绩效考评指标05726.doc

1、中海信托投资有限公司部门绩效考评办法为了有效考评各个业务和管理部门的经营业绩， 根据总公司对我公司的管理要求， 遵循 体现本行业特点，符合公司经营实际情况，可操作性，拉大考核等级差距的原则，特制定本绩效考评指标。公司设有资本运营部，投资管理部，信托业务部，计财部（托管部），综合管理部，风险管理部，稽核审计部，设置定量和定性两类考评指标，定量指标的比重为6 0%，定性指标的比重为4 0%; 各部门指标包含：部门业绩指标占60分，部门内控指标占30分，队伍建设建设指标占10分，具体如下：一、资本运营部。（一）考评指标。1. 定量指标（1）各类资产或帐户的收益率序号资产或帐户考核规模1年金帐户100

2、0022亿工资基金200003控股公司5000万流动资金管理500045亿不指定用途信托5000053亿规模内自有资金30000总计125000其中：1短期投资部分：该类资产或帐户的收益率二（已经实现的损益-浮亏）/考核规模（如果长期投资部分当年转为短期投资，考核方案同上，但起始的价格为原始买入成本）短期投资部分各类资产或帐户中短期投资品种 2004年12月31日的期末收 盘价至2005年12月31日收盘价的差额。如果该类资产或帐户的总计差额为正， 即为浮盈，不计入收益率考核内容，该部分收益可以在资产的安全性考核中得到 体现；如果该类资产或帐户的总计差额为负， 则最终该类资产或帐户收益率必须

3、减去该部分差额。2长期投资部分：该类资产或帐户的收益率二当期应计收益-浮亏。长期投资部分为各类资产或帐户中长期投资品种的应计收益部分（2）费用率=部门的可控费用 / 收入总额 注：收入总额是差价收入，信托报酬，委托人收益，红利收入，利 息收入之和部门的可控费用是：营业费用 - 不可控费用（人工成本、房租、固 定资产折旧等）（3）现金收益率= （营业收入 - 应收帐款） /营业收入（4）帐户安全性X=（各类资产或帐户已实现的收益或亏损+浮动盈亏）/帐户规模（各类帐户 单独考核）。主要考核 考核该项指标的目的为完成上述各类资产的考核收益率并确保本金安全。 其 中安全性考核主要考核各类资产或帐户本金

4、的阶段性盈亏情况， 以确保各类资产 或帐户的安全。安全性考核以半年为考核周期，半年度数据作为衡量标准。定性指标1、基础管理水平（ 10 分）（ 1 ）部门规章制度建设（ 5 分） 部门内部规章制度的制定及完善 （ 3 分）、公司各项规章制度的执行情况 （ 2 分）（ 2 ）员工队伍建设（ 5 分） 部门内员工培训需求的上报工作（ 1 分）、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高（ 1.5 分）、部门内员工职业生涯规划制定情况（ 1 分）、部门内团队建设情况（ 1.5 分）2、部门业务管理（ 20 分）（ 1 ）是否根据市场情况对投资组合产品进行跟踪维护和调整，并对投资结果是否进行定期 总结

5、汇报；（ 6 分）（2）是否能协同信托业务部对涉及证券投资类信托产品的开发提供投资运作方案；（5 分）（ 3 ）是否根据市场变化拟定各类资金的投资策略、资产配置方案和投资计划，遵照公司投 资授权制度逐级上报批准后具体准确地操作； （ 6 分）（3 分）（4）是否定期召开部门会议或定期组织与同行业进行业务研讨;3、员工职业道德、组织纪律情况（10分）职业道德的教育情况（2分）、部门思想政治工作的开展情况，如先进性教育开展情况、（2）、员工上下班的考勤情况（3分）、员工受到违纪违规处理的情况（3分）。（二）考评标准1.定量指标的考评标准等 级分 值 系 数各类资产货帐户的收益率（25 分）费用率（

6、10 分）帐户安全性（15 分）现金收益 率（10 分）帐户1帐户2帐户3帐户4帐户5总收 益率A1.07%7%6%6%7%6.8%0.2%X1-X5 10%100%B0.86%6%5%5%6%5.8%0.25%7%XC X1-X5 10%80%C0.65%5%4%4%5%4.8%0.3%2.25% W X1-X5 7%60%D0.24.5%4.5%3.5%3.5%4.5%4.3%0.35%0% X1-X5 2.25%40%E04%4%3%3%4%3.8%0.4%有一个X 020%2 定性指标的考评标准等级系数基础管理水平（10 分）部门业务管理（20 分）员工职业道德组织纪律（10 分）A1

7、优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.2差差差E0很差很差很差（三）。考评记分方法1 .定量指标计分方法定量指标计分方法是指运用部门考评定量指标，将各指标实际测算值对照相应考评标准值，计算各项指标实际得分。计算公式为：定量指标总分=刀单项定量指标得分 单项定量指标得分=本档基础分+调整分 本档基础分=指标分数x本档标准系数调整分实际值-本档标准值 上档标准值-本档标准值X （上档基础分-本档基础分）上档基础分=指标分数X上档标准系数2 .定性指标计分方法定性指标计分方法是指运用定性指标对影响部门的相关因素进行深 入分析，做出定性分析判断。党委、稽核审计部、人事组成考核小组对定性指

8、标开展考评。其中,“基础管理水平” 、“部门业务管理”以审计报告为参照依据， “员工职业 道德、组织纪律情况”以党委考评为主。3绩效考评 总分 计分方法 绩效考评总分是定量指标和定性指标之和乘以修正系数，计算公式 为：绩效考评总分=（定量指标总分+定性指标总分）X部门修正系数（ 公司人事委员会根据公司经营情况、经营环境及资源等各方面因素综合确定）二。投资管理部。（一）考评指标1定量指标1. 信贷资金收益率。=利息收入 / 信贷资金总额 注：信贷资金总额指信贷业务的自有资金与信托资金之和2. 费用率=部门的可控费用 / 营业收入注：部门的可控费用是： 营业费用 -不可控费用（人工成本、房租、 固

9、定资产折旧等）3. 不良资产降低率= （年末不良资产 -年初不良资产） / 年初不良资产4. 系统外社会资金募集量2。定性指标1、基础管理水平（ 10 分）（1）部门规章制度建设（ 5 分） 部门内部规章制度的制定及完善 （ 3分） 、公司各项规章制度的执行情况 （2分）（ 2）员工队伍建设（ 5 分） 部门内员工培训需求的上报工作（ 1 分）、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高（1.5 分）、部门内员工职业生涯规划制定情况（ 1分） 、部门内团队建设情况（ 1.5 分）2. 业务开拓能力主要考核公司自有资金业务项下的非证券投资资产的管理水平； 在自 有资金项下， 是否能开拓新的优质长

10、期股权投资和信贷项目； 是否努力盘 活既有的低效资产， 提高自有资金收益率； 公司社会业务的开拓营销情况。 是否配合公司领导和其他相关部门， 执行战略规划编制与修订； 对外合资、 公司层面信息披露的有关工作开展情况；3、员工职业道德、组织纪律情况（10 分）职业道德的教育情况（ 2 分）、部门思想政治工作的开展情况，如先进性教育开展情况、（2）、员工上下班的考勤情况（3分）、员工受到违纪违规处理的情况（3分）。（二）考评标准1定量指标的考评标准等级分值系数信贷资金收益率（20 分）费用率（10 分）不良资产降 低率（10 分）系统外社会资 金募集量（20 分）A1.05%0.3%-30%7亿B

11、0.84.5%0.4%10%5亿C0.64%0.5%20%4亿D0.33.5%0.6%30%2亿E0.13%0.7%50%1亿2 性指标的考评标准等级分值基础管理水平（10 分）业务管理（20 分）员工职业道德组织纪律（10 分）A100优优优B80良好良好良好C60一般一般一般D40差差差E20很差很差很差3 部门系数：待定（三）考评记分方法 方法同上。三。信托业务部（一）考评指标1定量指标（1）费用率=本部门可控费用/营业收入（2）信托资金规模增长率=（年末信托资金数额-年初信托资金数额）/年初信托资金数额3、投资管理人资格和受托管理人资格的获取4、利润=营业收入-营业费用2。定性指标1、

12、基础管理水平（10分）（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行情况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定情况（1分）、部门内团队建设情况（1.5分）2、部门业务管理（20 分）主要考核理财业务（投资方向为实业领域）的开拓情况，包括总公司 沉淀资金的增值管理服务、社会客户的资金信托业务；系统成员单位的富 余资金管理业务开拓情况； 是否配合资本运营部， 开拓总公司及系统成员 单位以及外部社会客户的专项资金管理业务；是否积极拓展总公司及

13、成员单位的信托融资业务，为总公司及系统成员单位降低融资成本；是否积极开拓投资银行业务， 开展上市、购并、融资等财务顾问业务；是否积极拓展产业（基金）信托业务；年金资格争取情况。3、员工职业道德、组织纪律情况（10分）职业道德的教育情况（2分）、部门思想政治工作的开展情况，如先进性教育开展情况、（2）、员工上下班的考勤情况（3分）、员工受到违纪违规处理的情况（ 3分）。（二）考评标准1.定量指标的考评标准等级分值系 数费用率（10）信托资金规模增长率（10分）资格获取（20分）利润（20 分）A1.01%200%获取2个资格300万B0.83%150%获取1个资格200万C0.65%100%10

14、0万D0.37%50%80万E0.19%25%未获取50万3 性指标的考评标准等级系数基础管理水平（10 分）业务管理（20 分）员工职业道德组织纪律（10 分）A1优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.2差差差E0很差很差很差（三）考评记分方法方法同上 计财部。（一） 考评指标1. 定量指标1、各类报表上报的及时性、准确顶（20分）1）参照总公司对我公司计划财务部门的评分排名。（10分）等级分值系数名次A1.05B0.87C0.69D0.312E0.1152）参照审计报表中关于报表数据的准确性情况（10分）2 、资金安全性（10分）：如果各类帐户资金安全，得满分；如出现资 金损

15、失，得0分3 、工作差错率等级分值 系数工作内容报表会计核算凭证资金清算资金收付财务预算与分析A1.00%0%0%0%0%B0.80.05%0. 5%1%0.5%0.5%C0.60.1%1%2%1%0%1%D0.20.5%5%5%5%0.1%2%E01%10%10%10%0.5%5%2 .定性指标1. 基础管理水平（1）部门规章制度建设（5分） 部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行情况 （2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定情况（1分）、部门内团队建设情况

16、（1.5分2工作完成情况主要考核各项财务制度和内控制度的完善情况；各项内控制度的执行监督情况；是否编制公司经营计划、年度财务预算；是否能正确进行表内 外业务的会计核算，保证会计信息真实完整； 是否协调和监管公司各类资 金的调拨和运用；是否及时进行财务分析，为领导决策提供依据；是否配 合总公司绩效考评工作， 在部门绩效考核中， 提供考核数据；是否及时上 报主管部门要求上报的各类会计报表和统计报表。配合公司领导和其他相关部门，执行战略规划编制与修订情况3。服务满意度主要考核公司领导，公司其他部门以及关联的外单位对本部门服务满 意度的反馈和评价情况（二）考评标准1定性指标的考评标准等级分值系数基础管

17、理水平（30 分）工作完成情况（60 分）服务满意度（10 分）A100优优优B80良好r良好良好C60一般一般一般D40差差差E20很差:很差很差（三）考评记分方法同上五. 综合管理部。（一）考评指标定性指标1. 基础管理水平主要考核部门内部规章制度的制定、完善、执行情况；配合公司领导和其他相关部门，执行战略规划编制与修订情况；员工队伍建设情况。2. 作完成情况主要考核公司行政、 党群、文档、后勤事务管理工作完成情况；是否 为公司经营活动提供公共关系支持系统； 公司电脑信息系统的管理和维护 工作情况；公司人力资源的管理与开发工作情况。3 .服务满意度主要考核公司领导，公司其他部门以及关联的外

18、单位对本部门服务的 满意度的反馈和评价情况a） 考评标准1定性指标的考评标准等级分值系数基础管理水平（30 分）工作完成情况（60 分）服务满意度（10 分）A1.0优优优B0.8良好良好良好C0.6一般一般一般D0.3差差差E0.1很差很差很差2.部门修正系数：1.1b） 考评记分方法方法同上六、风险管理部。（一）考评指标 定性指标1. 基础管理水平（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行情况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展情况 及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划

19、制定情况（1分）、部门内团队建设情况（1.5分。2、工作完成情况境进行风险评价，对公司整体运行中的风险情况进行揭示；是否能对公司信托业务和自有资金业务运行进行事前风险防范和事中风险控制，对公司业务部门上报审批的项目进行风险分析和关键风险点提示，对业务风险进行控制和化解； 公司法律事务工作， 对公司对外签订的协议进行 审核和法律风险提示， 联系公司外聘法律顾问等工作情况；公司风险管理委员会秘书处相关工作完成情况，是否对业务部门上报公司风险管理委员会的有关项目资料进行程序完备性和资料完整性的审核；是否逐步建立数量化的动态风险分析模型。（二）考评标准1 定性指标的考评标准等级分值系数基础管理水平（40）工作完成情况（60）A1.0优优B0.8良好良好C0.6一般一般D0.3差差E0.1很差很差2.部门修正系数：1.3（三）考评记分方法方法同上七。稽核审计部。（一）考评指标定性指标1。基础管理水平（1）部门规章制度建设（5分）部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行情况（2分）（2）员工队伍建设（5分）部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门