物业公司管理风险管控体系有哪些

1、经经营营和和管管理理风风险险管管控控说说明明 风险管控包括三个步骤：风险源的辨识风险评价风险控制措施的策划。 一一、风风险险辨辨识识 根据各自职能从人身、财产安全方面入手(人的不安全行为；物的不安全状态；环境的不良；管理的缺陷)。 二二、风风险险评评价价 1.11.1风风险险分分级级 RLS法，危险等级R=LS。 a.轻微或可忽略风险值（LS=1-3）； b.可接受风险值（LS=4-8）； c.中等风险值（LS=9-12）； d.较大风险值（LS=15-16）； e.重大风险值（LS=20-25或L、S单项为5）。 风风险险等等级级判判定定准准则则及及控控制制措措施施 风险度（R）等级应采取的

2、行动/控制措施实施期限 20-25重大风险 (1级)在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻整理 15-16较大大风险（2级）采取紧急措施降低风险，建立控制程序，定期检查、测量及评估。 立即或近期整 改 9-12中等风险（3级）可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通1-2年内治理 4-8可接受风险（4级）可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经 费时治理 4轻微或可忽略的风险（5级） 无需采用控制措施，但需保存记录/ 1.21.2风风险险等等级级评评价价 事事件件发发生生的的可可能能性性(L)(L)判判断断准准则则 等级标 准 5 在现场没有采取防范、监

3、测、保护、控制措施危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故 或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。 危害常发生或在预期情况下发生。 3 没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监 测系统）或曾经作过监测，或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。 2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。 1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全

4、卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件 事事件件后后果果严严重重性性（S S）判判别别准准则则 分数人员伤亡程度财产损失、设备设施毁坏事故持续时间 法规及规章制 度符合状况 环境破坏形象受损程度 5死亡 一次事故直接经济损失在50 万元及以上 部分装置（2套）或 设备停工 违反法律、法 规和标准 造成周边环境 破坏 重大国际国内 影响 4丧失劳动能力 一次事故直接经济损失在25 万元及以上，50万元以下 2套装置停工、或设 备停工 潜在地违反法 规和标准 造成作用区域 内环境破坏 行业内、省内 影响 3 截肢、骨折、听力损失、慢 性病 一次事故直接经济损失在10 万元及以上，

5、25万元以下 1套装置停工或设备 不符合公司或 危化行业的安 全方针、制度 、规定等 作业点范围内 受影响 全市影响 2轻微受伤、间隙不舒服 一次事故直接经济损失在10 万元以下 受影响不大，几乎不 停工 不符合公司的 安全操作程序 、规定 设备、设施周 围受影响 公司及周边范 围 1无伤亡无损失没有停工完全符合无影响无受损 1.31.3对对于于下下列列情情况况直直接接确确定定为为不不可可容容许许风风险险 a.不符合职业安全健康相关法律法规及标准； b.曾经发生过事故，仍未采取有效控制措施； c.相关方有合理抱怨或要求的或相关方非常关注的； d.直接观察可能导致事故，但无适当的控制措施。 三三

6、、风风险险控控制制措措施施的的策策划划 1.11.1风风险险控控制制措措施施遵遵循循以以下下优优先先控控制制原原则则： a.能消除的就采取措施消除存在的安全风险（如改变工艺、改变作业方法）； b.对于不能消除的但又必须作业的情况则采取相应的安全防护措施（如安装防护栏、挂贴安全警示标识等）以防止风险事故的发生； c.对于无法降低的安全风险则采取对这些区域内的作业人员发放劳动保护用品采取个体保护，防止事故的发生。 人人力力资资源源部部 综综合合类类经经营营和和管管理理风风险险防防范范及及处处理理 排查周期：2017年3月1日2017年6月30日 序 号 隐患类别隐患明细 风险 级别 可能导致的后果

7、责任部门责任人预防措施免责措施整改计划问责类别 1招聘不专业 发布招聘简章未包含任职资 格及岗位职责 四级 对录用员工是否符合条件缺 乏比照依据 人力资源第一负责人 招聘广告发布前审核同左扣分处罚 2违规用人 中层管理人员无物业管理上 岗证件 四级 人员招聘失误、浪费人工成 本 人力资源第一负责人 要求员工求职时提供相关职 业资格证书、技术等级证书 同左扣分处罚 3违规用人录用尚未解除劳动合同员工四级 可能存在连带 赔偿原单位的损失 人力资源第一负责人 要求员工入职时 必须提供离职证明 按公司规 范发送 offer 行政处罚和扣分处罚 4违规用人有“试工”形式的用工四级 容易成为管理死角延误签

8、合 同 人力资源第一负责人 禁止试工模式用工/扣分处罚 5违规用人 特种作业岗位无证上岗(电 工、消防主机操作人员、焊 工、救生员、外包方需持证 上岗人员） 二级 出事故后政府部门的处罚会 加重，且可能招致巨额罚款 及公司负责人个人被追责 人力资源第一负责人 佩戴有照片的工作牌，列明 证书号；人事专员及维修主 管分别建立证件台账，定期 检视， 同左 行政处罚和扣分处罚， 不排除承担法律责任 6违规用人 未经总部书面审批同意超编 制用工 四级 无法输入HR系统导致工资欠 发 人力资源第一负责人 集团HR系统薪酬预警 第一时间 向总部汇 报 扣分处罚 7违规用人随意延长试用期三级造成企业违约而导致

9、被动人力资源第一负责人 劳动合同约定明确/扣分处罚 8入职手续不完备 未让新入职保安员在公司留 指模 四级无法及时与派出所联动人力资源第一负责人 使用人事档案点检表/扣分处罚 9入职手续不完备 未让新员工在个人证书复印 件上签署 三级 无法证明系由员工提供， 即便是假证 人力资源第一负责人 使用人事档案点检表同左扣分处罚 10入职手续不完备 未让新员工在其岗位说明书 上签署 三级对录用条件和标准缺乏书证人力资源第一负责人 使用人事档案点检表同左扣分处罚 11入职手续不完备 未让新员工在员工手册 上签署 四级制度的公示效力无法体现人力资源第一负责人 使用人事档案点检表同左扣分处罚 12入职手续不

10、完备 未让新员工填报统一格式的 入职登记表 四级一旦有假企业无法随时解聘人力资源第一负责人 使用人事档案点检表同左扣分处罚 13未签合同 新员工入职未在30天内签订 书面劳动合同 四级 出现纠纷时至少 要向员工支付两倍工资 人力资源第一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 / 行政处罚和扣分处罚并以 渎职直接解除责任人的 劳动关系，无补偿 14未签合同 入职一个月以上员工未签订 书面劳动合同 四级 至少要向员工支付两倍工资 且可能导致无固定期合同 人力资源第一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 / 行政处罚和扣分处罚并以 渎职直接解除责

11、任人的 劳动关系，无补偿 15合同不完整 劳动合同未按规范约定主要 条款 三级 岗位名称和工作地点约定 范围应适度宽泛（岗位可约 定部门和职级，地点可约定 至设区市） 人力资源第一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 同左扣分处罚 16合同主体非法劳动合同非由员工本人签署四级 虚假签订等同于未签订， 危害同上。 人力资源第一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 / 行政处罚和扣分处罚并以 渎职直接解除责任人的 劳动关系，无补偿 17合同版本违规 未经总部批准而使用自制或 当地版本 三级 版本使用不规范将 可能导致合同效力受影响 人力资源第

12、一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 同左扣分处罚 18合同内容违规 劳动合同约定事项如工作时 间等违规 三级直接被诉讼方抓住把柄人力资源第一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 /扣分处罚 19合同内容违规 未经审批同意擅自增加补充 条款 四级 事前风险无从把控， 一旦违规事后处理为时已晚 人力资源第一负责人 向总部上传员工劳动合同扫 描件辅之以上报台账及季度 督查 /行政处罚和扣分处罚 20合同管理疏漏 未在劳动合同到期前及时提 前办理续签 三级 无论是否同意转正 已经自动转正 人力资源第一负责人 E-HR系统提醒和台账/行政处罚和

13、扣分处罚 21社保管理不规范 试用期不购买社会保险，转 正后才购买 四级 1、明显违反劳动法可能直 接导致员工离职索偿 2、试用期间一旦出现因工 伤亡事故，企业将单独承担 巨额医疗费或工亡赔偿 人力资源第一负责人 各分子公司即日起必须按规 范办理 /行政处罚和扣分处罚 22社保管理不规范 员工自愿不购买社保四级 自愿出具的承诺书无效等同 于未购买 人力资源第一负责人 各分子公司即日起必须按规 范办理 /行政处罚和扣分处罚 23社保管理不规范 转正后购买的社保项目不全三级 与劳动合同法和社保法规不 符可能导致员工离职索偿 人力资源第一负责人 各分子公司人事部门请示分 子公司领导后办理 /行政处罚

14、和扣分处罚 24社保管理不规范 转正后购买的社保基数不足三级 与劳动合同法和社保法规可 能导致不符员工离职索偿 人力资源第一负责人 各分子公司人事部门请示分 子公司领导后办理 /行政处罚和扣分处罚 25补充保险缺失 未办理雇主责任险（或团体 意外险） 四级 出现工伤工亡时可以作为额 外的赔付资金缓解企业的压 力 人力资源第一负责人 各分子公司人事部门请示分 子公司领导后办理 /行政处罚和扣分处罚 26试用期管理渎职 未在试用期内完成转正考核四级 一旦解除，因无书证 导致解除成本倍增 人力资源第一负责人 E-HR系统提醒和台账/行政处罚和扣分处罚 27证件管理渎职 特种作业岗位如电工等上岗 作业

15、证件过期 四级等同于无证上岗人力资源第一负责人 E-HR系统提醒和台账/行政处罚和扣分处罚 28工资管理违规 员工实发工资低于当地最低 工资标准 三级违反工资条例要承担罚款人力资源第一负责人 E-HR系统提醒和台账/扣分处罚 29工资约定违规 试用期工资低于转正工资的 80% 三级违反工资条例要承担罚款人力资源第一负责人 E-HR系统提醒和台账/扣分处罚 30工资管理违规加班工资未在工资条中体现四级 事实上可能已经支付加班 工资但无书证等同未支付 人力资源第一负责人 E-HR系统提醒和台账/行政处罚和扣分处罚 31劳动管理疏漏 纸质考勤卡上员工姓名未让 员工签署 四级 出勤证据适用举证倒置，

16、举证责任在企业。等同于无 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /行政处罚和扣分处罚 32劳动管理疏漏 当月电子考勤报表未让员工 签署 三级 无证明员工真实作息 情况的关键书证 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 33劳动管理疏漏 员工加班后未让其及时补报 加班审批单 三级 无证明员工真实作息 情况的关键书证 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 34劳动管理疏漏 员工岗位异动无书面签署的 确认表单 三级 相当于劳动合同变更后无书 证 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 35违规用工 劳务外包单位无

17、资质或不符 合相关要求 四级 合作的劳务关系 可能会变成雇佣的劳动关系 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 有规范的 外包合同 行政处罚和扣分处罚 36培训缺失未对新员工开展入职培训四级 适应公司的时间延长且因 感觉不到关心而容易流失 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 37培训缺失 特种岗位如电工等无入职培 训记录和签到表 四级 出事故后政府部门的 处罚会加重 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 38绩效管理缺失 涉及员工工作地点、岗位、 薪酬调整的绩效考核沟通， 无员工签署的书面记录 四级 解除劳动关系时导致 缺乏对企

18、业最有利的书证 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /行政处罚和扣分处罚 39绩效管理缺失 未在规定时间内完成绩效考 核工作计划 三级导致整个绩效考核工作混乱人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 40伤害员工尊严辱骂或体罚员工情节恶劣的三级加剧员工情绪对立人力资源第一负责人 对分子公司负责人进行培训 并纳入考核 /扣分处罚 41违规解除 无适当理由随意解除员工劳 动关系 四级 可能直接导致 输掉劳动仲裁或诉讼官司 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /行政处罚和扣分处罚 42解除效力不足 解除劳动关系未向员工本人 送达书面（含电子邮件）

19、通 知 四级 同上，处理纠纷时 所耗费的时间成本极高；劳 动关系不能即时解除 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /行政处罚和扣分处罚 43藐视政府 未在劳动仲裁部门要求期限 内报送材料或参加开庭审理 四级 易导致缺席判决， 对公司极不利 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 /扣分处罚 44漠视政府 未在特定时间开展与相关部 门关系维护 四级 公共关系不畅 无法得到应有支持 人力资源第一负责人 对HR干部进行培训并纳入考 核 同左扣分处罚 45印章管理不规范 印章的登记、刻制、保管、 使用不符合公司规定 二级权责不清，管理混乱人力资源第一负责人 各中心在发文前需

20、转人事行 政中心审核把关 同左扣分处罚 46 物业相关保险 无管理办法 保险事务处理不及时、不合 格，如未按照规定续保、变 更、报案、索赔 三级 发生事故后得不到保险公司 的理赔 人力资源第一负责人 拟订管理办法、部分内容加 入经办岗位的岗位说明书、 纳入季度督导考核中 同左扣分处罚 47突发事件处理 处理群体性来访无预案，造 成大量人员在短期聚集冲击 办公场所 四级 办公秩序收到冲击，公司领 导或其他人身财产安全可能 受到威胁 人力资源第一负责人 拟订管理办法加强门卫管理 同左扣分处罚 XXXXXXXX项项目目（客客服服部部） 综综合合类类经经营营和和管管理理风风险险防防范范及及处处理理 排

21、查周期：2017年3月1日2017年6月30日 序 号 隐患类别隐患明细 风险 级别 可能导致的后果责任部门责任人预防措施免责措施整改计划问责类别 1泄露客户信息泄露客户信息三级 引发客户投诉，影响公司声 誉，造成公司承担行政处罚 客服部第一责任人 制定管理制度，实施权限管 控，严禁信息外泄。开展员 工职业道德培训。 /行政处罚 2客户身份核实 服务过程中未按规定核实客 户身份 四级 产生虚假，错误协议，产生 法律风险 客服部第一责任人开展复核，审核流程/扣分处罚 3客户信息登记录错或无客户资料四级 出现风险时无法联系客户， 不能有效寻求司法救济。 客服部第一责任人开展复核，审核流程/扣分处罚

22、 4重大客户投诉关键客户提出重大投诉四级 客户散播负面消息，公司声 誉受损，影响收费和续租。 客服部第一责任人 增加关键客户拜访频次，增 加信息传达渠道，关注投诉 处理及时度和满意度。 /行政处罚 5客户投诉满意度 客户投诉未在规定时限内处 理和回复 四级 同上客服部第一责任人 多级关注客户投诉处理及时 和满意度 /行政处罚 6媒体关注媒体及网络四级 不良信息恶意向公众传播， 引发信誉危机及法律纠纷。 客服部第一责任人 建立媒体信息关注机制，维 护良好的媒体关系。 补发事件声明， 澄清事实。 扣分处罚 7政府行政管理 客服类相关政府部门行政管 理执行 四级 引发行政处罚客服部第一责任人 开展相

23、关法律、法规收集， 制定严格落实制度。 /行政处罚 8费用收缴率客户逾期未缴费用三级 收入受损，产生逃租隐患。客服部第一责任人 制定系统管理流程，明确事 件处理措施，加强监管。 /扣分处罚 9欠费逃租欠费客户未缴费用，逃租三级 收入受损客服部第一责任人同上/扣分处罚 10 高峰期指引 高期间电梯指引，乘员超载 造成困梯。 四级 客户满意度降低，困梯产生 的人员受伤。 客服部第一责任人 明确电梯承载人数，指引人 员拒绝超载后入乘员。 /扣分处罚 11 未审报施工 客户未按流程向服务中心审 报施工改造，私自开工。 四级 施工管理失控客服部第一责任人 各部门协同加强现场监管巡 查频次。 完善施工监管

24、制 度 扣分处罚 12 施工秩序监管 未有效管理施工产生的噪音 、粉尘、异味等。 四级 客户投诉客服部第一责任人 各部门协同加强现场监管巡 查频次。及时整改问题。 同上扣分处罚 13 施工行为监管 抽烟，赤膊，着拖鞋，疲劳 或饮酒作业。 四级 发生安全生产事故客服部第一责任人同上同上扣分处罚 14 动火作业 未申请动火，不落实动火规 范。 四级 发生消防事故客服部第一责任人同上同上扣分处罚 15 装修垃圾清运施工垃圾未每日清理。三级 发生消防事故客服部第一责任人同上同上扣分处罚 16 施工问题项跟进 各部门反映施工期间问题项 跟进整改。 三级 影响施工期管理，产生各类 隐患。 客服部第一责任人

25、同上同上扣分处罚 17 竣工验收竣工验收整改项跟进四级 同上客服部第一责任人同上同上扣分处罚 18 联合安全检查客户区域整改项跟进三级 影响日常运营，产生各类隐 患。 客服部第一责任人同上同上扣分处罚 19 安全生产安全 本部门安全生产管理（含外 包监管） 三级 发生安全生产事故客服部第一责任人 加强员工安全生产教育，及 现场管理。 /行政处罚 20 公众责任险 发生公众责任险理赔事件， 报案不及时未保留关键证据 四级 无法索赔，公司财产受损客服部第一责任人 开展员工保险理赔培训，现 场信息提报。 制定保险理赔流 程 行政处罚 21 宿舍消防安全本部门员工私自乱拉电线四级 发生触电、火灾事故客

26、服部第一责任人定期开展部门宿舍安全检查 开展员工安全教 育 行政处罚 22 宿舍消防安全本部门员工使用炊具做饭四级 发生火灾事故客服部第一责任人定期开展部门宿舍安全检查 开展员工安全教 育 行政处罚 XXXXXXXX项项目目（安安管管部部） 综综合合类类经经营营和和管管理理风风险险防防范范及及处处理理 排查周期：2017年3月1日2017年6月30日 序 号 隐患类别隐患明细 风险 级别 可能导致的后果责任部门责任人 1治安秩序 实施开放式管理，外界人员出 入未经客户授权，人员信息未 登记。 四级 不法分子进入，发生损害人 身财产安全事件。 安管部第一责任人 2消防安全 租户区域及自管区域消防

27、管理 体系运作，各类消防安全检查 整改项跟进。 三级 发生消防事故安管部第一责任人 3安全生产安全 本项目内、外部日常安全生产 管理 三级 发生安全生产事故安管部第一责任人 4欠费逃租监管 未按缴费客户转移物资，发知 逃租 三级 造成收入损失安管部第一责任人 5政府行政管理 安管类相关政府部门行政管理 执行 四级 引发行政处罚安管部第一责任人 6职业健康 安全员在夏季炎热，冬季气温 低的恶劣天气情况下执勤或训 练。 四级 造成员工人身安全事故安管部第一责任人 7职业健康 安管员在疏导指引车辆过程中 ，发生被撞事故。 三级 造成员工人身安全事故安管部第一责任人 8职业健康 安管员处置各类突发应急

28、事件 过程中，发生人身伤亡。 三级 造成员工人身安全事故安管部第一责任人 9客户投诉 安管类客户投诉未在规定时限 内处理和回复 四级 客户散播负面消息，公司声 誉受损，影响收费和续租。 安管部第一责任人 10 与客户发生冲突 在值勤中，安全员与客户、外 来人员发生肢体冲突 四级 发生民事纠纷，造成客户投 诉。 安管部第一责任人 11 消防监控中心员 工持证 消防监控中心员工需持有消防 部门要求的“初级消防员证” 四级 受到消防主管部门的行政处 罚 安管部第一责任人 12 消防系统监管 装修单元消防施工不规范，造 成大量故障导致消防主机瘫痪 四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 安管部第一责任

29、人 13 现场消防器材管 理 现场各类消火栓、灭火器、气 体灭火系统、应急器材等状态 监管 四级 影响火灾事故应急处置安管部第一责任人 14 消防主机监管 主机死机未及时发现，进行重 启操作 四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 安管部第一责任人 15 消防信号处理 中心和现场，未按规范流程处 理消防系统信号。 四级 影响火灾事故应急处置安管部第一责任人 16 联动误操作 误操作强切非消防电源，开启 消防警铃广播等； 二级 造成客户投诉安管部第一责任人 17 联动误操作 联动开启卷帘下降，轨道下方 有障碍物等； 二级 损坏客户车辆，损坏卷帘， 最终产生纠纷 安管部第一责任人 18 联动误操作

30、 联动操作气体灭火系统，致使 用气体意外泄漏； 二级 气体灭火系统充装费用。另 可能造成区域内人员伤亡 安管部第一责任人 19 联动误操作 联动操作启动消防泵造成爆管 ； 二级 水管维修，及水浸区域损坏 物品费用 安管部第一责任人 20 未审报施工 客户未按流程向服务中心审报 施工改造，私自开工。 四级 施工管理失控安管部第一责任人 21 成品保护施工未落实成品保护措施四级 损坏成品安管部第一责任人 22 消防设计审核消防施工方案审核四级 消防设计方案不符合规范， 存在火灾隐患。 安管部第一责任人 23 消防工程监管未按消防施工方案施工四级 消防设计方案不符合规范， 存在火灾隐患。 安管部第一

31、责任人 24 疏散通道疏散通道堆放物品四级 影响消防疏散安管部第一责任人 25 装修材料监管使用无防火等级的材料四级 存在消防隐患，导致发生火 灾 安管部第一责任人 26 装修材料监管降低用料防火等级四级 存在消防隐患，导致发生火 灾 安管部第一责任人 27 易燃易爆品 存放大量易烯易爆物，且保管 不规范。如油漆，天拿水等。 四级 存在消防隐患，导致发生火 灾 安管部第一责任人 28 灭火器材灭火器材配备不足四级 存在消防隐患，导致发生火 灾 安管部第一责任人 29 动火作业 动火作业未申请，不落实动火 规范。 三级 存在消防隐患，导致发生火 灾 安管部第一责任人 30 管线防护 野蛮操作，打

32、断消防线路，造 成片区消防系统瘫痪。 四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 安管部第一责任人 31 水系统施工 消防水系统管网改造，未充气 测试，造成后期管网爆管，漏 水。 四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 安管部第一责任人 32 水系统充水 消防水系统管网改造，未能及 时充水，造成管网覆盖片区无 水。 三级 存在消防隐患，导致发生火 灾时，消防水系统无法灭火 安管部第一责任人 33 装修垃圾清运施工垃圾未每日清理。四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 安管部第一责任人 34 施工秩序监管 未有效管理施工产生的噪音、 粉尘、异味等。 三级 客户投诉安管部第一责任人 35 施工工方案监

33、管 未按图纸施工，未经服务中心 批准，私自原方案，超范围施 工。 四级 施工管理失控安管部第一责任人 36 施工人员管理 未办理施工出入证；未查验施 工出入证；未登记临时施工人 员信息；未监管施工人员活动 范围； 三级 发生治安事件安管部第一责任人 37 临时用电安全 临时用电无三级漏电保护、接 驳不规范； 四级 人员触电安管部第一责任人 38 临时用电安全 临时用电线路或灯具等设施不 符合规格； 四级 人员触电安管部第一责任人 39 临时用电安全 临时用电线路裸线接插座，裸 线与插头并接使用，超负荷用 电； 四级 发生电气火灾安管部第一责任人 40 施工工具不合格 角磨机砂轮开裂，缺角等不合

34、 格，无防护装置等。 四级 发生安全生产事故安管部第一责任人 41 违规操作施工工 具 戴手套操作电锯，电钻。四级 发生安全生产事故安管部第一责任人 42 施工人员不安全 行为 抽烟，赤膊，着拖鞋，疲劳或 饮酒作业。 三级 发生安全生产事故安管部第一责任人 43 施工环境 异味、粉尘作业 或施工材料 有毒，现场通风条件差。 三级 发生安全生产事故安管部第一责任人 44 施工条件及劳动 保护 油漆作业排风较差，不具备施 工条件 四级 工人吸入有毒气体，发生中 毒窒息 工程部第一责任人 45 施工条件及劳动 保护 施工人员操作电焊、气割作业 未佩戴防护眼罩（含巡查人员 ） 四级 灼伤眼睛（电光性眼

35、火）工程部第一责任人 46 停车场火灾车辆漏油四级 发生停车场火灾事故安管部第一责任人 47 收费系统故障 因收费系统瘫痪，造成大量堵 车。 四级 造成客户投诉安管部第一责任人 48 停车场积水 台风暴雨天气，排水不畅，造 成积水 四级 客户车辆被水浸安管部第一责任人 49 交通秩序 车辆超速，未按规定行驶方向 行驶 四级 发生交通事故安管部第一责任人 50 车辆违章停放 车辆随意停放，影响其他车辆 出入和通行 四级 客户投诉安管部第一责任人 51 交通指挥 交通指挥失误，造成车辆碰撞 ，或车撞行人事故 四级 产生民事纠纷安管部第一责任人 52 非机动车管理 各类非机动车随意行驶，与车 辆碰撞

36、 四级 产生民事纠纷安管部第一责任人 53 危险化学品内、外部危险化学品仓库管理四级 发生危险化学品安全生产事 故 安管部第一责任人 54 电梯报警功能 警铃和五方对讲故障，无法使 用 四级 电梯困人无法及时报出，造 成客户投诉 安管部第一责任人 55 电梯安全提示造成关门，或开门夹手四级 夹伤乘员安管部第一责任人 56 扶梯安全提示造成夹鞋、夹物四级 夹伤乘员安管部第一责任人 57 扶梯安全检查 缝隙过大，梳齿缺齿，梯级、 踏板断裂塌陷 四级 夹伤乘员安管部第一责任人 58 扶梯紧急停止按 钮 被人为恶意操作四级 扶梯急停，人员摔伤安管部第一责任人 59 维修电梯、扶梯 维修未放置安全护栏四

37、级 人员误入，发生摔倒摔伤安管部第一责任人 60 不规范的乘扶梯 衣服或围巾过长，接近扶梯阶 梯缝隙 四级 夹到客户物品，造成人身伤 害 安管部第一责任人 61 不规范的乘扶梯 乘梯人/抱/背小孩子，身体重 心超越扶梯拦河范围 四级 生发坠落安管部第一责任人 62 不规范的乘扶梯 靠墙或交叉方向扶梯存在夹角 ，无阻断或提示。 四级 发生乘员碰撞物体，造成人 身伤害。 安管部第一责任人 63 高空、高处作业 审批 高空作业未按流程审批，操作 单位无资质，操作人员无证上 岗，未购买保险，未签协议； 三级 发生安全生产事故后造成民 事纠纷 安管部第一责任人 64 高空、高处作业 前检查 作业平台、设

38、施、工具、人员 状态等检查是否符合规范 三级 发生安全生产事故后造成民 事纠纷 安管部第一责任人 65 高空、高处作业 安全防护措施 内，外部高处作业未设安全绳 ，戴安全帽（系帽带）等保护 装置 三级 发生安全生产事故后造成民 事纠纷 安管部第一责任人 66 高空、高处作业 平台搭建 非水平面使用梯子（含临时支 架），或单人使用梯子 三级 发生安全生产事故后造成民 事纠纷 安管部第一责任人 67 登高平台异常 登高平台搭建不牢固，不符合 登高作业规范。人字梯存在开 裂，无斜拉杆。 三级 发生安全生产事故后造成民 事纠纷 安管部第一责任人 68 高空、高处作业 工具 高处作业工具未固定，造成脱

39、落 三级 发生安全生产事故后造成民 事纠纷 安管部第一责任人 69 高空、高处作业 临管人 高空作业时无人监护三级 人员或车辆误入，造成安全 事故 安管部第一责任人 70 高空、高处作业 地面防护，指引 影响地面区域无围闭，未指引 行人，车辆绕行 三级 人员或车辆误入，造成安全 事故 安管部第一责任人 71 房屋本体巡查 建筑外幕墙玻璃、窗户、大理 石等设施松动脱落 四级 发生高坠事故安管部第一责任人 72 阳台及天面 天面及各层阳台人员靠近玻璃 拦河，发知危险动作。 四级 发生高坠事故安管部第一责任人 73 突发应急事件 危险源、重点区域安全防范能 力不足 四级 发生各类突发应急事件安管部第

40、一责任人 74 收银安全收银员携款潜逃四级 公司财产受损安管部第一责任人 75 收银安全收银员投款过程被偷盗，抢夺四级 公司财产受损，员工人身受 伤害 安管部第一责任人 76 燃气安全管理 燃气系统进气端，以及租区使 用端全程安全监管。 四级 发生燃气安全生产事件安管部第一责任人 77 宿舍外来人员外来人员进入宿舍区域四级 发生偷窃，发生损害人身财 产安全事件 安管部第一责任人 78 宿舍消防安全私自乱拉电线四级 发知火灾事故安管部第一责任人 79 宿舍消防安全使用炊具做饭四级 发知火灾事故安管部第一责任人 80 推广活动 各类展示、品牌推广活动地面 布线凸起、无警示提醒标识。 四级 人员羁绊

41、摔伤安管部第一责任人 81 水景管理小孩子在水景内戏水四级 发生摔伤或溺亡。安管部第一责任人 82 公众责任险 本部门发生公众责任险理赔事 件，报案不及时，未保留关键 证据 四级 理赔失败安管部第一责任人 83 其它 管理区域内各处地面湿滑，凹 凸不平，未及时处置或围档警 示。 四级 发生人员摔伤，造成公司赔 款 安管部第一责任人 预防措施免责措施整改计划问责类别 进一步完善人员、物品管控 ，增强夜间、节假日安全管 理力度。 /行政处罚 各部门协同加强现场监管巡 查频次。及时整改问题。 /扣分处罚 加强员工安全生产教育，及 现场管理。 /行政处罚 制定系统管理流程，明确事 件处理措施，加强监管

42、。 /行政处罚 开展相关法律、法规收集， 制定严格落实制度。 /行政处罚 改善工作环境，增加降暑防 寒措施 购买团体意外保 险 行政处罚 增加反光衣、雪糕筒等醒目 标识，选择安全的位置。 购买团体意外保 险 行政处罚 落实应急处突“以人为本” 的原则，开展安全教育。 购买团体意外保 险 行政处罚 多级关注客户投诉处理及时 和满意度 /行政处罚 完善岗位异常事件处理流程 ，开展职业道德教育。 /行政处罚 落实持证上岗制度/行政处罚 设制施工单位资质门槛，加 强施工现场监管 /行政处罚 建立月度员工普查，消防中 心、领班、主管、经理抽查 ，问题项复查制度落实。 /扣分处罚 落实岗位责任制，提高消防

43、 主机维保能力 /扣分处罚 经培训、考核合格上岗，随 机开展抽查测试 /行政处罚 员工经培训、考核合格方可 上岗；设置手、自动切换权 限，监管维保单位、工程部 等操作规范。 培训、考核记录 ；系统操作记录 。 行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 XXXXXXXX项项目目（安安管管部部） 综综合合类类经经营营和和管管理理风风险险防防范范及及处处理理 排查周期：2017年3月1日2017年6月30日 各部门协同加强现场监管巡 查频次。 完善施工监管制 度 扣分处罚 同上同上扣分处罚 消防专业岗位参与评审交底会会议记录扣分处罚 各部门协同加强现场监管巡 查频次。 完善施工

44、监管制 度 扣分处罚 各部门协同加强现场监管巡 查频次。 完善施工监管制 度 扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 同上同上扣分处罚 梳理停车场巡逻岗岗位职责 ，落实岗位责任制 /行政处罚 与工程部有效监管收费系统 维保单位维保质量 维保计划、记录扣分处罚 定期组织各

45、部门开展排水沟 、渠、管，井检查清理；并 关注工程排水泵等状态。 各部门检查记录行政处罚 开展交通安全宣传和管理 限速、行驶方向 标识明确 / 管理并纠正 违停通知单、电 话在沟通记录 扣分处罚 培训、考核合格上岗培训考核记录扣分处罚 明确非机动行驶路线，停放 区域，并向经常业务往来单 位发函明确。 发函记录扣分处罚 月度检查，问题项跟进整改 整改通知单扣分处罚 监管维保，定期检查测试检查记录扣分处罚 粘贴安全提醒标识现场标识/ 同上现场标识/ 监管维保，定期检查测试检查记录/ 粘贴安全提醒标识现场标识/ 现场监管，跟进整改 现场拍照，整改 记录 扣分处罚 现场监管公示标识行政处罚 同上同上行

46、政处罚 排查隐患，设置隔断，公示 标识 同上行政处罚 参与审核，现场全程监管协议免责条款行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 同上同上行政处罚 定期组织各部门检查，问题 项跟进整改。 /行政处罚 安全标识公示，现场监管安全标识公示行政处罚 落实排查，评价，管控/行政处罚 投款监管/行政处罚 设计路线，安全护卫/行政处罚 定期组织各部门检查，问题 项跟进整改。 /行政处罚 完善管理体系，落实人员进 出管理 /行政处罚 定期联合检查，问题项跟进 整改。 检查、整改记录行政处罚 同上同上行政处罚 参与方案评审，竣工验收，

47、 现场监管 /扣分处罚 安全标识公示，现场监管安全标识公示扣分处罚 开展员工保险理赔培训，现 场信息提报。 制定保险理赔流 程 行政处罚 列为巡逻岗工作事项，问题 项进行防护，跟进项整改。 现场防护，警示 标识 扣分处罚 XXXXXXXX项项目目（工工程程部部） 综综合合类类经经营营和和管管理理风风险险防防范范及及处处理理 排查周期：2017年3月1日2017年6月30日 序号隐患类别隐患明细 风险 级别 可能导致的后果责任部门责任人 1强电系统维护 强电系统运行维护不规范， 发生停电故障。 三级 发生停电事件，造成客户投 诉 工程部第一责任人 2给排水系统维护 给排水系统维护不规范，发 生停

48、水或排水堵塞故障。 四级 发生停不事件，造成客户投 诉 工程部第一责任人 3空调系统维护 空调系统维护不规范，发生 空调停机或制冷较差故障。 三级 发生空调故障，造成客户投 诉 工程部第一责任人 4消防安全 消防系统维护不规范，未能 监管和自动灭火的功能。 三级 发生火灾事故，影响公司和 客户人身财产安全 工程部第一责任人 5安全生产安全 本部门安全生产管理（含外 包监管） 三级 发生安全生产事故工程部第一责任人 6客户投诉 工程类客户投诉未在规定时 限内处理和回复 四级 客户散播负面消息，公司声 誉受损，影响收费和续租。 工程部第一责任人 7政府行政管理 工程类相关政府部门行政管 理执行 四

49、级 引发行政处罚工程部第一责任人 8职业健康 员工在夏季炎热，冬季气温 低的恶劣天气情况下工作。 四级 造成员工人身安全事故工程部第一责任人 9职业健康 员工在有毒空间，高处作业 。 四级 造成员工人身安全事故工程部第一责任人 10职业健康 员工处置各类突发应急事件 过程中，发生人身伤亡。 四级 造成员工人身安全事故工程部第一责任人 11职业健康机房设备噪音四级 造成员工听力受损工程部第一责任人 12联动误操作 联动开启卷帘下降，轨道下 方有障碍物等； 二级 损坏客户车辆，损坏卷帘， 最终产生纠纷 工程部第一责任人 13联动误操作 联动操作气体灭火系统，致 使用气体意外泄漏； 二级 气体灭火系

50、统充装费用。另 可能造成区域内人员伤亡 工程部第一责任人 14联动误操作 联动操作启动消防泵造成爆 管； 二级 水管维修，及水浸区域损坏 物品费用 工程部第一责任人 15 高空、高处作业 审批 高空作业未按流程审批，操 作单位无资质，操作人员无 证上岗，未购买保险，未签 协议； 三级 存在安全隐患，造成安全事 故 工程部第一责任人 16 高空、高处作业 前检查 作业平台、设施、工具、人 员状态等检查是否符合规范 三级 存在安全隐患，造成安全事 故 工程部第一责任人 17 高空、高处作业 安全防护措施 内，外部高处作业未设安全 绳，戴安全帽（系帽带）等 保护装置 三级 存在安全隐患，造成安全事

51、故 工程部第一责任人 18 高空、高处作业 平台搭建 非水平面使用梯子（含临时 支架），或单人使用梯子 三级 存在安全隐患，造成安全事 故 工程部第一责任人 19 高空、高处作业 工具 高处作业工具未固定，造成 脱落 三级 存在安全隐患，造成安全事 故 工程部第一责任人 20 高空、高处作业 临管人 高空作业时无人监护三级 人员误入，造成安全事故工程部第一责任人 21 高空、高处作业 地面防护，指引 影响地面区域无围闭，未指 引行人，车辆绕行 三级 人员误入，造成安全事故工程部第一责任人 22房屋本体巡查扶栏玻璃螺栓松脱玻璃坠地四级 地面人员受到伤害工程部第一责任人 23房屋本体巡查扶栏玻璃螺

52、栓松脱人身坠地四级 地面人员受到伤害工程部第一责任人 24房屋本体巡查高空外墙面石材料松脱四级 地面人员受到伤害工程部第一责任人 25房屋本体巡查避雷接地故障四级 建筑物受雷击，发生倒塌， 人员受伤害 工程部第一责任人 26房屋本体巡查 建筑外幕墙玻璃、窗户、大 理石等设施松动脱落 四级 地面人员受到伤害工程部第一责任人 27持证上岗 施工技术专业操作人员无证 上岗。例电工证，电焊证等 四级 影响施工质量，发生安全生 产事故 工程部第一责任人 28成品保护施工未落实成品保护措施三级 损坏成品工程部第一责任人 29消防设计审核消防施工方案审核四级 消防设计方案不符合规范， 存在火灾隐患。 工程部

53、第一责任人 30消防工程监管未按消防施工方案施工四级 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 31疏散通道疏散通道堆放物品四级 影响消防疏散工程部第一责任人 32装修材料监管使用无防火等级的材料四级 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 33装修材料监管降低用料防火等级四级 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 34易燃易爆品 存放大量易烯易爆物且保管 不规范。如油漆，天拿水等 四级 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 35灭火器材灭火器材配备不足四级 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 36动火作业 动火作业未申请，不落实动 火规范。 三级

54、 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 37管线防护 野蛮操作，打断消防线路， 造成片区消防系统瘫痪。 四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 工程部第一责任人 38水系统施工 消防水系统管网改造，未充 气测试，造成后期管网爆管 ，漏水。 四级 该区域无系统监管，发生火 灾事故 工程部第一责任人 39水系统充水 消防水系统管网改造，未能 及时充水，造成管网覆盖片 区无水。 四级 存在消防隐患，导致发生火 灾时，消防水系统无法灭火 工程部第一责任人 40装修垃圾清运施工垃圾未每日清理。四级 存在火灾隐患，发生火灾事 故 工程部第一责任人 41施工秩序监管 未有效管理施工产生的噪音 、粉

55、尘、异味等。 四级 客户投诉工程部第一责任人 42施工工方案监管 未按图纸施工，未经服务中 心批准，私自原方案，超范 围施工。 四级 施工管理失控工程部第一责任人 43施工人员管理 未办理施工出入证；未查验 施工出入证；未登记临时施 工人员信息；未监管施工人 员活动范围； 四级 发生治安事件工程部第一责任人 44临时用电安全 临时用电无三级漏电保护、 接驳不规范； 四级 人员触电工程部第一责任人 45临时用电安全 临时用电线路或灯具等设施 不符合规格； 四级 人员触电工程部第一责任人 46临时用电安全 临时用电线路裸线接插座， 裸线与插头并接使用，超负 荷用电； 四级 发生电气火灾工程部第一责

56、任人 47施工工具不合格 角磨机砂轮开裂，缺角等不 合格，无防护装置等。 四级 发生安全生产事故工程部第一责任人 48 违规操作施工工 具 戴手套操作电锯，电钻。四级 发生安全生产事故工程部第一责任人 49 施工人员不安全 行为 抽烟，赤膊，着拖鞋，疲劳 或饮酒作业。 四级 发生安全生产事故工程部第一责任人 50施工环境 异味、粉尘作业或施工材料 有毒，现场通风条件差。 四级 发生安全生产事故工程部第一责任人 51施工环境 施工现场物品凌乱，地面有 尖锐锋利物品，如钉子等。 四级 扎伤工作人员工程部第一责任人 52成品保护维护后勤通道成品保护木板起翘四级 人员羁绊摔伤工程部第一责任人 53 施

57、工条件及劳动 保护 油漆作业排风较差，不具备 施工条件 四级 工人吸入有毒气体，发生中 毒窒息 工程部第一责任人 54 施工条件及劳动 保护 施工人员操作电焊、气割作 业未佩戴防护眼罩（含巡查 人员） 四级 灼伤眼睛（电光性眼火）工程部第一责任人 55施工竣工验收 竣工验收查验测试问题项， 未能及时跟进整改。 四级 后期设备故障，或无法使用 。另存在消防隐患，发生火 灾事故。 工程部第一责任人 56停电检修无证上岗四级 达不到检修质量标准，人员 触电 工程部第一责任人 57停电检修 无操作票和工作票进行停送 电操作等。 四级 人员触电工程部第一责任人 58停电检修停送电操作无人监护四级 发生人

58、员触电，无法及时救 护 工程部第一责任人 59停电检修 停电操作未按照停电、验电 、装设接地线、悬挂标识牌 等措施。 四级 他人误操作工程部第一责任人 60停电检修 未按检修规范开展点验工具 ，挂警示牌，验电，隔离等 流程 四级 设备受损，人员触电工程部第一责任人 61带电作业验电笔或绝缘工具不合格四级 人员触电工程部第一责任人 62带电作业带电操作的安全距离不够四级 人员触电工程部第一责任人 63控制箱检修未按规定停电验电四级 人员触电工程部第一责任人 64控制箱检修外部人员误入操作四级 人员触电工程部第一责任人 65控制箱检修未对带电裸露部分做好防护四级 人员触电工程部第一责任人 66弱电

59、房巡检通信机房楼板漏水四级 损坏设备工程部第一责任人 67弱电房巡检通信机房施工中吸烟四级 发生火灾事故工程部第一责任人 68车场维修 未做警示围档，车辆误入作 业区 四级 车辆碰撞操作人员工程部第一责任人 69车场设备维保维修时闸杆异常动作四级 闸杆伤害行人或车辆工程部第一责任人 70突发事故处理 冷媒泄漏时现场人员吸入有 毒气体 四级 人员中毒工程部第一责任人 71清洗风机 清洗维修盘管风机和分体空 调器，涤尘清洗剂使用时吸 入刺激性气体或涤尘清洗剂 飞溅在皮肤上 四级 灼伤皮肤工程部第一责任人 72清洗滤网 未按规定和需求清洗中央空 调风管及滤网 四级 空气质量差，传播疾病工程部第一责任

60、人 73油漆作业 油漆等易燃易爆品存贮、使 用不规范 四级 发生火灾事故工程部第一责任人 74违规使用工具 违反电锯、电钻等工具操作 规范， 四级 造成使用人员受伤工程部第一责任人 75生活水箱清洗无关人员进入四级 造成水质污染，传播疾病工程部第一责任人 76生活水箱清洗照明电源未使用安全电压四级 人员触电工程部第一责任人 77生活水箱清洗水箱内氯气浓度超标四级 人员中毒工程部第一责任人 78生活水箱清洗受限空间作业、缺氧四级 人员窒息工程部第一责任人 79生活水箱清洗地面及水箱湿滑四级 人员滑倒摔伤工程部第一责任人 80清掏化粪池池内沼气浓度较高四级 人员窒息，发生爆炸工程部第一责任人 81