国家自然科学基金申请存在的问题及注意事项

1、国家自然科学基金国家自然科学基金 20062006年度申请中存在的问题与年度申请中存在的问题与 2002007 7年度年度申请注意事项申请注意事项 俞建飞 一、一、20062006年度年度NSFCNSFC申请中申请中 存在的问题存在的问题 20062006年度我校年度我校NSFCNSFC项目申请中存在的问题项目申请中存在的问题 1、申请者未能按时提交材料（、申请者未能按时提交材料（9份申请书）。份申请书）。 2、申请书中经费预算超过国家自然科学基金项目经、申请书中经费预算超过国家自然科学基金项目经 费管理办法所规定的比例（费管理办法所规定的比例（17份申请书）。份申请书）。 3、申请书撰写比较

2、粗糙，错误字较多，研究方法、申请书撰写比较粗糙，错误字较多，研究方法、 技术路线、实施方案等核心内容过于简单。研究基技术路线、实施方案等核心内容过于简单。研究基 础部分写作不规范，在研基金项目及完成基金情况础部分写作不规范，在研基金项目及完成基金情况 未能认真填写。未能认真填写。 4、申请者及参加者未签名（、申请者及参加者未签名（4份申请书）份申请书） 5、个别申请书参考文献极少、个别申请书参考文献极少 6、少部分申请书的研究人员、职称、学历等问题、少部分申请书的研究人员、职称、学历等问题 报送学部、学科过于集中：报送学部、学科过于集中： 申请书主要投送在生命科学部，占当年申请书主要投送在生命

3、科学部，占当年 总申请量的总申请量的76.5%； 申请量列前申请量列前6的学科：农学学科；畜牧兽的学科：农学学科；畜牧兽 医水产学科；宏观管理与政策学科；地理医水产学科；宏观管理与政策学科；地理 学、土壤学和遥感学科；微生物学科；植学、土壤学和遥感学科；微生物学科；植 物学科。占当年申请量的物学科。占当年申请量的80%。 20062006年度我校年度我校NSFCNSFC项目申请中项目申请中 应引起重视的问题应引起重视的问题 项数项数 我校在我校在NSFC6NSFC6个学科个学科20062006年申请量示意图年申请量示意图 0606年中国农大与南京农大在年中国农大与南京农大在6 6个主要学科资助

4、对比个主要学科资助对比 20062006年度未上项目主要学术原因分析年度未上项目主要学术原因分析 1、选题过大，概念不清，科学问题不突出；、选题过大，概念不清，科学问题不突出； 2、项目研究基础较差，研究梯队较薄弱；、项目研究基础较差，研究梯队较薄弱； 3、申请人对本研究学科前沿不了解，相关研究的参、申请人对本研究学科前沿不了解，相关研究的参 考文献阅读偏少。考文献阅读偏少。 4、缺乏创新。且该项目国内外已有大量研究，如已、缺乏创新。且该项目国内外已有大量研究，如已 由基金或其他国家计划立项（由基金或其他国家计划立项（尤其申请者在研项目尤其申请者在研项目）；）； 5、研究目标大而空，或目标过高

5、，三年内无完成的、研究目标大而空，或目标过高，三年内无完成的 可能性。可能性。 6、研究方法和技术路线过于泛化，或缺乏核心的研、研究方法和技术路线过于泛化，或缺乏核心的研 究成果，难以判断项目的可行性。究成果，难以判断项目的可行性。 7、经费预算偏高或预算开支不合理。、经费预算偏高或预算开支不合理。订阅科技期刊等订阅科技期刊等 20062006年度项目未获资助的其他原因分析年度项目未获资助的其他原因分析 1、申请书被初筛：项目组成员问题；项、申请书被初筛：项目组成员问题；项 目类别选择有误；目类别选择有误； 2、申请者的学历、职称被评审专家视为、申请者的学历、职称被评审专家视为 有嫌疑的；有嫌

6、疑的； 3、申请书撰写不规范。如在研项目申请、申请书撰写不规范。如在研项目申请 人未如实填写在研项目及进展情况、完成人未如实填写在研项目及进展情况、完成 项目结题情况；项目结题情况； 项目进展报告中存在的问题项目进展报告中存在的问题 1、封面未填写或填写不准确；、封面未填写或填写不准确； 日期问题、累计拨款问题日期问题、累计拨款问题 2、撰写问题：、撰写问题：内容撰写过于简单，或与项内容撰写过于简单，或与项 目计划任务书不一致，未说明原因等目计划任务书不一致，未说明原因等 3、主持人未签名。、主持人未签名。 4、未能按时按要求报送。、未能按时按要求报送。 项目结题报告中存在的问题项目结题报告中

7、存在的问题 1、项目结题报告撰写非常简单，附件材、项目结题报告撰写非常简单，附件材 料不全，态度不认真；料不全，态度不认真； 2、经费问题：预决算不相符；经费结余、经费问题：预决算不相符；经费结余 过多或为负数；过多或为负数； 3、未能按时报送，影响申请项目查重。、未能按时报送，影响申请项目查重。 国际合作项目国际合作项目 1、均需在线填写。、均需在线填写。 2、一般国际合作研究，包括赴国外合作研究、聘、一般国际合作研究，包括赴国外合作研究、聘 请国外专家来华合作研究、在华主办国际学术会议，请国外专家来华合作研究、在华主办国际学术会议， 均需至少提前均需至少提前3个月提交申请书。执行结束后一个

8、个月提交申请书。执行结束后一个 月内提交结题报告和经费决算表。月内提交结题报告和经费决算表。 3、协议类国际合作研究，需根据、协议类国际合作研究，需根据NSFC国际合作局国际合作局 的通知进行申请。的通知进行申请。 4、重大国际合作项目的受理时间为每年的、重大国际合作项目的受理时间为每年的3月月31日日 前的前的NSFC集中受理期，并需办理学校申报公函等。集中受理期，并需办理学校申报公函等。 该类项目按该类项目按NSFC重点项目进行管理。重点项目进行管理。 20072007年度年度NSFCNSFC项目申请注意事项项目申请注意事项 面上项目面上项目 生命学部生命学部 1、继续鼓励和倾斜支持经典生

9、物分类学；、继续鼓励和倾斜支持经典生物分类学； 2、实行申请项目的、实行申请项目的“绩效挂钩绩效挂钩”，对高质量完，对高质量完 成基金项目的主持人所申报的项目将给予连续资助。成基金项目的主持人所申报的项目将给予连续资助。 3、 鼓励开展实质性的国际合作研究。鼓励开展实质性的国际合作研究。 4、不资助全职受聘于国外工作、无法保证大部、不资助全职受聘于国外工作、无法保证大部 时间和精力在国内开展研究工作的申请。时间和精力在国内开展研究工作的申请。 针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科 学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意：学部特别提醒申请者在撰写

10、申请书时注意： 1、个人简历一栏中要详细提供申请者及项目组主、个人简历一栏中要详细提供申请者及项目组主 要成员的工作简历和受教育情况、以往获基金资助要成员的工作简历和受教育情况、以往获基金资助 情况、结题情况、发表相关论文情况。所列论文要情况、结题情况、发表相关论文情况。所列论文要 求将已发表论文和待发表论文分别列出，对已发表求将已发表论文和待发表论文分别列出，对已发表 论文，要求列出全部作者姓名、论文题目、发表的论文，要求列出全部作者姓名、论文题目、发表的 期刊号、页码等，并要求按论著、论文摘要、会议期刊号、页码等，并要求按论著、论文摘要、会议 论文等类别分别列出。论文等类别分别列出。 2、

11、请申请者详细论述与本次申请相关的前期工作、请申请者详细论述与本次申请相关的前期工作 基础，以及所提出的新设想、新假说的实验依据和基础，以及所提出的新设想、新假说的实验依据和 必要的预实验结果等。前期工作已发表论文的，请必要的预实验结果等。前期工作已发表论文的，请 在申请书中详细写明，尚未发表论文者要求提供重在申请书中详细写明，尚未发表论文者要求提供重 要实验结果的相关资料，如实验照片或图表。要实验结果的相关资料，如实验照片或图表。 针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科 学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意：学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意

12、： 3、申请书中的研究方案和技术路线、方法是专家、申请书中的研究方案和技术路线、方法是专家 在评审中评价该项目可行性的重要指标。因此，在评审中评价该项目可行性的重要指标。因此， 要求申请书中提供的实验设计要详实，技术路线要求申请书中提供的实验设计要详实，技术路线 要明确，切忌简略、笼统。并建议提出当某些关要明确，切忌简略、笼统。并建议提出当某些关 键技术方案失败时拟采取的备用方案，供专家评键技术方案失败时拟采取的备用方案，供专家评 审时参考。审时参考。 4、对于在以往基金资助基础上提出的新的申请，、对于在以往基金资助基础上提出的新的申请， 请在申请书中详细说明上一基金项目的进展情况，请在申请书

13、中详细说明上一基金项目的进展情况， 本次申请的研究内容与前一课题的区别。与国家本次申请的研究内容与前一课题的区别。与国家 其他项目资助内容有重叠者，应明确说明二者的其他项目资助内容有重叠者，应明确说明二者的 异同。异同。 针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科针对近年来基金申请及评审中存在的问题，生命科 学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意：学部特别提醒申请者在撰写申请书时注意： 5、对于涉及医学伦理学的研究项目，要求申请、对于涉及医学伦理学的研究项目，要求申请 者在申请书中提供所在单位或上级主管单位伦理委者在申请书中提供所在单位或上级主管单位伦理委 员会的证明。员会的证明。 6、对于利

14、用基因工程生物开展的研究工作，要、对于利用基因工程生物开展的研究工作，要 求写明其来源，如需要由其他实验室赠予，需提供求写明其来源，如需要由其他实验室赠予，需提供 对方同意赠予的证明。对方同意赠予的证明。 7、对于研究内容涉及国际合作的申请或课题、对于研究内容涉及国际合作的申请或课题 组成员中有旅居境外的研究人员的申请，要求在申组成员中有旅居境外的研究人员的申请，要求在申 请书中提供国际合作协议书或境外人员的知情同意请书中提供国际合作协议书或境外人员的知情同意 书。书。 对于未按要求提供证明材料的申请，科学处在对于未按要求提供证明材料的申请，科学处在 审查时将予以初筛。审查时将予以初筛。 面上

15、项目面上项目 管理科学部管理科学部 1、凡已获得国家社会科学基金资助、尚在承担、凡已获得国家社会科学基金资助、尚在承担 社科基金在研项目的主持人，社科基金在研项目的主持人，2007年年NSFC管理学部管理学部 不受理其申请；不受理其申请； 2、管理学部不赞同申请人在同一年份，同时申请、管理学部不赞同申请人在同一年份，同时申请 NSFC管理学部项目和国家社科基金。凡在管理学部项目和国家社科基金。凡在2007年同年同 时以主持人身份申请国家社科基金项目和时以主持人身份申请国家社科基金项目和NSFC管理管理 学部项目的申请者，请在报送学部项目的申请者，请在报送NSFC申请书时，附上申请书时，附上 社

16、会科学基金项目的申请书（一起装订），供学部和社会科学基金项目的申请书（一起装订），供学部和 同行评议专家甄别其研究内容。未附而被查出者，将同行评议专家甄别其研究内容。未附而被查出者，将 被初筛。被初筛。 2、不受理纯社会科学及其他科学领域研究的申、不受理纯社会科学及其他科学领域研究的申 请项目。请项目。 面上项目面上项目-自由申请项目和青年科学基金自由申请项目和青年科学基金 资助政策的总原则：自由申请项目，资助资助政策的总原则：自由申请项目，资助 率不得高于前一年，资助额必须大于前一年。率不得高于前一年，资助额必须大于前一年。 面上项目的总资助规模将保持稳定。面上项目的总资助规模将保持稳定。

17、继续扩大青年科学基金资助规模。继续扩大青年科学基金资助规模。 鼓励探索，关注非共识项目。鼓励探索，关注非共识项目。 资助额度拉开档次。资助额度拉开档次。 申请书投送学科建议申请书投送学科建议 申请者选择投送学科前，请了解申请者选择投送学科前，请了解 该学科的重点资助领域，并仔细查阅该学科的重点资助领域，并仔细查阅 NSFC已立项的项目，避免重复。已立项的项目，避免重复。 申请者选择申请代码前，应尽量申请者选择申请代码前，应尽量 选择自己熟悉的或主要从事的研究领域。选择自己熟悉的或主要从事的研究领域。 同一学院、同一学科或相关实验同一学院、同一学科或相关实验 室应做好协调工作。室应做好协调工作。

18、 200506年各学部面上项目平均资助率和资助强度年各学部面上项目平均资助率和资助强度 科学科学 部部 2005年年2006年年 资助率资助率 （%） 资助强度资助强度 （万元）（万元） 资助率资助率 （%） 资助强度资助强度 （万元）（万元） 数理数理29.3128.2928.8528.48 化学化学22.9926.3921.0628.12 生命生命15.6225.4615.3126.26 地球地球24.1134.1324.3134.45 工材工材17.2826.1216.1428.56 信息信息20.4323.2817.6525.69 管理管理13.1916.6111.1817.99 重点

19、项目重点项目 生命科学部生命科学部 一、继续试行重点项目以立项领域宏观指导申请和一、继续试行重点项目以立项领域宏观指导申请和 “有条件有条件”的自由申请两种申请模式。的自由申请两种申请模式。 二、按立项领域指导申请的重点项目要求准确填写二、按立项领域指导申请的重点项目要求准确填写 立项领域后面所标出的对应的申请代码；自由申请立项领域后面所标出的对应的申请代码；自由申请 重点项目可自主选择与研究内容相对应的申请代码重点项目可自主选择与研究内容相对应的申请代码 填写。对未按填写。对未按2007年指南公布的资助计划申请的重年指南公布的资助计划申请的重 点项目将不予评审。点项目将不予评审。 生命科学部

20、重点项目申请指南分析生命科学部重点项目申请指南分析 一、指导申请的重点项目一、指导申请的重点项目 须参照生命学部公布的须参照生命学部公布的2007年重点项目立项领年重点项目立项领 域，确定研究题目，撰写申请书。在申请书的基域，确定研究题目，撰写申请书。在申请书的基 本信息表中的本信息表中的“附注说明附注说明”一栏中要写明所申请一栏中要写明所申请 的领域名称。的领域名称。 凡按立项领域申请的重点项目，未在附注说明凡按立项领域申请的重点项目，未在附注说明 一栏中标注领域名称者，将予以初筛。一栏中标注领域名称者，将予以初筛。 提交的纸质申请书后附提交的纸质申请书后附5篇代表性论文的首页。篇代表性论文

21、的首页。 未按要求的将被初筛。未按要求的将被初筛。 二、自由申请的重点项目二、自由申请的重点项目 1、对于申请者在已往承担基金项目或其他研究中取、对于申请者在已往承担基金项目或其他研究中取 得重要进展，如有重要科学意义的新发现、新的理论假说、得重要进展，如有重要科学意义的新发现、新的理论假说、 新技术方法等，可直接自由申请重点项目。新技术方法等，可直接自由申请重点项目。 2、申请者需在申请书的基本信息表中的、申请者需在申请书的基本信息表中的“附注说明附注说明” 一栏中写明一栏中写明自由申请重点项目自由申请重点项目字样，未写者将被初筛。字样，未写者将被初筛。 3、该类项目除按常规要求撰写申请书外

22、，还需要在、该类项目除按常规要求撰写申请书外，还需要在 申请书最后另外申请书最后另外增加一页增加一页800字左右的字左右的“关于已取得重要关于已取得重要 创新性进展的情况说明创新性进展的情况说明”，在此说明中着重阐述与本次申，在此说明中着重阐述与本次申 请密切相关的重要创新性进展的实质性内容、相关研究结请密切相关的重要创新性进展的实质性内容、相关研究结 果以及在国际重要学术期刊发表论文情况等。对于本次申果以及在国际重要学术期刊发表论文情况等。对于本次申 请所依据的请所依据的“已取得重要进展已取得重要进展”的代表性论文，要求必须的代表性论文，要求必须 是申请者近期发表的第一作者或责任作者论文等。

23、是申请者近期发表的第一作者或责任作者论文等。 4、要求在提交的纸质申请书后附、要求在提交的纸质申请书后附5篇代表性论文首页。篇代表性论文首页。 生命科学部重点项目申请指南分析生命科学部重点项目申请指南分析 二、二、 2007年重点项目申请中凡具有下列情况之一者，年重点项目申请中凡具有下列情况之一者， 将被初筛：将被初筛： 1、申请书的基本信息表、申请书的基本信息表“附注说明附注说明”一栏中未一栏中未 注明相应的注明相应的重点项目领域名称重点项目领域名称或或自由申请重点项自由申请重点项 目目； 2、自由申请重点项目未按规定提交、自由申请重点项目未按规定提交800字左右字左右 的的“关于已取得重要

24、创新性进展的情况说明关于已取得重要创新性进展的情况说明”的申的申 请；请； 3、自由申请的重点项目所提供的材料无法证明、自由申请的重点项目所提供的材料无法证明 其研究已取得重要进展，或提供的已取得重要进展其研究已取得重要进展，或提供的已取得重要进展 的论文不是申请者近期发表的第一或责任作者论文的论文不是申请者近期发表的第一或责任作者论文 的申请；的申请； 二、二、2007年重点项目申请中凡具有下年重点项目申请中凡具有下 列情况之一者，将被初筛：列情况之一者，将被初筛： 4、凡是与、凡是与“973”、“863”等国家计划或国家等国家计划或国家 自然科学基金重大、重点项目已资助的研究内容自然科学基

25、金重大、重点项目已资助的研究内容 重复的申请。重复的申请。 5、没有按、没有按2007年指南公布的各学科重点项目年指南公布的各学科重点项目 资助计划申请重点项目者。资助计划申请重点项目者。 6、尚在国外工作、无法保证大部分时间和、尚在国外工作、无法保证大部分时间和 精力在国内从事研究工作的申请者的申请。精力在国内从事研究工作的申请者的申请。 20072007年继续实行限项申请年继续实行限项申请 本次受理期面上项目申请人只能申请本次受理期面上项目申请人只能申请1 1项，项， 每个项目的申请者限为每个项目的申请者限为1 1人。人。 重大项目、重点项目的申请或主持或参加重大项目、重点项目的申请或主持

26、或参加 仅限仅限1 1项。项。 具有高级职称的人员申请与主持（含参加）具有高级职称的人员申请与主持（含参加） 面上、重点、重大基金项目的数量（不包括面上、重点、重大基金项目的数量（不包括 执行期一年及在一年以内的基金项目）累计执行期一年及在一年以内的基金项目）累计 不得超过不得超过3 3项。项。 在职研究生只可申请面上项目，并须征得导师在职研究生只可申请面上项目，并须征得导师 同意。同意。 青年基金的申请者限在申请当年青年基金的申请者限在申请当年1 1月月1 1日未满日未满3535 周岁，且未曾获得该类项目的资助。周岁，且未曾获得该类项目的资助。 不具有高级职称的申请人，当年申请及负责在不具有

27、高级职称的申请人，当年申请及负责在 研的面上项目数不得超过研的面上项目数不得超过1 1项，但参加项数不限。项，但参加项数不限。 申请者和具有高级职称的项目组主要成员，当申请者和具有高级职称的项目组主要成员，当 年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计 不得超过不得超过2 2项。项。 限项申请限项申请 申请与结题工作安排申请与结题工作安排 一、一、1月月11日召开全校国家自然科学基金申报说明日召开全校国家自然科学基金申报说明 会。会。 二、二、12日前完成年度进展报告审核和上报工作。日前完成年度进展报告审核和上报工作。 三、结题项目受理。三、结题项目受

28、理。3月月1-5日，受理纸质材料一日，受理纸质材料一 式两份及电子文本。式两份及电子文本。 四、四、 3月月6-10日上报申请书草稿日上报申请书草稿1份，进行形式审份，进行形式审 核、科技督导组评议。核、科技督导组评议。 五、五、2007年拟申请重点项目、杰青的申请者，请年拟申请重点项目、杰青的申请者，请 于于3月月11日前提交申请书日前提交申请书1份，校内将组织进行评份，校内将组织进行评 议。议。 六、六、3月月11-16日反馈审核意见、修改申请书。日反馈审核意见、修改申请书。 七、七、3月月19-21日集中受理基金项目申请材料（日集中受理基金项目申请材料（1份电份电 子版，子版，2份纸质申请书，特殊说明的除外）。科技处份纸质申请书，特殊说明的除外）。科技处