征，根据全面覆盖 原则，苏泊尔水壶防尘盖构成侵权。原则，苏泊尔水壶防尘盖构成侵权。 n2011年专利复审委十大典型案例之一年专利复审委十大典型案例之一 n“电压力锅电压力锅”专利无效宣告请求案专利无效宣告请求案 n案情介绍案情介绍 n2005年年

26、8月至月至11月，广东容声电器股份有限公司、月，广东容声电器股份有限公司、 北京利仁科技有限责任公司、佛山天伦电器有限公司北京利仁科技有限责任公司、佛山天伦电器有限公司 （下称请求人）（下称请求人）3家厂商分别向专利复审委提出针对家厂商分别向专利复审委提出针对 专利号为专利号为91100026.7、名称为、名称为“全密封自动多功能电全密封自动多功能电 烹锅烹锅”、专利权人为王永光的发明专利的无效宣告请、专利权人为王永光的发明专利的无效宣告请 求。求。2006年年10月月12日，专利复审委作出第日，专利复审委作出第8713号无效号无效 宣告请求决定，以不符合专利法第二十六条第四款为宣告请求决定，

27、以不符合专利法第二十六条第四款为 由，由，宣布权利要求中涉及桶式结构技术方案的部分无宣布权利要求中涉及桶式结构技术方案的部分无 效，效，而权利要求中涉及式结构、口式结构技术方案而权利要求中涉及式结构、口式结构技术方案 部分有效。随后，专利权人不服，上诉到法院，两审部分有效。随后，专利权人不服，上诉到法院，两审 均维持该决定。均维持该决定。 n本专利解决了困扰电压力锅生产商的安全性技术本专利解决了困扰电压力锅生产商的安全性技术 问题，多家知名企业采用了该技术，并获得可观利润。问题，多家知名企业采用了该技术，并获得可观利润。 专利权人在专利权人在1999年至年至2005年以侵权为由，陆续将宁波年以侵权为由，陆续将宁波 唐人、容声、利仁、联强电通、爱德等十几家知名电唐人、容声、利仁、联强电通、爱德等十几家知名电 压力锅厂商告上法庭，法庭均判定侵权成立压力锅厂商告上法庭，法庭均判定侵权成立 n1991年年1月月9日，王永光就日，王永光就“全密封自动全密封自动 多功能电烹锅多功能电烹锅”向国家知识产权局专利向国家知识产权局专利 局申请发明专利，该申请于局申请发明专利，该申请于1992年年4月月8 日公开、日公开、1993年年6月月23日公告授权，专日公告授权，专 利号为利号为ZL91100026。7。 n该专利的独立权利要求为：该专利的独立权利要求为： n